第三章 福利经济学分析
第三章新福利经济学2022年
二、无差异曲线
1、概念：是用来表示消费者偏好相同的两种商品不同 数量的所有组合（#）。
2、特点： （l）曲线离开原点越远，效用水平越高。 （2）同一个人的两条无差异曲线不能相交。 （3）无差异曲线的斜率为负。 （4）无差异曲线凸向原点。 （5）不同的人有不同的无差异曲线群，体现人们的偏
好的差异。 # 即问即答
1．艾奇沃斯盒形图中的生产 2．投入效率
要使两种生产要素在两个生产者之间的分配 达到帕累托最优状态，则必须使这两种生产要 素的边际技术替代率相等：
MRTS
F LK
MRTS
C LK
3.生产可能性边界
服装
D
· ·B
生产可能性 曲线
·C
O
食品
生产可能性边界显示所有有效率的产出组合。点 B、C、D对应于生产契约曲线上的相应的点。
第三节 补偿原则
帕累托标准的特点
1、忽略分配问题 2、不能获得完全的社会排序
B的效用 B5 S4
B1
O
S2 S3 S1
S5 A1
A的效用
一、卡尔多补偿标准
卡尔多在1939年发表的一篇论文中，一方面指 出了个人之间进行效用比较的不可能性，从而抛开 了收入分配问题。另一方面则提出了社会福利增加 的所谓“客观检验方法”，即假想的补偿试验。他 认为，规范经济学即使在个人之间的效用无法比较 的情况下，也有可能找到“客观的检验方法”。
X
无差异曲线：表 示能给消费者带来相 同的效用水平或满足 程度的两种商品所有 组合点的连线。
U Y
返回
无差异曲线相交
如果一个人的无差异曲线相交，则有A点的效用水平 与C点和B点效用水平相等，但C点在B点的右上方， 比B点效用水平高，于是出现矛盾。
第三章福利经济学第一定理批判
Stiglitz: “社会主义向何处去” (“Whither Socialism?”,,MIT Press, 1994)第三章福利经济学第一定理批判在第三和第四章中，我们将回到福利经济学基本定理的讨论上。
在本章中，我将指出福利经济学第一定理是有缺陷的。
该定理认为竞争性经济是有效率的。
与该定理描述的恰恰相反，竞争性经济几乎都是无效率的(下文将作详细论述)。
下一章对福利经济学第二定理做了类似的批判性分析。
在这两章中，我将着重讨论由完全信息和完备市场体系的假设而引发的问题。
其他问题将在以后的章节中进行讨论，例如由缺乏内生性技术变动的假设而引发的问题。
福利经济学第一定理指出，每一个竞争性经济都具有帕累托效率。
这是对亚当·斯密看不见的手的假说提出的一种现代说法：人们总是需要同胞的帮助，然而一个人只想从别人那里得到恩惠却是徒劳的。
如果一个人可以将自己的利益与其他人的私利联系起来，并告诉他人出于他们自身利益的考虑，他们应为此人做些什么 那他要达到目的将会容易得多。
……我们并不是靠屠夫，酿酒师和面包师的恩惠吃饭，而是他们考虑到自身的利益，这些人才会给我们食物。
我们告诫自己，他们只有私利而没有仁慈，不要和他们谈论我们所需要的，而只谈他们的私利。
斯密继续描述私利是如何导致社会商品的：一个人所盘算的只是自己的利益，在这种场合，像在其他许多场合一样，他会受一只看不见的手指导，进而导致了一种非他本意的结局。
对于社会来说，这种情况并不总是有害。
他追逐自己的利益，往往使他能比在真正出于其本意的情况下更有效地促进社会利益的实现。
…福利经济学第一定理给人们对市场经济的信心提供了理论基础。
像其他定理一样，它的结论则取决于假设条件的有效性。
然而，进一步研究它则会发现，该定理与现代工业化经济的实际情况并不吻合。
竞争性市场效率的格林沃德一斯蒂格利茨定理⑵留意作者所强调的假设条件，并标注“条件A．1…… A．10”，同时注意作者有意或无意隐藏的假设条件都是非常有趣的事。
第三章 公共经济学基础理论
三、公平准则
许多人不同意将效率作为评价经济运行 的唯一标准和社会发展的唯一目标。必须 引入判定社会福利水平的另一个标准—— 公平。为了对公平程度进行衡量经济学家 给出了洛伦兹曲线( Lorenz Curve) 这 一分 析工具和基尼系数(Gini Coefficient) 指标。
洛伦兹曲线
洛伦兹曲线的对角线OE被称为绝对平等线（ Line of Perfect Equality），表明总财富平均分配 于所有家庭。另一极端是完全不平等的洛伦兹曲 线中的OFE折线，意味着唯一的家庭拥有100%的 财富，而其他所有家庭财富都一无所有。图中的 弧形曲线OE越靠近对角线则社会财富的分配越平 等，越靠近边框OFE则越不平等。
一、公共产品的定义
(一) 公共产品的特征 (二) 判别公共产品的步骤
(三) 私人部门提供公共产品的无效率
一、公共产品的定义
(一) 公共产品的特征 1. 非排除性(Non-excludability)。 私人产品： 购买者支付价格就取得了 该产品的所有权并可排斥他人消费 , 这就是 排除性; 公共产品：消费是集体进行、共同消 费的,其效用在不同消费者之间不能分割。
一、公共产品的定义
纯粹的公共产品必然同时满足以上两 个基本特征,考虑到非竞争性的两个方面,事 实上是三个特征。有些学者在阐述公共产 品的非竞争性时,只考虑到其边际生产成本 为零,而忽略了边际拥挤成本也应为零,其暗 含的意义是这两个条件必然同时满足。事 实上,消费者增加带给供给方的生产成本为 零并不足以说明其边际社会成本为零。
矫正性的税收
价格、效益和成本（元）
S’=MPC+T=MSC 110 105 100 95 H J F 税收收入＝外部总成本 T B S=MPC A D=MSB
第三章 经济效率的实现条件与福利经济学定理
经济效率的实现条件和福利经济学定理
第一节 经济效率 第二节 经济效率的实现条件
第三节 完全竞争和帕累托最优状态
第四节 福利经济学定理
1
第一节 经济效率
一、局部均衡和一般均衡 二、一般均衡的存在性 三、实现一般均衡的“试探过程” 四、判断经济效率的标准
2
一、局部均衡和一般均衡 • （一）局部均衡 • 局部均衡一般是指单个市场或部分市场的供求 与价格之间的关系或均衡状态。 • 马歇尔是局部均衡的代表人物。 • 其特点是假设一个市场价格变动对其他市场价 格没有显著影响的条件下，分析供求和价格之 间的关系或者均衡状态。
B ( 2, 2).
商品1
A B 1 1 6 2 8
15
长度 =
一、交换的帕累托最优条件 OB
6 4 OA 6 8
A ( 6,4 )
16
一、交换的帕累托最优条件 2 OB
2
6 4 OA 6 8
B
( 2, 2)
17
一、交换的帕累托最优条件
2 OB
2
6 4 OA 6 8 初始禀赋配置
• 3．从交易中能得到的所有收益都已取尽；
• 4．无法进一步再作互利的交易，等等。
31
一、交换的帕累托最优条件
• 从任何一个初始配置出发，一个新的配置 在不降低一个消费者福利的情况下提高了 另一个消费者的福利，那就这就是一个帕 累托改进配置。 • 如何找出帕累托改进的配置呢？
32
一、交换的帕累托最优条件
xB 2
46
一、交换的帕累托最优条件
• 交易的范围缩小到核中，但具体在核中的 什么位置还要取决于市场结构和交易的方 式。 • 在完全竞争的市场中，消费者都是价格接 受者，给定商品的价格和消费者的资源禀 赋，消费者的目标是实现其效用的最大化。
第三章 福利经济学分析
二、个人利益与社会选择
• （一）个人利益与自利行为 • 亚当· 斯密为代表的古典经济学家认为，每个个体 都追求个人利益的最大化，如果个体的目标实现， 则社会利益也就自然达到最大化。然而，在一个 社会里，人的利己行为会受到约束，而基于社会 团体的利他行为总是在道德上加以肯定推崇。...... • 古典经济学看来，个人追求自我利益，为自身的 利益着想并不是恶，但个人必须考虑到他与社会 之间的连带关系。......使个人的幸福服从于如此 广泛地为人所看中的整体的幸福。
社会选择的机制问题
• 从不同个体的偏好出发，最后实现社会的 最优，是新福利经济学领域的一个核心问 题。然而就社会选择两种机制的制度安排 来说，有很多问题都将在不同方面对福利 结果产生影响。 • 在公共政策领域，一个主要针对下层社会 福利的政策方案很可能得不到中上层社会 中的选民的支持。人们在这种分配中利益 和处境得到最大程度的改善。
福利最大化相关问题
• 福利最大化目标在本质上涉及福利的内涵 以及资源配置的方式，通常遇到的一个挑 战性问题是效率原则在多大程度上没有损 害社会的公平。 • 对许多政府决策者来说，克服市场体制的 缺陷从而获得福利最大化是当前公共经济 政策追求的核心目标。
（二）帕累托最优
• 帕累托改进：当群体中一个或更多成员的处境被 改善而没有一个成员的处境被恶化时，社会福利 就被增进了。根据这一标准，在不降低一个或更 多人的效用的前提下，如果一旦无法提高一个或 更多人的效用水平，社会福利就处于最优状态。 • 如果不能进一步实现帕累托改进，社会福利就达 到了“帕累托最优”。 • 帕累托最优的实现不仅同资源配置紧密联系地一 起，也同社会的价值观及其冲突息息相关。
第二节 旧福利经济学的社会福利思想
一、旧福利经济学的创始人
第三讲 总剩余分析福利经济学与社会选择的基本理论
第三讲总剩余分析、福利经济学及社会选择的基本理论注：本讲的内容建议阅读An dreu M as-colell等三人编写的《M icroeconomic T heory》一．总剩余——社会总福利的一种度量0．回顾（1）边际（marginal）与总量(total)的关系：总量是相应的所有边际数量的加总。
（2）商品x的市场需求曲线与市场供给曲线。
1．消费者剩余（consumer surplus）（1）总效用与边际效用的货币表示A为了方便起见，效用可以用人们愿意支付的最高金额（经济学称之为支付意愿）来度量；支付意愿实际上就反映了相应产品对消费者的价值。
B总效用就是指总支付意愿；边际效用就是指边际支付意愿，经济学也经常称之为需求价格。
（2）边际消费者剩余就是指消费者边际支付意愿与实际支付的市场交易单位价格之间的差额。
消费者总剩余是指消费者总支付意愿与总支付金额之间的差额（能够在图形上显示出消费者剩余）。
（3）观察市场实际交易单位价格与边际支付意愿（或边际效用）之间的关系。
2．生产者剩余(producer surplus)（1）边际生产者剩余就是指生产者实际获得的交易单位价格与愿意接受的最低单位价格之间的差额。
生产者总剩余是指生产者实际获得的总交易金额与愿意接受的最低金额之间的差额。
（2）生产者意愿接受的最低单位价格就是相应产品的边际成本，即供给曲线的高度，它反映了用来生产该产品的资源的机会成本，或者说这些资源所用来生产的其他产品的最大市场价值。
（3）生产者剩余并不等同于企业获取的利润。
3．总剩余（1）总剩余＝消费者剩余＋生产者剩余（能够在图形上显示出总剩余）。
经济学通常以总剩余作为资源给社会带来的总福利的度量指标。
（2）对“剩余”的研究有三位代表性人物：Marshall；Hicks；Harberger。
本讲所提及的“剩余”概念是源自于Marshall的定义——一个非常粗糙的定义。
（3）消费者剩余与生产者剩余概念其实反映的就是消费者和生产者从市场交易中获得的利益，由此可以看出自由自愿的市场交易对买卖双方均是有利的。
《福利经济学》总结复习
《福利经济学》总结复习第一章概述1.福利经济学的概念:福利经济学是关于稀缺资源使用效果的评价与判断的学科,是从福利的角度对经济体系的运行进行社会评估的经济学分支。
2.关于效用：效用是指消费者从消费某种物品中所得到的心理满足,是商品或劳务满足人们欲望的能力。
可分为基数效用和序数效用。
3.基数效用是认为效用可以用确切的数量衡量。
4.旧福利经济学的基础,也是讨论收入再分配的合理性的基础；序数效用论认为效用可以分出强弱程度，列出顺序，进行比较.序数效用是新福利经济学的基础性概念。
5.福利可分为个人福利和社会福利、一般福利与经济福利。
6.实证分析与规范分析：●实证分析：是指经济体系如何运行、客观上“是什么样的"运行机制等的分析。
实证经济分析，描述经济中的事实、情况和关系.●规范分析:是指提出政策建议、涉及“应该如何"等命题的分析，包含价值判断。
规范经济分析，涉及伦理和价值判断.●当经济学的研究把因果分析与价值判断结合在一起时，这种经济学就叫作规范经济学.福利经济学属于规范经济学.7.福利经济学的场所与发展●1920年,《福利经济学》问世；旧福利经济学（基数测量、效用可比）的代表人物庇古被称为“福利经济学之父”。
●帕累托、卡尔多、阿罗等人（序数效用、补偿原则、不可能定理)）是新福利经济学的代表人物.●罗尔斯、森、黄有光等进一步发展福利经济学。
8.福利经济学的主要研究内容:资源如何合理配置、收入状况如何及其对社会福利的影响；从总体效率或总体福利出发，其目标是提出实现社会福利最大化的政策方案或改革措施。
具体包括资源配置效率研究、收入分配理论研究、社会福利度量和影响研究、社会/公共选择理论研究及政策与方案研究.第二章帕累托原理和资源配置效率1.帕累托原理:帕累托改进和帕累托最优.帕累托最优是指指资源分配达到的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下,不可能再使某些人的处境变好.（反过来说,……).帕累托改进的目标是帕累托最优。
福利经济学归纳
第一章福利经济学第一节1、福利经济学福利经济学是关于稀缺性资源使用效果的评价与判断的学问，是从福利的角度对经济体系的运行进行社会评估的经济学，借以判断一种经济体系的运行时增加还是减少了福利。
2、效用指个人需求得到满足的主观感受，或者说物品和效劳能够满足个人需求的程度。
⏹效用具有三个特点：主观性、伦理中性、相对性。
⏹分为两类：基数效用〔分析工具：边际效用分析法〕和序数效用〔分析工具：无差异曲线分析法〕。
3、社会福利是指所有社会成员个人福利的汇总和集合。
社会福利分类：1、帕累托型社会福利：主要强调效率。
罗尔斯型社会福利：主要强调公平。
2、经济福利：可以用货币来衡量的社会福利。
一般福利：不能用货币度量的社会福利。
第二节福利经济学的概念和特征1、旧福利经济学〔理解〕代表人物庇古，1920年庇古的?福利经济学?一书的出版是福利经济学产生的标志。
庇古也因此被称为“福利经济学之父〞。
庇古的福利经济学理论是建立在基数效用假设和人际关系可以比拟的前提条件下的，其理论体系被称为旧福利经济学。
旧福利经济学：庇古认为福利是对享受或满足的心理反响，福利有社会福利和经济福利之分，社会福利中只有能够用货币衡量的局部才是经济福利●庇古根据边际效用基数论提出两个根本的福利命题：①国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；②国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。
●旧福利经济学的争议：1、效用是人的主观感受，是不可以用基数来度量的。
2、一个人的效用和另一个人的效用是不能够进行比拟的。
3、适用于所有人的基数效用的度量单位是不存在的。
4、货币的边际效用递减意味着富人的货币应该转移一些给穷人，西方经济学家对此最为忌讳。
2、新福利经济学新福利经济学建立在序数效用假说和无差异曲线分析的根底上，以防止设计福利计量手段和效用的人际比拟关系问题。
其主要要点如下：1、效用是人的主观感受，是不可以用基数来度量的。
2、一个人的效用和另一个人的效用是不能够进行比拟的。
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一、福利与效用的基本内涵
• 在经济学中，“福利”指个人或群体的利益所得， 它包括收入获得和心理满足两方面给消费者带来 的种种好处。 • “社会福利”是在一个特定的制度安排下，公众 在社会利益分配方面达成的社会选择所实现的结 果，它代表着一种集体或群体利益。 • 效用是指消费者在心理方面获得的满足，它被经 济学家用来说明商品的价值或消费者获得的满足 水平。（效用经常和消费者偏好概念联系） • 福利经济学通过“福利”和“效用”两个概念， 试图解释并说明个人动机和社会选择之间可能实 现的利益均衡。
（二）效用的内涵和测量
• 经济学领域，效用是消费行为理论基本概念，从 本质上讲，效用是一种人对自我感觉的主观认识 和评价。 • 效用的基本内涵是指人（消费者）从物品（或服 务）中获得的一种心理满足，满足程度越高，效 用就越大。 • 萨缪尔逊的幸福方程式：幸福=效用/欲望（幸福 与效用是成正比的，而同欲望成反比） • 基数效用理论认为，效用是客观的、可以进行计 量并加总的概念。效用的大小可以按照一定的赋 值来比较。
边沁对个人利益和利己行为的论述
• 边沁《道德与立法原理导论》，将个人利 益置于共同利益的背景下来加以讨论。他 说：“不理解什么是个人利益，谈论共同 体的利益便毫无意义。当一个事物倾向于 增大一个人的快乐利益，或为了这个人的 利益。就整个共同体而言，当一项行动增 大共同体幸福的倾向大于它减少这一幸福 的倾向时，它就可以说是符合功利原理， 或简言之，符合功利。”
（一）福利的经济学内涵
• 简单言之，福利是一种利益或好处，它可以是有 形的物质或财富，也可以是无形的、精神心理层 面的正面的反应。福利是客观的，也是主观的， 具有相对性。 • 1、个人福利 • 基于经济因素的个人需要的满足水平，它是正负 效用的总和。 • 个人福利最大化的目标函数的数学公式： • U=U（q1,q2,q3......qm;a1）
社会选择的机制问题
• 从不同个体的偏好出发，最后实现社会的 最优，是新福利经济学领域的一个核心问 题。然而就社会选择两种机制的制度安排 来说，有很多问题都将在不同方面对福利 结果产生影响。 • 在公共政策领域，一个主要针对下层社会 福利的政策方案很可能得不到中上层社会 中的选民的支持。人们在这种分配中利益 （一）个人利益与自利行为 • 亚当· 斯密为代表的古典经济学家认为，每个个体 都追求个人利益的最大化，如果个体的目标实现， 则社会利益也就自然达到最大化。然而，在一个 社会里，人的利己行为会受到约束，而基于社会 团体的利他行为总是在道德上加以肯定推崇。...... • 古典经济学看来，个人追求自我利益，为自身的 利益着想并不是恶，但个人必须考虑到他与社会 之间的连带关系。......使个人的幸福服从于如此 广泛地为人所看中的整体的幸福。
三、福利最大化和帕累托最优
• （一）福利最大化
• 在福利经济学里，福利最大化就是效用实现的最
大值，也就是收益——成本比率的最大值。 • 功利主义经济学，福利最大化意味着最大多数人 的幸福，也是符合最大多数人的利益选择。 • 在庇古的旧福利经济学的体系里，福利最大化是 指国民收入或物质财富的最大值。 • 在新福利经济学体系里，福利最大化则意味着在 资源有限的前提下，资源配置效率最大化。
（二）社会选择
• 经济学无法同政策（或政治）过程保持分离，在治理 经济问题甚至社会问题时选择的对策，是福利经济学 考虑的问题。就经济过程所采取的决策或选择，在民 主制度中发挥主要作用的是市场，就政法过程而言采 取的决策则是投票。 • 资本主义民主制度下，市场和投票是两种最常见的社 会选择形式。社会选择是人类在社会制度中做出的有 关利益和资源配置的制度安排，很多时候它是政治过 程（投票、选举）的结果。 • 好的社会选择不仅需要建立民主制度的基础，同时也 需要在资源配置方面尽可能实现效率和平等的均衡关 系。在给定的社会环境下，社会选择一般必须确定制 度（市场和投票或经济和政治）安排的优先性。
第三章 福利经济学观点及其对现代 社会福利思想的影响
主要内容
• • • • 第一节 第二节 第三节 第四节 福利经济学的内涵和基本概念 早期的（或旧的）福利经济学 新福利经济学 福利经济学对现代社会福利思想 的影响
第一节 福利经济学的内涵和基本概念
• 在经济学领域中，福利经济学是最能体现经济学 这门学科自身历史特性和学科发展轨迹的分支学 科。它更多地被解释为一种将伦理学与技术分析 应用相结合的学科。 • 福利经济学以效用或功用理论为出发点，探讨并 研究有关人类社会福利最大化的问题。分为旧福 利经济学和新福利经济学。前者为英国经济学家 阿瑟·庇古所建立的福利经济学为基础。后者以 美国经济学家肯尼思·阿罗的“不可能定理”为 标志。二者都关注两个最基本的问题：福利的界 定，效用的定义。
几种不同的效用理论
• 消费者行为理论，个人消费不同物品（或服务） 得到的心理满足都可以用标准化的效用单位来进 行加总。（足球+啤酒，20,35） • 序数效用理论，效用本身是一种心理上的感觉， 根本不存在客观标准。 • 序数效用理论是一种基数效用理论得到更广泛认 同与应用的分析方法，已经被大多数新福利经济 学家们所接受。 • 由于序数派效用理论无法比较不同人之间的效用 或心理满足，存在此缺陷。
（三）消费者剩余
• 消费者剩余是经济学领域消费者行为理论 的一个关键概念。 • 消费者剩余是指一个人为了不失去（或为 了拥有）某种东西，而愿意支付的价格高 于实际支付的价格，二者之间的差额就构 成了消费者剩余。 • "消费者剩余"本质是心理感觉，是一个心 理学概念，其意义离不开心理的满足和评 价。幸福与效用密不可分。
2、社会福利
• 可将“社会福利”界定为一个社会中所有个 体福利的总和。但因不同社会里文化和价值 观念等都存在差异，不容易定义。 • 社会福利可以被定义为所有人共同的效用满 足之和，它是指一个特定的社会制度下资源 配置和个人效用实现的结果。 • 社会福利水平不仅取决于经济发展程度，也 受政治制度的制约。 • 社会福利的测量：经济学家采用个人的福利 评价和效用的人际评价来描述社会福利函数