稽核小组作业标准书
稽核流程和小组职责
稽核小组职责稽核管理办法1.0 目的为加强管理人员的责任心，规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发集团及公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革，特制订本管理办法。
2.0 适用范围集团各中心部门、各专案、项目各岗位。
3.0 权责3.1 稽核小组权责3.1.1 稽核小组代表总裁对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2 稽核检查各部门、各岗位是否按集团及公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3 对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权；3.1.4 有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。
3.2 稽核小组组长权责3.2.1 接受委员会主委所分配的稽核工作任务；3.2.2 为稽核小组稽核专员分解稽核任务，并提出专项稽核建议；3.2,3 主持稽核小组日常工作，包括稽核小组例会、稽核专项会议的召开；3.2.4 为稽核专员和集团及公司员工的稽核工作提供建议或指导；3.2.5 对稽核专员的工作进行检查和跟进。
3.3 稽核专员权责3.3.1 按时按质完成稽核小组组长分配的稽核任务；3.3.2 按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》的填制和上交；3.3.3 稽核管理者对下属管控情况，包括工作地点、时间、工作内容等。
4.0 稽核小组组织架构4.1 稽核小组直属主委，对董事长直接负责；4.2 建立以稽核小组组长、稽核专员为组员的稽核小组；4.3 组织架构及人员配置。
稽核组长：陈佩枫稽核专员：行政中心计划控制成员、洪永方（工程部）、黄静文（业务部）4.4 稽核小组人事任免决定4.4.1 稽核小组人事任免由主委或稽核小组组长决定；4.4.2 稽核小组储备成员经主委或稽核小组成员推举在稽核例会讨论后报总裁审批。
5.0 稽核内容5.1 工作职责；5.2 作业流程；5.3 程序文件；5.4 管理办法；5.5 操作指引；5.6 规章制度执行；5.7 6S ;5.8 上班考勤、纪律；5.9 绩效管理；5.10 工程建设；5.11专案任务；5.12 会议决议的执行；5.13 《内部联络单》的执行；5.14 专案计划、日常工作计划、PDCA总结。
供应商稽核作业规范
一、目的为了更好的对协力商进行有效的管理及协助其质量的提升，使相关作业能够更加完善，以达到公司要求特制订之。
二、范围所有向聚贤提供生产性之原材料、半成品、成品之协力商及被考核之协力厂商。
三、权责品保部、工程部、资材部、制造依据稽核计划进行稽核协力厂商.四、定义无五、稽核作业说明.5.1 稽核计划拟定5.1.1品保部每年1月份完成当年供应商稽核计划,并制作《__年供应商稽核计划实施表》5.1.2 每月品保部QE参照《__年供应商稽核计划实施表》及采购提供的新厂商资料对协力厂商进行稽核计划安排，并按《__年供应商稽核计划实施表》列出准确时间排程计划发放到采购部、工程部、制造部。
5.1.3 当稽核计划因故无法如期实施时，应由小组组长电话通知各相关部门改期执行。
5.1.4 当发生下列特殊情况追加稽核5.1.4.1 因来料质量问题造成产品质量重大问题或客户连续性投诉产品；5.1.4.2 采购或客户提出要求对协力厂商进行稽核。
5.2 稽核小组成立5.2.1 依照稽核计划或采购及客户提出要求稽核的协力商，成立相应的稽核小组。
5.2.2 稽核小组成员由品保、采购等相关负责人员组成,由相关单位主管指派本部门项目，品保QE担任稽核小组长，负责主导每次稽核。
5.3 对协力商进行稽核前，由稽核小组以邮件方式对受稽核协力商发出稽核通知，通知厂商先对《供应商制程稽核表》完成自评后回传聚贤。
通知内容包括本次稽核的目的、时间、人员、对厂商的要求,当受稽核协力商有异议时做相应的调整。
5.4 稽核实施5.4.1稽核小组成员于稽核时依据ISO9001条款及上次稽核的缺失项目，以及客诉对策的落实情况及其他一些质量要求，根据被稽核协力商之生产型态,参照<<供应商评鉴表>>之内容查核其是否符合相关规定，并把具体事实作相关记录。
5.4.2 现场稽核结束后，稽核小组成员应就各自稽核之状况，组成讨论小组总结归纳稽核结果，对相关问题不清楚应再次深入稽核。
内部稽核作业指导书
4.2.4.7.9稽核报告撰拟陈报与送请查阅事项
4.2.4.7.10各项业务稽核应行改善建议事项
4.2.4.7.11稽核执行情形之陈报主管机关事项
4.2.4.7.12其它各项有关稽核业务处理及交办事项
4.2.5稽核流程
4.2.5.1制定稽核计划：稽核主管依据全公司经营活动状况及领导要求，拟定稽核年度计划，报高层长官核示后，展开稽核作业。
4.2.4.7.1公司年度内部稽核计划之拟订事项
4.2.4.7.2业务管理各项作业之稽核事项
4.2.4.7.3采购及物料管理作业稽核事项
4.2.4.7.4财务管理各项作业之稽核事项
4.2.4.7.5人事管理各项作业之稽核事项
4.2.4.7.6固定资产管理作业之稽核事项
4.2.4.7.7行政管理各项作业之稽核事项
4.2.4.2以公司相关规定为标准，以事实数据为依据，客观公正调查处理问题，并对整改项目持续跟进
4.2.4.3编制稽核计划并按时达成
4.2.4.4编写稽核报告，在相关例会上发布，向全公司宣传互相借鉴并改善
4.2.4.5组织相关人员开展稽核案例分析
4.2.4.6高标准自我约束，接受被稽核部门监督
4.2.4.7对以下涉及事项进行具体稽核：
4内容
4.1稽核概念
4.1.1定义：稽核是一项有系统且具独立性的查验，收集证据并对证据进行客观的评价，以确定相关的活动及其结果是否与规划内容一致，规划内容是否有效实施，且规划内容是否适合达成目标，或是否满足相关之审核原则（如ISO条文），并最终形成文件的过程。
4.1.2目标：稽核的初期目标是验证目标、任务、制度、流程、体系文件是否被执行人员理解，是否可行并得以持续执行；稽核的最终目标是如何改进目标、任务、制度、流程、体系并使之运行更加有效
6S稽核作业指导书
4.1.6模版房、印版房、食堂、厂区外场绿化道路区域 序号 1 2 3 4 5 6 7 稽查项目 地面/门/窗等 机台/栈板/工具等 半成品/物料/辅料等 标识/区域线/通道线等 电线/开关/插座等 消防栓/灭火器/消防通道 食堂煤气/食品存放 制度 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 干净明亮无灰尘无脏污，墙角无蛛网，无积尘 与考核责任人10元/项处罚. 机台清洁无脏污，栈板定位放置，工具整齐定位 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 放置 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 堆放整齐，摆放整齐，标识清晰 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 标识清晰，区域划分线清晰明了，通道清晰 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 电线无裸露，规范走线，插座无变形等 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 消防栓，灭火器正常，消防通道无堵塞 与考核责任人10元/项处罚. 煤气时刻检查无异常，定人负责/食品生熟分开安 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 全存放 与考核责任人10元/项处罚. 标准 干净明亮无灰尘无脏污，墙角无蛛网，无积尘 机台清洁无脏污，栈板定位放置，工具整齐定位 放置 堆放整齐，摆放整齐，标识清晰 制度 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 标准
未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 制度 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚. 未及时整改,主管当月绩效-1分/项,非参 与考核责任人10元/项处罚.
稽核小组作业标准书
4.0标准正确图片:
1)、粉红帽子及粉领---品检员
(2)、粉红帽子及蓝领---目检人员
(3)、深蓝帽子及蓝领---新进作业员
(4)、浅蓝帽子及蓝领---一般作业员
(5)、橘帽子--储备文员、储备分组长
(6)、橘帽子+离岗臂章--领料员
(7)、橘帽子+生技臂章--储备生技
6.0相关文件:
6.1工作环境控制程序(JQAD-2-0031)
7.0参考窗体:
7.1质量异常预防矫正措施单(JQAD-4-0004)
8.0流程图:(见下页)
流程图负责单位参考文件
四、服装仪容
1.0目的:
1.1不同的颜色服装区分不同的工种,有利公司内部管理.
1.2使公司纪律更完善﹑更有序,让员工养成良好的习惯。
1.0目的:
1.1为使本公司各单位能更好的彻底的做好自己区域的整理,且有统一的整理标准。
2.0范围:
2.1本公司各单位人员与作业区均适用之。
3.0权责部门:
3.1推动单位:稽核小组
3.2执行单位:各单位
4.0内容:
4.1“需要”与“不需要”之判别基准:
需要
不需要
1.使用的生产设备、机器设备、电气装置、量测仪器设备、治具
四、服装仪容‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥7-12
五、“需要”与“不需要”之判别基准‥13-16
六、工业废弃物料之处理
之一:废纸类‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥17
之二:废塑料类‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥18
之三:制程报废品‥‥‥‥‥‥‥‥‥19
之四:制程下脚料‥‥‥‥‥‥‥‥‥20
之五:生活垃圾/有害事业废弃物‥‥‥‥‥21
稽核部岗位说明书(工作手册)
目录第1章手册的目的第2章稽核部工作职责1、部门概述2、部门岗位设置3、部门职责4、部门权限和责任第3章稽核部工作流程1、稽核检查2、稽核结果处理及落实3、各部门申请稽核程序4、稽核须知5、制定表单稽核部岗位说明书第1章手册的目的为了规范管理，明确责任，使各项工作有序的开展，更有效的推进管理升级，特规范稽核岗位制度，工作内容，制定本手册进行说明。
在今后的实际岗位工作中，将按照公司的发展情况不断完善改进。
第2章稽核部工作职责一、部门概述根据公司战略发展目标，依据国家制定的《审计法》、《会计法》对公司各子（分）公司的财务稽核审计，监督各部门、子（分）公司的经济业务工作，为公司经营业务和管理的有序开展提供保障和支持。
部门目标是通过稽核促进各部门工作计划、任务、目标的达成；促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理；通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。
二、部门岗位设置稽核部实行在稽核部分管负责人领导下的部门主任责任制，部门人员直接向稽核部主任汇报工作。
三、部门职责3.1主要工作内容3.1.1代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。
3.1.2熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职责说明书等规范作业进行稽核。
3.1.3按时完成稽核任务计划，及时编订《稽核报告》，并在管理控制例会上进行公开报告。
3.1.4参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。
3.1.5参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。
对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。
3.1.6定期召开稽核案例分析会。
3.1.7定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。
3.1.8促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。
稽查小组作业规范
厦门华盛弘精密模具有限公司文件标题稽查小组作业规范文件编号WI-XZ-07制订部门注塑部实施日期2014.5.12 页数1/2 版本/次 1.01. 目的1、为了检查内部控制制度能有效的执行，并适时提供建议。
2、规范各部门依标准化流程作业，促进部门沟通、协作，提高效率，以确保产品的质量。
2. 适用范围适用于公司内部的各个部门3. 定义:无4、作业内容4.1稽查小组成员4.1.1稽查小组成员由业务部、生产部、品管部中高层管理人员组成。
具体人员名单见附件。
4.1.2每次稽查，以上各部门至少一人参加。
并且由业务部人员组织稽查时间。
4.1.3负责对于检查发现之内部控制制度缺失及异常现象据实揭露，并记录于稽查报告内。
由业务部填写报告，并交于总经理。
4.1.4负责对该缺失报告加以追踪，并要求相关部门定期完成。
并将改善结果报于总经理。
4.2稽查小组的检查内容：4.2.1检查生产过程中是否依规定工艺参数、作业标准书执行（每次至少稽查7-10台机）实际工艺参数已超出标准工艺参数，但没有任何注明及记录的，将追查责任人。
4.2.2检查是否依规定执行拌料、加料、烘料，并且相关记录是否明确真实。
（特别是除湿干燥机的相关记录）4.2.3检查现场的设备是否按要求点检，机台的指盘针是否指针正确。
以确保机台时时状态正确。
4.2.4检查模具是否按规定进行保养记录，并建立模具履历表及依规定填写记录。
4.2.5检查现场产品标识状态是否按规定执行。
（成品、半成品、不良品、返工品标识）4.2.6检查操作现场有无操作文件，比如：成型条件基准书、图纸、作业指导书、样品。
并查核其准确性，避免悬挂错误现象。
4.2.7检查现场QC报表、首件确认单填写是否正确。
并按要求时间检查填写。
5、相关表单5.1稽查表。
内部稽核管理作业sop (QC09003)2011.1.7
主题 内部页次4/6 5. 作业内容： 5.1 稽核
5.1.1 具
5.1.2 稽
5.2 稽核
5.4 稽
项报
告，并告
5.3 首次会议：品管组织召开首次稽核会议，确认内审目的、范围、准则，简述 1）稽核人员于首次会议后，准备好自己所稽核单位之相关条文及问题，以
5.8 结案：品管整理汇总所有资料汇管理者代表。
5.5 末次会议：针对此次稽核召开末次会议总结，由各稽核员报告自己所稽核单
况，告知于相关单位主管，由品管做会议记录。
5.6 改善：受稽核单位针对观察报告表及不符合项报告提出改善及完成时间，一
成整改，最迟于下次稽核前整改完成，由品管负责追踪有关单位。
5.7 验证：内审员依不符合项改善完成时间进行验证，若完成周期较长则可于下
证。
所用。
2）稽核员与被稽核负责人约定稽核时间，稽核员依据不符合项性质开立观苏州良机电机有限公司
编号
QC
作业系统系统名称
品管课依稽核性质（定期或不定期），确定具体内审时间，并提前发出内部稽核通知及 安排表。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
A1新发行
A2修订
1.上阶文件缟号由JPAO-2-0001改为JQAD-3-0031,由品保发行
2.本文件缟号由JPAO-3-0001改为JQAD-3-0069
3.5S小组整合为稽核小组,将环境/职业安全及5S列为稽核范围
A3
1.新增急救箱保管及点检办法
A5
1.订定服装仪容的标准
核
准
审
查
提
案
5.2推派干事:
由部级单位至少推派一名推行干事。
5.3任务分配:
5.3.1推行组织职责:
5.3.1.1推行小组:负责环境/劳工安全及5S活动的计划和开展工作。
5.3.1.2主任委员:负责委员会的运作,并指挥监督所属干事。
5.3.1.3总干事:
a.辅助主任委员处理委员会事务;
b.负责全程计划、执行和管制;
2.0范围:
本公司所分发的服装及配件(如帽子,鞋子等)
3.0内容:
3.1工作帽的规定:
蓝色/深蓝色
粉红色
黄色
橘色
红色
Who
OP/新进OP
品检员/生产线终检
分组长以上/间接
领料员/物料/储备生技、分组长、文员
技术员
When
上班时间(休息、下班时间除外)
Where
晨操、晨会、生产车间
其它要求:
帽子在不戴时,应各自收起来(间接人员在办公室内不戴帽子时,应将帽子收在办公桌内,不要直接放在办公桌上);
项次内容
一、封面‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥1
二、目录‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥2
三、稽核小组推行组织‥‥‥‥‥‥．3-6
四、服装仪容‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥7-12
五、“需要”与“不需要”之判别基准‥13-16
六、工业废弃物料之处理
之一:废纸类‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥17
之二:废塑料类‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥18
d.进行5S及环境/劳工安全宣传教育;
e.定期检讨、推动改善;
f.进行活动指导及争议的处理;
h.处理其它有关环境/劳工安全及5S活动事务.
5.3.2干事专项职责划分:
What
整理
整顿
清扫
清洁
素养
Who
全体干事
全体干事
全体干事
全体干事
全体干事
Where
全公司(任何地方)
When
作业时间
5.4作业基准之制定:
7.1质量异常预防矫正措施单(JQAD-4-0004)
8.0流程图:(见下页)
流程图负责单位参考文件
四、服装仪容
1.0目的:
1.1不同的颜色服装区分不同的工种,有利公司内部管理.
1.2使公司纪律更完善﹑更有序,让员工养成良好的习惯。
1.3按照产品的特性及法律法规要求,给员工配备符合国家标准的防护用品,降低员工职业灾害.
由各单位推派之干事作提议与研讨,经研讨后予以制定各项作业基准。
5.5作业基准之倡导:
由各单位推派之干事对其部门内之人员作各项作业基准之倡导,推行小组必要时可透过各类广告牌与文宣活动作全厂性之倡导。
5.6稽查与纠正:
5.6.1各类作业基准制定后经倡导,祈能让所有员工都能养成习惯,故由稽核小组成员做全厂稽核。
3.4识别证佩戴规定:
What
识别证
Who
直接与产品接触的一线人员
间接部门人员(包括品保品检员)
夏季穿T恤的人员
Where
左手臂衣扣上
工作服左上方衣扣上
用别针别在正胸左上方”华硕计算机”字样下面
when
适用于园区内的所有时间
其它要求:
3.4.1识别证佩戴时,识别面要朝外。
3.4.2着防尘服的车间识别‥‥‥‥19
之四:制程下脚料‥‥‥‥‥‥‥‥‥20
之五:生活垃圾/有害事业废弃物‥‥‥‥‥21
七﹑卫生工具‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥22
八﹑急救箱‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥23
三、稽核小组推行组织
1.0目的:
1.1使本公司环境/劳工安全及5S活动更能有效,且合理公平、彻底的推行。
3.2工作服之穿着规定:
What
蓝领
粉红领
T恤
防尘服
深蓝色
黄色
粉红色
白色
Who
除品保人员以外
品保部员工
夏季无空调区之工作人员
M-PGA作业人员
非M-PGA人员
品保人员
实验中心人员
where
厂内任何地方(除右侧区域)
M-PGA车间
实验中心
When
上班时间(下班时间除外)
其它要求:
3.2.1工作服(制服)上的各个活动扣必须扣好,扣上。
c.拟定推行方案;
d.召集会议和整理资料;
e.稽查与评比.
5.3.1.4顾问:协助总干事处理委员会相关事务,并提供意见或建议,进行活动的指导及稽查与评比。
5.3.1.5干事:
a.共同参与制订稽核小组活动的计划,确实执行主任委员之交办事项,并为5S活动的稽查及评比者;
b.拟定活动办法;
c.完成稽查表、评分表;
5.6.2当稽查发现有异常时除予纠正外,必要时予以提出“质量异常预防矫正措施单”,并列于稽核小组会议中检讨,必要时请该单位人员列席报告。
5.7检讨与改善:
当各类作业基准不适合现有环境或相关制度法规时由稽核小组成员予以修订之。
6.0相关文件:
6.1工作环境控制程序(JQAD-2-0031)
7.0参考窗体:
2.0范围:
2.1本公司所成立的组织。
3.0权责部门:
3.1推动单位:品保部
3.2执行单位:各单位
4.0名词定义:
4.1 5S:泛指整理、整顿、清扫、清洁、素养。
5.0作业程序:
5.1成立推行小组:
由品保部环安小组成立及召集,并定期召开稽核小组会议,以负责本办法之推行与维护。
5.1.1推行组织架构:
防尘拖鞋
安全鞋
来宾鞋
Who
全员
M-PGA作业人员
实验中心人员
领/物料员
模具/加工人员
仓管人员
相关方
Where
厂区任何地方(除M-PGA车间及实验中心)
M-PGA车间
实验中心
厂区任何地方(除M-PGA车间及实验中心)
When
上班时间
访问时间内
其它要求:
3.3.1更换周期:以旧换新
3.3.2清洁卫生要求:员工下班后自行清洗,保持整洁
3.2.2穿T恤的人员必须将衣服束在裤子里面。
3.2.3各员工的工作服(制服)宜保持干凈。
3.2.4.防尘服的拉链必须拉到定位,魔鬼毡必须粘好。
3.2.5.防尘服界定于进入无尘车间(M-PGA车间/实验中心)使用;
3.2.6.M-PGA作业人员要求防尘服每周清洗一次
3.3工作鞋之穿着规定:
What
包鞋
3.5袖章佩戴规定:
What
离岗臂章
生技臂章(红底黄字)
物料臂章
红底黄字,"离岗"字样
红底黄字,"生技"字样
黄底红字,"物料"字样
Who
领料员/离岗人员
储备生技
物料人员
When
上班时间(离岗人员仅限离岗时间佩带)
Where
用别针别在左手臂笔袋上
其它要求: