认证产品一致性控制程序(TUV)认证用

1 目的

对获证产品的变更进行控制以及一致性检查，以确保产品质量的稳定。

2 适用范围

适用于本公司已通过的各种型式认证的产品一致性控制。

3 职责

3.1 综合（技术）管理部负责监督本程序的执行。

3.2 综合（技术）管理部责产品变更控制。

3.3 质检部负责产品一致性检查。

4 工作程序

4.1 认证产品的变更控制

4.1.1 产品变更包括以下内容：

a）关键零部件尺寸变化；

b）关键零部件配套体系发生变化；

c）组件主要结构的变化或调整；

d）商标发生变化。

4.1.2 综合（技术）管理部组织对变更后产品与原产品一致性的评审、验证，并记录变更原因及验证结果。

4.1.3 对公司无法验证的产品变更，可委托产品认证机构指定的检测机构进行验证。

4.1.4 综合（技术）管理部应将产品变更的验证结果，制定变更后的产品描述报告（产品的结构、安全零部件和材料，包括商标、型号、技术参数的铬牌、标识变更和说明书上警告用语的变更批准），向产品认证机构申报,在得到批准之后方可与变更前的产品视为同一单元的产品，加贴认证标志。

4.2 一致性审核

一致性是指认证产品的结构、部件和特性项目与企业提供的资料或型式试验报告一致。

4.2.l 编制产品一致性审核计划的年度计划

a）综合（技术）管理部技术部负责人应编制年度产品一致性审核计划,并报总经理批准后实施。一般情况下, 每年至少安排一次。产品一致性审核可与质量体系内部审核一并进行,但必须将产品一致性作为一项重要内容进行审核。

b）特殊情况下可以修改审核计划,增加频次。

4.2.2 产品一致性审核计划

它应包括以下内容:

a）审核产品的结构、安全零部件和材料，包括商标、型号、技术参数的铬牌、标识变更和说明书上警告用语等，。

b）审核依据: 认证产品的机构对工厂质量保证能力提出的要求、IEC、ISC等国际标准、国家有关标准等。

4.3 审核组织准备

4.3.1 审核组长确定审核组成员。

4.3.2 审核组长应准备以下材料:

a）发放审核通知:

b）编制产品一致性审核计划:

c）准备不合格项报告表。

4.2.3 不合格项产生的责任部门在收到审核报告两天之内对不合格项制订

纠正措施计划,经审核组长确认后实施。

4.2.4 当纠正措施不能在纠正计划期限内完成时应及时向审核组长书面报告。4.3 审核内容

4.3.l 检查例行检验和确认检验的记录；

4.3.2 检查供方评定及配套情况，重要零部件清单确认保持一致；

4.3.3 检查有关产品一致性文件的执行情况；

4.3.4 检查认证产品法规标准执行情况；

4.3.5 做现场试验检查,检查产品技术参数的一致性。

4.4 跟踪验证

4.4.l 审核组对责任部门的纠正措施的实施情况进行跟踪,并对措施的有

效性进行验证,保持验证的记录。

4.4.2 不合格项报告及纠正措施的有效性验证记录等材料由质量负责人提

交管理评审。

5 支持性文件

JY-QP-8.5.2～8.5.3-15《纠正、预防措施控制程序》 6 质量记录

JY-QR-CCC02-01 《产品一致性审核记录》

产品一致性及变更控制程序

1 目的对批量生产的产品与型式试验检验合格的产品的一致性进行控制,确保认证产品持续符合产品认证规定的要求。 2 适用范围本规定适用于认证产品可能影响与相关标准符合性或认证型式试验检测的样品的一致性的控制。 3 职责 3.1质检部是本程序的归口管理部门，负责产品标志的一致性控制，产品的监视、测量及一致性检查，认证产品的变更申报。 3.2 质量负责人负责组织本程序的实施，批准认证产品的一致性要求和变更申请。 3.3技术部负责认证产品的结构规格、关键原料型号规格、标志以及包装标志的一致性控制。 3.4采购部负责认证产品所用的关键原材料的一致性控制。 3.5生产部及生产车间负责生产工艺和过程参数的一致性控制。 3.6质检部负责原材料、过程、成品检验，确保出厂产品与型式试验检测的产品的一致性。 4 作业程序 4.1 产品的一致性要求公司所生产的认证产品应符合下列要求： 1）认证产品的结构应与型式试验检测时的样品一致。 2）认证产品所用的关键原材料应与型式试验时，申报并经认证机构确认的一致。3）认证产品的标志应与型式试验检测报告所阐明的一致。 4）认证产品生产工艺及设备应与型式试验检测的样品一致 4.2 产品的一致性控制 4.2.1采购部按采购要求选择供方，并按《采购外协管理程序》对供方评定合格后,纳入《合格供方名录》中。 4.2.2采购部向合格供方采购物资,技术部、生产部和质检部共同确定型式试验检测

样品。 4.2.3质检部对送检样品进行确认后,交检测机构进行型式试验检测并跟踪结果。4.2.4型式试验合格的样品结构、关键原材料、标识等一经确认,妥善保管封样，批量生产的产品必须与其保持一致。 4.2.4.1质检部填写《认证产品关键原料清单》作为受控文件发送各部门，按《文件管理程序》进行控制； 4.2.4.2采购部向确定的合格供方采购符合清单要求的关键原料,并对合格供方进行日常控制； 4.2.4.3技术部按照型式试验检测的产品编制工艺流程图和生产作业指导书，并于其中明确规定一致性控制点和控制方法； 4.2.4.4制造部及生产车间按照工艺流程图和生产作业指导书要求组织生产和控制产品生产工艺、过程参数和生产设备的一致性； 4.2.4.5质检部制定相应的产品检验规程，其要求以不低于有关标准，并实施检验； 4.2.4.6技术部负责规定认证产品的标志和包装上所标明的产品名称、规格型号、标志，确保其与型式试验检测报告上所标明的保持一致； 4.2.4.7质检部在原料，半成品和成品的检测中，应于相关检验文件中规定一致性的检查点，并在检验过程予以实施。 4.2.5 生产部对产品的包装、搬运、储存应满足产品标准的要求，以保证产品的一致性。 4.3变更控制当需要对已确定的认证产品进行以下任一部分变更时,提出部门应说明变更理由,由品质部会同研发技术部对变更部分是否能保证产品质量的有效性进行确认后,填写产品认证变更申请书,连同变更后的相关资料,报交认证中心审批,经批准后变更后的产品,才允许加贴CCPC标志: 1）产品技术规范（工艺参数）； 2）认证产品的铭牌、说明书和包装上所标明的产品名称、规格（型号）、警示说明；

生产一致性控制计划(模板)

生产一致性控制计划（为满足CNCA—02C—023:2008 规则对生产一致性控制的要求）本《生产一致性计划》适用认证产品XXXXXXX 车型系列(涵盖如下CCC 证书) 申请编号证书编号产品名称生产厂：版本号Version No.: 车型系列Vehicle Type: 发布日期Release Date:

目录第一章生产一致性控制的文件化规定第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定第三章整车COP 试验设备、人员的控制要求第四章生产一致性控制计划申报、变更和执行的要求第五章制造商对发生生产不一致情况的处理规定第六章制造商对产品不一致的追溯处理措施第七章制造商对分级管理的思路及采取的可靠性验证措施第八章适用多个车型系列及不在同一装配现场时的说明

第一章生产一致性控制的文件化规定制造商为有效控制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性所制定的文件化的规定。总体上描述控制计划的内容、制造商为保证生产一致性所采取的手段和方法以及控制计划本身作为文件化的规定在编制可执行方面的具体要求。（实际上也是总体质量计划的概念，阐述企业从设计开发、采购、生产制造到销售服务全过程中的产品一致性控制过程，应将CCC规定和企业现有质量体系文件结合（可引用）表述，后几章的内容也在此章节有表述。）

第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定制造商按照车型系列并对应实施规则中各项标准制定的产品必要的试验或相关检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存的文件化的规定。以及按照各项标准识别关键部件、材料、总成和关键制造过程、装配过程、检验过程并确定其控制要求。对于不在工厂现场进行的必要的试验或相关检查以及控制的关键部件、材料、总成和关键制造过程、装配过程、检验过程，应在计划中特别列出，并说明控制的实际部门和所在地点。认证标准中对生产一致性控制有规定的项目，工厂的控制规定不得低于标准的要求。按照本车型系列应满足的标准为技术主线，对影响标准符合性的关键部件、关键过程以及必要的检验和检查进行控制。制造商也可以直接列出所有关键部件和关键工序，并不与标准进行一一挂钩，但要确保所有被识别的标准都得到有效控制，不被遗漏。对于整车COP 检验项目的执行，建议企业至少参照附件1 所给出的项目列表。企业根据车型系列制订COP 检验计划，明确检验的依据标准、标准条款、抽样方法、检验频次、检验方法、结果确认等内容，抽取的车型应能覆盖车型系列，认证机构经技术判定并认可后由企业实施COP 检验。如企业有异议，也可在提交计划后进行说明。若最终认证机构和企业没能达成共识，制造商在同意并保证配合认证机构进行产品后续抽样试验复核的前提下，可向认证机构提交确保生产一致性和后续复核措施的保证函，认证机构可接受制造商的COP 检验计划。

认证产品一致性控制程序

程序文件 Q/ATOPU-901-2007 认证产品一致性控制程序发行版本：A 修改码：0 发放编号： 2007年12月25日发布2008年1月5日实施东莞市***消防器材有限公司中国·广东

1 目的对所有已通过认证的生产的产品与型式检验合格的产品的一致性进行控制，使认证产品持续符合认证标准的要求。 2 适用范围适用于公司所有获得认证的生产的产品与型式检验合格的产品。 3职责 3.1技术部负责对获证产品生产的技术图样、参数满足与型式检验合格产品的一致性要求。 3.2品质部负责产品的形成过程及最终满足一致性规定要求。 3.3生产部负责对车间生产过程进行控制，确保与认证产品的一致性。 4 工作程序 4.1 产品一致性 4.1.1 产品一致性的要求 4.1.1.1认证产品的铭牌、合格证、使用说明书等上的产品名称、型号规格、各项性能技术参数均应与型式检验报告、认证证书相一致； 4.1.1.2认证产品的结构（主要涉及安全性能的结构）应与型式检验样机相一致； 4.1.1.3认证产品所用的材料、关键件应与型式检验时申报并经认证机构所确认的相一致。 4.1.2 产品一致性的控制

4.1.2.1技术部负责有关技术文件的控制，确保文件发放前得到批准及文件使用场所得到有效版本，具体按《文件和资料控制程序》有关规定进行； 4.1.2.2品质部负责对进货检验（特别是关键件、原材料）和过程检验进行严格控制，确保产品符合要求； 4.1.2.3所有获证产品的变更未经认证机构批准，不得变更。 4.1.3 产品一致性的检查 4.1.3.1品质部负责除在进货检验、产品生产过程中进行日常监督外，还应在出厂检验时，对产品的名称、型号规格及结构、关键件进行一致性检查。4.2 获证产品的变更 4.2.1所有获认证证书的产品，如果产品认证发生变更时，应由品质负责人向认证机构提出申请，申报有关资料。认证机构根据变更内容和提供的资料进行审核，确认是否可以变更或需送样检测，变更申请经认证机构批准后方可进行变更。4.2.2图样及设计文件的变更图样及设计文件的变更应按《文件和资料控制程序》有关规定进行。 5.相关文件 5.1《不合格品控制程序》 5.2《纠正和预防措施控制程序》 6.质量记录 6.1《进货检验登记表》

实施细则生产一致性控制计划及执行报告编制要求

. 附件4 生产一致性控制计划及执行报告编制要求 1. 生产一致性控制计划编制要求生产一致性控制计划是工厂为保证批量生产的认证产品的生产一致性而形成的文件化的规定。应包括： 1.1 工厂为有效控制批量生产的认证产品的结构及技术参数和型式试验样品的一致性所制定的文件化的规定。 1.2 工厂按照不同的产品类别，并针对不同的结构、生产过程，对应《实施规则》中各项相应标准制定下列文件: （1）COP试验/检查计划企业应对于认证标准中规定的产品各项安全质量特性进行识别，并在生产的适当阶段对产品安全特性进行必要的试验或相关检查，以确认持续符合标准要求。对于检验或检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存均应编制文件化的规定，并报CCAP认可后按计划实施。认证标准中对生产一致性控制有规定的项目，工厂的检测规定不得低于标准的要求。对于每类燃油箱（按箱体的材料分为金属和塑料两类），生产一致性检测项目为本细则第2条中依据标准的全部适用条款，频次为每年每类至少进行一次。（2）关键零部件/材料控制计划企业应依据认证标准，识别外购的关键零部件和材料，制定关键零部件/材料清单，对清单中的零部件和材料应明确控制要求。对于自制的关键零部件和材料，纳入关键生产过程进行控制，确保其持续符合认证标准要求。（3）关键制造过程、关键装配过程、关键检验过程控制计划根据产品特性和生产工艺，识别出关键制造过程、关键装配过程、关键检验过程，并确定其工艺参数和产品特性的控制要求。对于不在工厂现场生产的部件、材料、总成，以及不在工厂现场进行的制造过程、装配过程、检验过程，均视为关键部件或关键过程，应在计划中特别列出， 1.3 工厂对于产品试验或相关检查的设备和人员的规定和要求。包括试验/检查用设备的型号规格、精度、检定或校准要求以及试验/检查人. . 员能力和培训要求。 1.4 工厂对于生产一致性控制计划变更、申报与执行的相关规定。当上述企业生产一致性控制计划变更，应事先向CCAP申报，填写《认证变更申请表》，说明变更情况，经CCAP认可后实施。在对变更进行说明的同时，企业还应另提供一份新版本的生产一致性控制计划。 1.5 强制性产品认证证书和认证标志的控制的规定 1.6 工厂在发现产品存在不一致情况时，所采取的追溯和处理措施的规定，以及如何落实在认证机构的监督下采取一切必要措施，以尽快恢复生产的一致性的相关规定。对于上述第1.1、1.3~1.6条的各项管理要求，企业可以单独形成文件，也可以在

认证产品一致性和变更控制程序

1. 目的对公司批量生产与型式试验合格的产品一致性进行控制，以使认证产品持续符合规定要求。 2. 范围适用于本公司通过认证的产品一致性管理。 3. 职责 3.1 质量负责人负责认证产品一致性监督管理。对获证产品的安全性能，质量符合认证依据标准的要求负责，及时向认证机构申报涉及获证产品安全性能的变更；确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制性认证标志。对公司违反安全标准（或强制标准）的做法有权制止，有权向总经理提出停产的建议，有权向CQC认证机构反映。 3.2 品管部负责变更信息的汇总，确需变更时，将变更的详细资料提供给质量负责人。 3.3 由质量负责人组织检查组每季度对认证产品一致性进行检查，并做好检查记录。 4. 工作程序 4.1 产品的一致性 4.1.1 产品获证后，产品的名称、型号、规格应与型式认可证书确认的规范一致。 4.1.2 认证产品的标志与型式试验检测报告上所标明的应一致。 4.1.3 涉及产品安全特性（安全结构、关键元器件和材料）应与型式试验测试的样品一致。 4.1.4 认证产品的安全特性、安全件、安全项目（零部件）经现场检测结果应符合认证标准的要求。 4.1.5 认证产品的结构应与型式试验测试时的样品一致。 4.1.6 认证产品所用的关键元器件和材料应与型式试验时所申报的并经认证机构所确认的一致。 4.1.7 安全件（配件或材料）的选用凡是已列入强制性产品认证目录内的产品须取得CCC认证证书且加贴认证标志，没有列入的按有关的条例执行。

4.1.8 关键元器件、材料的厂家变更应向CQC申报，经确认认可后，方可变更。 4.1.9 安全项目的确定 4.1.9.1 认证机构已有规定的关键元器件和材料按认证机构规定的安全项目实施控制。 4.1.10 关键原材料和材料的控制 a)采购部负责对关键原材料供应厂家进行选择、评定和日常管理，按照《采购控制程序》有关规定执行。 b)品管部负责进货检验，确保关键原材料满足认证产品所规定的要求，外协加工件进仓前必须按图纸、工艺、订购合同书及检验规范进行检验，检验合格后再入库，对检验结果不符合认证产品要求的关键原材料不得入库，以确保认证产品的一致性。 c)品管部负责保存关键原材料的检验记录，以便对供方进行考核。 4.1.11 生产过程的控制识别特殊工序、关键工序，对工序进行监控，对员工进行培训和考核，经考核合格者方可上岗，以保障和提高质量工序控制能力。生产过程的控制详见《生产和服务提供控制程序》。 4.1.12 仓库管理 a)仓库管理人员必须严格按照加工任务单及领料单，认真确认产品型号和数量，准确发放，严禁误发、错发、多发、少发等事件的发生，并及时做好货物出仓/领料记录。 b)产品入库时，仓库人员应认真校对产品的型号、数量，按指定位置放、做好标识。 4.1.13 按公司质量保证能力要求每年进行一次内部审核，确保质量体系的有效性和认证产品的一致性，内部审核的程序和要求详见本手册8.2.2章 a)内部审核应包括对公司及产品的投诉内容的审核； b)内部审核应包括对产品一致性控制有效性的审核； 4.1.14 在产品包装、搬运和储存过程中注意保持产品与认证产品的一致性。

3C生产一致性控制计划管理程序--范文

3C生产一致性控制计划管理程序—范文申请编号：A2016CCC1111-xxxxxxx1 3C 证书号：2013011111xxxxxx 2014011111xxxxx 编号：编制：xxxx 审核：xxxx 批准：xxxx 版本：2016A 生产者：xxxx 有限公司【生产厂编号:Axxxxxx】生产者地址：xxxxxx 号

第一章职责和适用范围 1. 职责: 1.1质量部负责产品生产线上的过程抽样检验、例行检验及定期确认检验； 1.2质量部负责产品所用外购关键零部件或原材料的进料检验及定期确认检验； 1.3生产车间负责产品关键过程的控制及过程检验； 1.4技术部负责CCC 证书的申报、管理，认证标准和相关法律法规的更新控制及建立质量保证能力要求的控制体系文件 1.5质量部负责认证变更控制；生产不一致时的纠正、预防或召回措施。 2. 适用范围 2.1适用于产品生产线上的例行检验、抽样检验、确认检验； 2.2适用于产品关键零部件或原材料的进料检验及定期确认检验；2.3适用于产品关键过程控制； 2.4适用于产品认证证书和认证标志、认证变更控制、生产不一致时的纠正、预防或召回措施、认证标准和相关法律法规的更新控制及建立质量保证能力要求控制。第二章产品涉及的标准 GB8410-2006 汽车内饰材料的燃烧特性 CNCA-C11-09:2014 强制性产品认证实施规则-汽车内饰件

CQC-C1109-2014 强制性产品认证实施细则-汽车内饰件第三章产品关键原材料、过程、成品检验的控制项目规定 1. 关键原材料、过程、成品检验项目确定研发中心编制《产品技术要求》（XXXXX-506/03）、《特殊特性清单》（XXXXX-701-01-17）《过程流程图》（XXXXX-701-03-02）、《作业指导书》（xxxx/01）、《实验检验指导书》（xxxxx/05-02）、《产品BOM 》（xxxxx/05-01）、《控制计划》（xxxx/02）等来规定关键零部件及原材料清单、关键制造和装配过程、试验项目、试验方法标准、偏差范围；技术质量部根据上述输入文件制定《外协件检验指导书》xxxxxx-05-03）《终检操作指导书》（xxxxx/01-02）《缺陷标样》（xxxx/01-03）来规定认证产品试验项目和频次。 2. 关键原材料关键零部件、原材料的检验按照《产品监视和测量控制程序》（xxxx/04）中关于原材料入厂检验部分相关规定执行。 a) 关键零部件和材料的检验由供应商完成，我司通过产品定义或标准、质量协议，技术协议以及新品批准、确认的供应商自检报告向供应商提出明确的要求； b ）入口检查员按照《外协件检验指导书》（xxxxx-05-03）对每批材料外观、尺寸进行抽检，研发中心实验室按照《实验检验指导书》（xxxx/05-02）对每批材料性能进行检测，来满足认证规定的要求，技术质量部负责保存检验或验证记录、确认检验记录以及供应商的合

产品更改控制程序

产品更改控制程序文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）

X X X电器有限公司 LQ/QP008-2009 更改控制程序 1、目的确保产品始终符合客户及法律法规的要求。 2、范围适用于产品设计结构、关键材料及关键工艺更改过程的控制。 3、术语和定义略 4、流程

5、执行方式、更改的提出、客户提出的更改

客户提出更改时，外贸部业务员应详细了解其要求，必要时可以要求设计师与客户代表直接沟通，并用《业务联络单》LQ/QP003-01记录后通知设计师，有关记录应保存在客户的档案内。、公司内部提出的更改此类更改包括更改关键原材料的规格或供应商、关键工艺的更改和结构的更改。提出部门应用《业务联络单》LQ/QP003-01的形式将要求更改的原因、更改建议向技术部作出详细说明。、评审技术部接到更改要求后，应组织产品原设计人员（原设计人员不在时，可以组织该类产品的设计人员）对更改要求进行评审，评审情况记录在《业务联络单》 LQ/QP003-01上存档；不涉及到产品结构的更改，评审通过后直接转到节执行。、更改设计原则上由产品原设计人员负责人产品图纸的更改，原审批人员负责图纸更改的审批，必要时由技术部长另外安排工程技术人员进行。、更改验证 5.4.1、技术部应组织制作样品；、样品由品质部按产品要求进行试验与测量，并出具测试报告； 5.4.3、技术部应根据测试情况对于更改进行确认，并记录在《设计确认报告》 LQ/QP007-10上。非合同环境下的变更，验证通过后，直接转入节。、客户确认

《环保生产一致性保证计划书》编写要求-关于生产一致性保证

附件一：《环保生产一致性保证计划书》编写要求为确保通过型式核准的产品满足环保生产一致性的要求,生产企业应按以下要求编写《环保生产一致性保证计划书》（以下简称计划书）。一、计划书的主要内容（一）车（机）型汽车生产企业：指计划书所包括的车型型号、名称（包括扩展车型）；发动机生产企业：指计划书所包括的发动机型号。（二）执行的标准企业为实施环保生产一致性保证计划所执行的国家标准和企业标准。（三）车（机）型描述对车（机）型的技术参数应有具体的描述，内容见附录1、附录2。（四）质量控制及管理文件计划书至少应包含以下内容的相关管理文件的文件号。 1、生产过程

影响大气污染物排放和噪声（以下简称“排放和噪声”）的关键部件（以下简称关键部件，见附录3）的生产过程质量控制管理文件至少应有以下内容：（1）关键部件的产品图纸和技术条件；（2）发动机喷油提前角（仅对发动机生产企业）、进气阻力、排气背压和净功率的控制文件；（3）外购件采购过程质量控制的管理文件：供货技术协议、供货合同、检测项目（入库和定期检验）；（4）自制件（以发动机缸体为例）生产过程质量控制的作业文件：主要工序文件、在线检验和定期检验的频次和记录、不合格品控制和人员管理；（5）发动机总成和整车的装配过程质量控制的技术文件：至少包括装配要求、控制方法、在线检验和定期检验的频次和记录、不合格品控制和人员管理。 2、发动机总成和整车例行检验和定期检验生产企业应制订产品的排放和（或）噪声生产一致性自检规程，并保存检验记录，检验项目见附录4。 3、排放和噪声检测设备的管理生产企业对排放和噪声的例行检验和定期检验设备，应建立设备

生产一致性控制计划模板汽车内饰件.doc

汽车内饰件产品生产一致性控制计划编制：审核：批准： ***** 有限责任公司版本 : A/0发布日期: 2015 年 11 月 20 日第 1 页共17

概要本公司以《CNCA-02C-060(2005)机动车辆产品强制性认证实施规则》、《CQC-C1109-2014强制性产品认证实施细则（汽车内饰件）》和《CCC管理手册》等公司文件为基准，对批量生产的汽车内饰件产品与型式试验合格样品的一致性进行控制，以确保产品持续满足认证标准的要求. 本《生产一致性控制计划》涵盖如下产品产品名称产品规格 / 型号副仪表板主体23927405 副仪表板后端盖板23927414 左副仪表板装饰板23881838 右副仪表板装饰板23944074 第 2 页共17

目录第一章生产一致性控制的文件化规定第二章产品涉及的标准及相关部件、过程的控制规定第三章成品 CP试验设备、人员的控制要求第四章生产一致性控制计划申报、变更和执行的要求第五章制造商对发生生产不一致情况的处理规定第六章制造商对产品不一致的追溯处理措施第 3 页共17

第一章生产一致性控制的文件化规定 1、目的为了确保本公司认证产品能满足国家强制性产品3C 认证、生产一致性审查要求和有关法律、法规要求，确保工厂生产的批量产品与型式试验合格认证产品的一致性控制，以使认证产品持续符合认证要求，特制定和颁布本生产一致性控制计划（以下称计划）。本计划是公司质量管理体系文件的重要组成部分，规定了产品一致性所涉及的相关过程、产品、人员及检测设备等要素的控制方法及程序。 2、范围适用于公司已获得产品认证证书的批量生产的副仪表板产品。 3、职责 3.1质量负责人负责认证产品一致性的管理工作。 3.2技术部负责制定生产一致性控制计划，并负责实施的监督。 3.3质量部负责产品形成各阶段的检验及检验设备的控制。 3.4采购部负责外购关键零部件的供应商选择和日常监督。 3.5生产部负责对车间生产过程进行控制，确保与认证产品的一致性。 3.6人力资源部负责对人力资源的控制。 4、控制措施 4.1产品一致性控制 4.1.1产品一致性要求公司目前生产和销售的产品、型式试验样品、产品合格证及上传信息中的技术参数、配置、性能指标应保持一致； 4.1.2关键零部件一致性控制关键零部件 / 原材料清单：详见附表1《关键零部件/原材料CP》。

C产品一致性控制程序

C产品一致性控制程序 The latest revision on November 22, 2020

3C认证产品一致性控制程序 1、目的对产品的一致性进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。 2、范围适用于对认证产品一致性的控制。 3、职责 3.1、质管部负责组织对产品一致性的控制。 4、工作程序 4.1、维持产品认证合格时的所建立有关产品结构、关键元器件和材料、铭牌等影响产品符合规定要求因素的生产管理、制造方法模式，本单位无权自主变更。 4.2、相关的产品关键元器件和材料，包括名称、型号规格、用量、供应商等，必须在材料的BOM 单等相关文件中予以确定； 4.3、结构等影响产品符合规定要求因素，由技术文件、图纸、生产作业指导书等文件予以确定。 4.4、采购部门按“供应商管理程序”进行采购控制；IQC按“进料检验与试验程序”对关键元器件和材料进行检验或验证控制。仓管对与认证有关产品关键元器件和材料必须明确标识，分开堆放；发放时注意不要混淆。采购关键件的数量应与整机出货数量相对匹配，并且仓库所存放的3C 认证材料的物、帐、卡应保持一致。 4.5、生产领料时，对与认证有关产品关键元器件和材料必须保存标识，分开堆放；备料注意不要混淆。 4.6、生产组生产时，对与认证有关产品关键元器件和材料要分开摆放、不可混淆。 4.7、生产组生产时，对与所建立有关产品结构等影响产品符合规定要求因素的制造方法模式，已由作业指导书予以确定，必须严格执行。 4.8、质保部对每批3C认证产品首件要进行一致性检查，检查结果记录在《首件检查记录》，符合要求才通知生产组进行生产，不符合要求则应分析原因，采取有效措施确保产品的一致性后再进行生产。 4.9、产品的认证证书，如果其产品发生以下变更时，应向认证机构提出变更申请： 1)增加/减少同一单元内认证产品； 2)获证产品的关键零部件、原材料、结构、制造工艺和供应商等发生变化； 3)获证产品的商标，委托人、制造商或工厂信息（名称和/或地址、质量保证体系等）发生变化；

3C产品一致性控制程序

3C认证产品一致性控制程序 1、目的对产品的一致性进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。 2、范围适用于对认证产品一致性的控制。 3、职责 3.1、质管部负责组织对产品一致性的控制。 4、工作程序 4.1、维持产品认证合格时的所建立有关产品结构、关键元器件和材料、铭牌等影响产品符合规定要求因素的生产管理、制造方法模式，本单位无权自主变更。 4.2、相关的产品关键元器件和材料，包括名称、型号规格、用量、供应商等，必须在材料的BOM单等相关文件中予以确定； 4.3、结构等影响产品符合规定要求因素，由技术文件、图纸、生产作业指导书等文件予以确定。 4.4、采购部门按“供应商管理程序”进行采购控制；IQC按“进料检验与试验程序”对关键元器件和材料进行检验或验证控制。仓管对与认证有关产品关键元器件和材料必须明确标识，分开堆放；发放时注意不要混淆。采购关键件的数量应与整机出货数量相对匹配，并且仓库所存放的3C认证材料的物、帐、卡应保持一致。 4.5、生产领料时，对与认证有关产品关键元器件和材料必须保存标识，分开堆放；备料注意不要混淆。 4.6、生产组生产时，对与认证有关产品关键元器件和材料要分开摆放、不可混淆。 4.7、生产组生产时，对与所建立有关产品结构等影响产品符合规定要求因素的制造方法模式，已由作业指导书予以确定，必须严格执行。 4.8、质保部对每批3C认证产品首件要进行一致性检查，检查结果记录在《首件检查记录》，符合要求才通知生产组进行生产，不符合要求则应分析原因，采取有效措施确保产品的一致性后再进行生产。

4.9、产品的认证证书，如果其产品发生以下变更时，应向认证机构提出变更申请： 1)增加/减少同一单元内认证产品； 2)获证产品的关键零部件、原材料、结构、制造工艺和供应商等发生变化； 3)获证产品的商标，委托人、制造商或工厂信息（名称和/或地址、质量保证体系等）发生变化； 4)其他影响认证要求的变更。认证产品的变更（可能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性），在实施前应向认证机构申报。由质量负责人负责与认证机构联络；只有在获得认证机构的批准后方可执行。批准文件由文控负责存档。 5 、相关文件《型式试验报告》 6 、相关记录《首件检查记录》

环保生产一致性控制计划

环保生产一致性控制计划生产工厂：武汉一厂、二厂、三厂文件编号：DPCA-PCOP01-DUWH 文件版本：OR

目录一、目的 (3) 二、适用范围 (3) 三、执行的标准 (3) 四、质量控制 (3) 五、检验设备管理 (4) 六、整车排放检测 (4) 七、纠正措施 (4)

环保生产一致性保证计划一、目的为保证本公司现生产阶段批量生产和销售的整车产品的技术参数、配置和性能指标，与国家批准的车辆产品、型式试验合格的车辆样品、随车文件及公开/备案信息保持一致，特制定本计划。二、适用范围本计划适用于武汉一厂、二厂、三厂所有的现生产车型，具体型号见文件DPCA-PCOP03。三、执行的标准本计划适用车型所执行的标准法规见DPCA-PCOP03。四、质量控制公司质量体系文件由公司级程序文件、武汉工厂级文件及各部门级文件组成，外购件采购过程质量控制、自制件采购过程质量控制、装配过程质量控制的相关文件见下表。表1质量控制文件外购件采购过程质量控制相关技术文件号供应商的选择DPCA01181001 日常监督DPCA01181004 采购产品的检验和验证DPCA01183002 自制件采购过程质量控制相关技术文件号工序要求DPCA-PCOP03 控制方法DPCA-PCOP03 在线检验DPCA-PCOP03 定期抽检频次和记录DPCA-PCOP03 不合格品控制DPCA01303002 人员管理DPCA04030001

装配过程质量控制作业文件号装配要求DPCA-PCOP03 控制方法DPCA-PCOP03 在线检验DPCA-PCOP03 定期抽检频次和记录DPCA-PCOP03 不合格品控制DPCA01303002 人员管理DPCA04030001 五、检验设备管理检验设备管理的相关文件见下表：表2检验设备管理文件检验设备管理相关文件号设备台账DPCA01135001 设备管理制度DPCA01135002 六、整车排放检测整车排放检测的相关文件见下表：表3整车排放检测管理文件一致性自检规程相关文件号例行检验DPCA-PCOP03 定期检验DPCA-PCOP03 I型、曲轴箱定期检验频次DPCA-PCOP03 燃油蒸发定期检验频次DPCA-PCOP03 噪声定期检验频次DPCA-PCOP03 七、纠正措施纠正措施的相关文件见下表：表4纠正措施文件纠正措施相关文件号措施DPCA01103003,DPCA-PCOP03

认证产品一致性及变更控制程序(新)

认证产品一致性控制程序 1 目的对所有已通过认证的生产的产品与型式检验合格的产品的一致性进行控制，使认证产品持续符合认证标准的要求。 2 适用范围适用于公司所有获得认证的生产的产品与型式检验合格的产品。 3职责 3.1技术部负责对获证产品生产的技术图样、参数满足与型式检验合格产品的一致性要求。 3.2品质部负责产品的形成过程及最终满足一致性规定要求。 3.3生产部负责对车间生产过程进行控制，确保与认证产品的一致性。 4 工作程序 4.1 产品一致性 4.1.1 产品一致性的要求 4.1.1.1认证产品的铭牌、合格证、使用说明书等上的产品名称、型号规格、各项性能技术参数均应与型式检验报告、认证证书相一致； 4.1.1.2认证产品的结构（主要涉及安全性能的结构）应与型式检验样机相一致； 4.1.1.3认证产品所用的材料、关键件应与型式检验时申报并经认证机构所确认的相一致。 4.1.2 产品一致性的控制 4.1.2.1技术部负责有关技术文件的控制，确保文件发放前得到批准及文件使

用场所得到有效版本，具体按《文件和资料控制程序》有关规定进行； 4.1.2.2品质部负责对进货检验（特别是关键件、原材料）和过程检验进行严格控制，确保产品符合要求； 4.1.2.3所有获证产品的变更未经认证机构批准，不得变更。 4.1.3 产品一致性的检查 4.1.3.1品质部负责除在进货检验、产品生产过程中进行日常监督外，还应在出厂检验时，对产品的名称、型号规格及结构、关键件进行一致性检查。4.2 获证产品的变更 4.2.1所有获认证证书的产品，如果产品认证发生变更时，应由品质负责人向认证机构提出申请，申报有关资料。认证机构根据变更内容和提供的资料进行审核，确认是否可以变更或需送样检测，变更申请经认证机构批准后方可进行变更。4.2.2图样及设计文件的变更图样及设计文件的变更应按《文件和资料控制程序》有关规定进行。 5.相关文件 5.1《不合格品控制程序》 5.2《纠正和预防措施控制程序》 6.质量记录 6.1《进货检验登记表》 6.2《纠正和预防措施处理单》 6.3《例行试验记录表》 6.4《成品检验记录表》

产品一致性检验控制程序

产品一致性检验控制程序 1．目的：为保证本公司生产的产品满足CCC认证产品的一致性要求，在进料、制程和成品阶段均能与CCC认证产品型式试验报告及认证相关要求保持一致，满足CCC认证要求及客户需要。 2．适应范围：本公司生产的所有产品均适用。 3．职责：品质部负责在进料、制程和成品阶段对认证产品的一致性进行检验和控制;采购部对认证产品关键元器件采购的一致性负责；工程部负责对认证产品的首件确认；生产线对认证产品生产的一致性进行控制。 4．内容： 4.1 在采购认证产品元器件材料时，采购部应负责选取合格供应商，对关键元器件进行核对，确保所采购的关键件符合CCC认证产品一致性的要求。 4.2 认证产品生产所需的元器件材料在进料检验中，由品质部依据《关键元器件和材料定期确认检验控制程序》和认证产品型式试验报告，对关键元器件材料的质量和一致性要求（包括供应商、规格型号、外观标识、结构等）进行检验验证，以保持元器件材料在进料过程中与认证产品的要求一致，并将检验结果记录于“来料检验报告”中； 4.3 在认证产品的生产过程中，品质部品管人员依据《例行检验和确认检验控制程序》和认证产品型式实验报告的内容，对生产中所用的元器件材料及半成品的一致性（包括材料的供应商、型号规格、外观标识，成品的规格型号、外观标识、内部结构等）进行检验，以保证生产中的半成品和关键元器件材料与认证产品的一致性要求保持符合，同时将检验结果记录于“IPQC检验记录表”中； 4.4认证产品在成品检验过程中，品质部成品检验人员依据《例行检验和确认检验控制程序》和认证产品型式实验报告的内容，对成品的外观标识、关键元器件、规格型号、功能、内部结构及包装进行质量和一致性检验，以保持认证产品在成品阶段与CCC认证产品的一致性要求保持符合，同时将检验结果记录于“QC日报表”中； 4.5 在生产认证产品的样品和批量生产时，品质部和工程部需进行首件确认，填写《首件确认单》确保关键件和首件和认证产品一致。

产品一致性控制程序

1、目的：确保产品质量的一致性。 2、范围：在设计、采购、生产、检测/查过程中对产品的一致性进行控制。 3、职责： 3.1 开发部：确保在开发阶段的产品一致性。 3.2 采购部：确保主要原材料、关键零部件采购作业的一致性。 3.3 生产部：确保产品的生产工艺过程控制一致。 3.4 品管部：确保产品检验方法、使用检测设备、质量判定方法的一致性。 4、作业内容： 4.1 相关技术文件一致性的保持： 4.1.1 在产品的相关技术文件上，文件的编订部门应依据要求明确产品使用的主要原材料、关键零部件的供应厂商及相关品质要求、安全要求（含:BOM、作业指导书等）。 4.1.2 如果主要原材料、关键零部件需要变更供应商，应在不影响其产品安全性能的前提下变更，且技术文件的编订部门应修改技术文件。此变更必须等到授权人员的批准。 4.1.3 依据产品出口国家或地区的玩具安全技术规范建立零部件、半成品、成品的检验标准，以规定其检验/测项目、检验方法、检验标准、判定标准等内容。如检验标准需要变更时，应取得授权人员（生产主管及QC主管）的批准。

4.1.4 产品描述及关键原物料清单的建立： A．公司规定将产品描述在货号“BOM”表上，详细记录产品名称，产品编号、规格、单位、数量等信息。 B．公司规定将产品关键原物料清单记录在单个产品“BOM”表上，详细记录产品名称、产品编号、生产工序，使用关键原物料的名称、物料编号、供应商等信息。 4.2 主要原材料、关键零部件采购一致性的控制： 4.2.1 主要原材料、关键零部件在使用前，采购部应要求供应商提供其相关的安全测试报告，在工程部及/或品管部确认合格后组装产品，产品经相关国家或国际认可的机构检测合格后方可向其购买，并确保在后续的采购中不随便变更厂商。 4.2.2 如果主要原材料、关键零部件需要变更供应商，依据4.2.1要求作业。 4.3 生产过程的一致性控制：生产部依据建立的工艺流程图、作业指导书安排生产工序及检验工序及作业方法，不随便变更。必要时，应取得授权人员（生产主管及QC主管）的批准。 4.4 检验一致性的控制： 4.4.1 来料检验：IQC依据编订的检验标准对来料进行检验，针对主要原材料、关键零部件（如：）第一次来料时应要求供应商提供其安全检测合格报告，否则不予收货。长期交易后，要求供应商每半年提供一次安全检测合格

汽车cop生产一致性控制计划.doc

汽车 COP生产一致性控制计划（CCC） 1.目的对公司批量生产的产品与型式试验合格的样品一致性进行控制，确保产品持续符合认证标准的要求。 2.使用范围适用于公司批量生产的汽车门锁产品。 3.引用文件和执行标准 CNCA-C11-10:2014《汽车门锁及保持件强制产品认证实施规则》 CQC-C1110-2014《强制产品认证实施细则汽车门锁及保持件》 GB15086-2013《汽车门锁及保持件的性能要求和试验方法》公司质量管理体系文件，编号：LYHC-QM/QPM 4.职责 4.1 质量负责人负责公司产品一致性总体管理。 4.2 与生产一致性控制有关的各部门职责，见《质量手册》编号：LYHC-QM-5 5.生产一致性控制计划要求 5.1 生产一致性检测（检验、试验或检查）汽车门锁产品一致性控制要求见下表。序特性号 1强度试规范结果分析 GB1508 1. 三方试方法频抽样及样率品每见抽样控记录检测报告反映计划 8D 报责任部门质量

验：载荷 6 标准验结果年制程序及结果分告，并部1、2、3 要求 2.质量部 1 析重新根据标准次抽样、和规则进检测行分析和判断新 1 三方试验产 8D报结果2质品 GB1508 耐惯性量部根据开见抽样控检测报告告，并质量 2 6 标准及结果分重新载荷要求标准和规发制程序析抽样、部则进行分时检测析和判断检测 5.2 关键零部件或原材料的控制 5.2.1 关键零部件或原材料的识别汽车门锁产品关键零部件或原材料控制表见下表。零部序件/ 原号材料型号规格生产单位检验项目控制方法抽样方法相关文件 CCC 证书号责任部门

产品变更控制程序

1、目的规范产品的认证一致性管理，保证公司生产的产品符合国家法律法规的要求。 2、适用程序本公司认证产品的结构、材料、生产工艺变更时的控制。 3、职责 3.1 由技术部负责认证产品的一致性控制； 3.2 品质部、生产部、采购部等相关部门应配合技术部进行产品一致性的控制； 3.3 质量负责人负责进行认证机构的通知。 4、程序 4.1 当影响产品符合规定要求的因素发生变化时，由品质部负责在三个月内将情况上报CQC，并得到批准，尚可实施。 4.1.1 产品认证更改的类型： 4.1.1.1 商标更改； 4.1.1.2由于产品命名方法的变化引起的获证产品名称、型号更改； 4.1.1.3 产品型号更改、内部结构不变（经判断不涉及安全和电磁兼容问题）； 4.1.1.4 在证书上增加同种产品其它型号；

4.1.1.5 在证书上减少同种产品其它型号； 4.1.1.6 生产厂名称更改，地址不变，生产厂没有搬迁； 4.1.1.7 生产厂名称更改，地址名称变化，生产厂没有搬迁； 4.1.1.8 生产厂名称不变，地址名称更改，生产厂没有搬迁； 4.1.1.9 生产厂搬迁； 4.1.1.10 申请人名称更改； 4.1.1.11 产品认证所依据的国家标准、技术规则或者认证实施细则发生了变化 4.1.1.12 明显影响产品的设计和规范发生了变化，如获证产品的安全件更换； 4.1.1.13 生产厂的质量体系发生变化（例如所有权、组织机构或管理者发生了变化）； 4.1.1.14 其它。 4.2 品质部负责制定本程序，由品质部经理审核，分管副总经理批准后实施。 4.3 由品质部负责对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。 4.3.1 相关部门必须按照本质量文件的要求执行，定期或不定期地对照检查，发现问题及时纠正，采取必要的纠正预防措施；并将信息汇报给品质部.

产品一致性及变更控制程序

XXXXXXXXXX有限公司主管部门：质保部编码：B/Q7.4.3/8.2.4认证产品一致性及变更控制程序批准日期：2012-4-1生效日期：2012-4-5

1、目的对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性及变更进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。 2、适用范围本程序适用于与认证产品一致性及变更有关的过程：关键部件/材料、生产、检验、产品标识。 3、职责 3.1 质量保证负责人负责本程序的全面实施工作，各相关部门做好本部门相关的产品一致性及变更的控制工作。 3.2 采购部负责关键原材料的稳定供货，明确其供应商，确保原材料质量的稳定性。 3.3 生技部负责生产过程控制，以确保产品的稳定性，使其与认证样品一致。 3.4 质保部负责产品的过程检测和确认检验，以验证产品满足规定的要求。 3.5 质保部负责对认证标志、产品唯一性标识的管理和使用，不符合认证要求的产品不得加贴认证标志。 4、工作程序 4.1关键部件/材料的一致性及变更控制 4.1.1 采购部负责建立和管理关键部件/材料及制造商清单（已报认证机构备案），并以此为依据进行控制，以确保验证各批次关键部件/材料质量的一致性。 4.1.2关键部件/材料和（或）制造商发生变更时，采购部必须要求对供应商进行评定，对各项指标进行检验，建立相应记录，以确

保产品质量不因关键部件/材料的变更而发生变化。 4.1.3关键部件/材料和（或）制造商发生变更时，必须向认证机构进行申报。 4.2 设计、生产过程的一致性及变更控制 4.2.1 生技部负责建立和管理产品技术文件，包括图纸、生产工艺文件等，以确保技术依据的一致性。 4.2.2 生技部负责依据技术文件进行生产控制，以确保认证产品批量生产的一致性。 4.2.3技术文件或工艺参数发生变更时，质保部应协同生技部及时对生产运行情况实施监控，做到工艺运行稳定，并建立监控记录。 4.2.4因配方或者工艺参数发生变更而生产出的产品，生技部应及时通知质保部对产品的各项指标进行检验，以确保产品质量稳定。若发现不合格，需及时对配方或者工艺参数进行调整，以使产品质量满足规定要求。 4.2.5生产设备、工装添置或者改造而发生变更时，生技部需对变更设备、工装的各项性能及参数进行确认，以确保设备、工装满足产品生产需求，其性能保持稳定。 4.2.6生产设备和（或）生产工艺发生重大变更时，必须向认证机构申报。 4.3检验的一致性及变更控制 4.3.1 质保部应依据产品认证实施规则和（或）工厂质量保证能力要求制定和管理产品检验规程，包括检验项目、内容、方法、判定等，并保存检验记录，以确保产品检验依据的一致性。 4.3.2检验规程内容（标准、检测设备、检测方法等）发生变更时，