知识产权管理评估与内部审核记录
01知识产权内部审核及管理评审要求
4、包含技术、标准发展趋势；
5、包含前期审核结果（当期内部审核结果）。
评审报告：
1、记录的评审日期与评审计划的一致；
2、评审输出包括知识产权方针、目标、管理程序改进建议，以及资源需求（结论性的内容）；
3、报告日期不早于评审日期。
2、各部门的检查表记录的审核条款与审核计划中的一致；
3、各部门的检查表记录的审核员与审核计划中的一致；
4、记录的不符合情况与不符合项报告中的一致（部门、条款）。
不符合项报告：
1、不条款适用正确，不得与此前的内部审核的不符合项相同；
3、记录的审核员、受审核人员、日期等与审核计划中一致；
评审计划：
1、评审日期在同期内审之后，且距上一次管理评审不超过1年；
2、计划编制日期在评审日期之前。
会议签到：
1、包含最高管理者、管代、各部门负责人的签到记录；
2、记录的会议日期与评审计划一致。
评审输入（输入报告或其他会议资料）：
1、包含知识产权方针、目标；
2、包含企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
4、审核员不审核本部门；
5、计划的编制日期早于审核日期，计划的编制人员、批准人员符合内审控制程序/制度的规定。
首、末次会议：
1、每个部门（含管理层）均有人员出席首、末次会议（有签到记录）；
2、全部审核员均出席首、末次会议（有签到记录）；
3、首、末次会议召开时间与审核计划一致。
审核记录（检查表）：
1、部门齐全无遗漏；
企业知识产权管理体系内部审核及管理评审要求
内部审核要求
内部审核记录一般包括审核计划、首次会议签到记录、末次会议签到记录、不符合项报告、审核报告、各部门的审核记录（检查表）。各部分文件的具体要求如下：
(增加多场景)知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录目录一、知识产权管理评估1. 知识产权管理评估概述2. 知识产权管理评估流程3. 知识产权管理评估指标体系4. 知识产权管理评估结果分析二、内部审核记录1. 内部审核概述2. 内部审核流程3. 内部审核内容4. 内部审核结果分析附件：知识产权管理评估与内部审核记录表格知识产权管理评估与内部审核记录一、知识产权管理评估1. 知识产权管理评估概述知识产权管理评估是对企业知识产权管理工作的全面检查和评估，旨在提高企业知识产权管理水平和保护能力，促进企业技术创新和核心竞争力提升。
评估内容包括知识产权管理制度、知识产权保护、知识产权运用和知识产权培训等方面。
2. 知识产权管理评估流程（1）制定评估计划：明确评估目的、评估范围、评估方法、评估时间和评估人员等。
（2）收集评估资料：包括企业知识产权管理制度、知识产权保护措施、知识产权运用情况、知识产权培训记录等。
（3）开展评估工作：根据评估指标体系，对各项指标进行评分，并记录评估过程中的问题和改进建议。
（4）撰写评估报告：总结评估结果，分析存在的问题，提出改进措施和建议。
3. 知识产权管理评估指标体系（1）知识产权管理制度：包括知识产权管理机构设置、知识产权管理制度建设、知识产权管理制度执行等方面。
（2）知识产权保护：包括知识产权保护措施、知识产权侵权处理、知识产权维权等方面。
（3）知识产权运用：包括知识产权申请、知识产权转化、知识产权许可和转让等方面。
（4）知识产权培训：包括知识产权培训计划、知识产权培训内容、知识产权培训效果等方面。
4. 知识产权管理评估结果分析根据评估结果，分析企业知识产权管理工作的优点和不足，提出改进措施和建议，以提高企业知识产权管理水平和保护能力。
二、内部审核记录1. 内部审核概述内部审核是对企业内部各项管理活动的检查和评估，以确保企业运营符合法律法规和内部管理制度要求。
内部审核包括质量管理、环境管理、安全管理等方面。
知识产权管理评估与内部审核记录
知识产权管理评估与内部审核记录知识产权管理评估与内部审核记录第一章背景与目的知识产权是企业核心竞争力的重要组成部分，对于企业的发展具有重要意义。
为了确保知识产权的合法性、有效性和保护措施的落实，本公司进行了知识产权管理评估与内部审核活动。
本文档旨在记录评估与审核的过程和结果，以便及时发现问题并采取相应的纠正措施，确保知识产权管理的规范和有效性。
第二章评估准备1.确定评估标准和指标a.确定评估的目标和重点，明确评估的范围和内容。
b.制定评估所需的各项指标和评分标准。
2.确定评估方法和流程a.确定评估的方法和途径，如问卷调查、面访、文件审核等。
b.制定评估的流程和时间节点，明确各项活动的责任人和时间安排。
3.组织评估团队a.确定评估团队的成员和组织结构，确保团队具备相关的知识和经验。
b.确定评估团队的工作任务和分工，明确各自的责任和义务。
第三章评估实施1.数据收集与整理a.收集与知识产权管理相关的资料和信息，包括法律法规、政策文件、合同协议等。
b.对收集到的资料进行整理和归档，确保数据的准确性和可靠性。
2.评估调查与分析a.进行问卷调查和面访，了解相关部门和人员对知识产权管理的认识和措施。
b.分析评估结果，发现存在的问题和不足，制定改进方案和计划。
3.内部审核a.对各个部门和岗位进行内部审核，检查其知识产权管理的制度和措施是否符合要求。
b.对审核结果进行总结和分析，发现问题并提出改进意见。
第四章评估结果与建议1.评估结果总结a.对评估的各项指标和标准进行综合评估，给出总体评价和得分。
b.根据评估的结果，分析存在的问题和不足，制定改进措施。
2.改进建议与措施a.对评估中发现的问题提出具体的改进建议和措施。
b.制定改进计划和时间安排，明确责任人和执行方式。
3.评估报告与意见反馈a.撰写评估报告，汇总评估结果和建议，向相关部门和人员通报。
b.对评估报告中的建议和意见进行反馈，征求相关人员的意见和建议。
第五章附件1.知识产权管理相关资料附件一：________《知识产权管理制度》2.知识产权管理相关资料附件二：________《知识产权保护合同范本》3.知识产权相关文件附件三：________《知识产权法律法规清单》第六章法律名词及注释1.知识产权：________指对于智力劳动创造出的成果所享有的权利，包括专利权、著作权、商标权、商业秘密等。
知识产权内部审核检查表-1 管理层
5.1管理承诺
询问是否明确最高管理者的知识产权职责。
1、手册中明确了最高管理者的职责；
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。
√
5.2知识产权方针
1、询问是否制定并发布知识产权方针；
2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到全体员工理解。
1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发；
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
√
5.3.2知识产权目标
查看目标审批记录。
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各部门。
√5.4Βιβλιοθήκη 1管理者代表1、查看任命管理者代表任命书；
2、询问是否了解管理者代表职责。
1、管理者代表任命书由总经理签发；
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
√
5.4.3内部沟通
谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
内部审核检查表
受审部门
管理层
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
4.1总体要求
谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动开展的情况。
为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。
√
5.5管理评审
1、询问是否定期进行管理评审；
2、管理评审按什么程序进行的。
按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。
【已汇编】GBT29490-2013知识产权体系管理评审全套记录
本文档包括：管理评审计划+各部门提交的评审资料（含完整记录）+管理评审报告，整套记录在时间和内容上按管理评审实施的真实情况进行编排，只需修改少量内容即可直接使用。
G B T29490-2013知识产权体系管理评审全套记录本文档汇编的资料截图以下是2-各部门提供评审的资料，文件夹按管理评审计划的项目号进行编号。
请对照以下文件夹序号拆分本文档及建立相应文件夹。
建议：为顺利通过外审，本资料所有含“批准：”的文件，请打印出来找对应领导签字保存。
深圳市XXX股份有限公司管理评审计划编号：IPJL550-09 A0编制：XXX 2018-8-28 审核：XXX 2018-8-28 批准：XXX 2018-8-28深圳市XXX股份有限公司总经理在管理评审会议时的讲话2018年8月30日各位同志：今天，我们依照知识产权推行计划的要求组织了首次管理评审会议。
我们按照GBT29490-2013标准的要求建立了知识产权管理体系，本次管理评审会议是对公司的知识产权管理体系进行系统的评价，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
公司开展知识产权管理体系活动以来，全体员工积极参与，按照标准的要求运作，工作取得了很大进展。
这次管理评审就是对近半年来的贯标工作进行全面的总结。
今天的会议将听取并审议各部门提交的管理评审报告，与会同志要对这些资料或报告进行讨论，提出对管理体系的评价意见和改进建议。
会议要对管理体系的运行、方针和目标的有效性做出结论，今后对管理体系的改进要做出安排，制定改进措施，配备相应的资源，明确责任，规定具体完成时间和结果验证，根据评审的结果将确定认证审核的时间。
同志们，管理评审是管理体系中一项具有高层次性、全局性、战略性的重要管理活动。
我要求与会同志要认真负责的参与管理评审活动，共同努力使这次管理评审圆满成功。
接下来，同志们对公司已制定的知识产权方针和目标的适宜性进行评审，会议记录人记录评审结果。
记录人：XXX 2018-8-31总经理：XXX 2018-8-312018 年度知识产权目标考核记录【考核评定】可以依据内审结果评定，也可单独抽检评定；考核平定标注“完成”或“未完成”；改进承诺由被考核部门提出并签字。
知识产权内部审核与管理评审
内部审核
与审核有关的术语
※审核准则： 一组方针、程序或要求。
※审核证据： 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述
或其他信息。 ※审核发现：
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 ※审核结论：
审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审 核结果。
5
内部审核
审核分类
※内部审核（第一方审核）和外部审核 （第二方、第三方审核）
为受审核部门所接受
管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同 意，当受审核部门不肯接受拟委派的内审员时，可考虑另选审核组 员。
12
内部审核
审核流程
定期内审（如：一年两次） 内审的目的：
体系是否符合标准和组织文件的要求。； 体系是否得到有效实施与保持。
内部审核方案需进行策划：规定审核的准则、 范围、频次和方法。
备，召开首次和末次会议，现场选定样本， 收集客观证据，开不合格报告，编写审核报 告，进行纠正措施的跟踪验证等均有一套成 熟的程序和做法，形成完整的审核过程。
8
内部审核
审核特点 ※审核必须是一种独立的活动
审核工ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ应由通过培训考核，经资格认可，授权的人 员进行
审核员不应审核自己的工作 审核员应尊重客观证据，不屈服于任何压力，不迁就
14
管理评审
方针 目标
最高管理者
审核
结果
适宜性？ 充分性？ 有效性？
IP方针
经营目标 策略及新
目标改进 建议
产品、新
业务规划
知识产权 基本情况
评审 输入
评审
决
输出 IP程序 定
改进建议 和
知识产权管理体系内部审核检查表(销售部)
(4)经了解，目前产品或市场基本稳定，未发生变化。
但，制定了相应的知识产权保护和更新办法。
7.4.3涉外贸易
是否对出口国的
询问及查阅：
Y
法律法规进行搜
查询文件具有主要出口美国和欧盟的法律法规收集
索及分析,产品是
记录，及进行了海关备案记录。
否进行了海关备
案？
(2)制定了市场监控制度，规定了市场调查跟踪要求。查阅了2份市场调查表，显示对产品进行了跟踪。未发生侵权和被侵权情况。
(3)查阅《产品宣传、销售、会展活动计划》，其中规定了知识产权保护和规避的具体要求。
Y
(3)产品宣传、
但不能提供产品宣传资料的知识产权审查记录。
N
销售、会展活动前的知识产权保护及规避方案？
7.5合同管理；
是否对销售合同
进行知识产权条
款审查？
询问及查阅：
抽查内销外销合同各1份，其中均明确规定知识产
权有关条款。
Y
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ)
销售的产品均经过知识产权检索，权属归本公司，无侵权风险。
抽查合同评审记录3份，均有知识产权部参加，并签字盖章。
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/N)
8.5销售和售后；
(1)产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？
(2)在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查？
询问及查阅：
(1)查阅文件抽查了2份售前产品的知识产权检索分析报告，在售前对产品进行了审查分析。提供了市场监控台账，对市场进行随时监控。
【已汇编】GBT29490-2013知识产权体系内审全套记录含内审计划检查记录内审报告共31页
本文档包括：审核计划+审核报告+内审检查表（含完整记录）+纠正措施实施单（含完整记录）整个资料在时间和内容上按内审的逻辑顺序进行编排和关联，只需修改少量内容即可使用。
【已汇编】GBT29490-2013知识产权体系内审全套记录含内审计划检查记录内审报告共31页知识产权管理体系内部审核计划知识产权管理体系内部审核报告编号：IPJL930-40 A0编号：IPJL920-38- 1 -- 2 -编号：IPJL920-38 A0- 3 -说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动- 4 -编号：IPJL920-38 A0- 5 -- 6 -知识产权管理体系内部审核检查表（知识产权部）编号：IPJL920-38 A0- 7 -说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动编号：IPJL920-38 A0知识产权管理体系内部审核检查表（人力资源部）编号：IPJL920-38 A0说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动编号：IPJL920-38 A0说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动编号：IPJL920-38 A0编号：IPJL920-38 A0说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动编号：IPJL920-38 A0知识产权管理体系内部审核矫正通知单编号：IPJL930-39 A0 序号：1-2知识产权管理体系内部审核矫正通知单编号：IPJL930-39 A0 序号：2-2会议签到表会议签到表- 2 -。
知识产权管理制度评估与内部审核
知识产权管理制度评估与内部审核引言知识产权在当前的知识经济时代中扮演着重要的角色。
建立一个有效的知识产权管理制度对于企业提高竞争力和保护自身利益具有重要意义。
本文将就知识产权管理制度的评估和内部审核进行探讨，旨在帮助企业了解如何进行有效的评估和审核，以改进知识产权管理并确保系统的可持续性。
知识产权管理制度评估1. 制定评估目标在进行知识产权管理制度评估之前，企业需要明确评估的目标。
评估目标应该与企业的战略目标相一致，并考虑知识产权管理的各个方面，包括政策和流程、组织结构、人员培训等。
2. 收集评估数据评估需要对知识产权管理制度的各个方面进行全面的数据收集。
这包括对现行政策和流程的审查、对相关人员的面谈以及对文件和记录的审核等。
通过数据收集可以了解当前制度的强项和弱项，为后续的改进提供依据。
3. 分析评估结果在收集到评估数据后，需要对这些数据进行分析和整理。
这包括对制度的合规性、有效性和可持续性进行评估，并识别出问题和改进的机会。
分析结果应该以清晰、有针对性的方式呈现，以便于后续的讨论和决策。
4. 提出改进建议基于评估结果，企业需要提出相应的改进建议。
改进建议应该具体、可操作，并考虑到企业的资源和能力。
建议可以包括修改政策和流程、加强人员培训和意识提高等方面。
同时，建议应该与企业的战略目标相一致，以确保改进的有效性。
知识产权管理制度内部审核1. 设定审核目标内部审核是对知识产权管理制度进行定期检查和评估的机制。
在进行内部审核之前，企业需要设定审核的目标和范围。
审核目标应该与企业的战略目标相一致，并考虑到知识产权管理的各个方面。
2. 进行审核计划内部审核需要进行详细的计划和准备工作。
计划需要确定审核的时间、地点和参与人员，并制定审核的范围和内容。
同时，需要分配审核任务和确定审核的方法和工具。
3. 实施内部审核在执行内部审核时，审核团队需要按照计划进行审核活动。
这包括文件和记录的审查、对相关人员的面谈和对流程的观察等。
知识产权质量部内审核查表含审核记录
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
GB/T 29490
7.6
1、询问质量部，是否建立形成文件的保密管理文件，规定公司保密管理所需的控制要求？查保密管理文件中是否明确了涉密人员、涉密设备、涉密信息及涉密区域的管理控制要求？
9.1/9.2/9.3
1、询问质量部，是否建立形成文件的内部审核的管理制度，规定公司内部审核所需的控制要求？查内部审核的管理制度（《内部审核控制程序》）中，对内部审核的策划、实施和记录等内容是否进行了规定？
询问
查文件
查记录
1.按标准要求建立《内部审核控制程序》程序文件，规定公司内部审核看控制要求，质量部负责内部审核活动的管理工作；文件中规定了内部审核的策划、实施和记录的相关要求。
√
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
GB/T 29490
9.1/9.2/9.3
2、查是否按内部审核的管理制度要求，实施了内部审核，并形成了年度内审计划、内审实施计划、内审检查表、不符合项报告，内审报告等记录？
若有，询问对本部门的知识产权相关外来文件和记录是如何管控的？查是否建立了《外来文件清单》？清单（或外来文件）中，对于外来文件的取得时间和来源是否可识别？
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管理评估与内部评审记录2013年度管理评估计划编号：GD-02-07评审目的：评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。
出席评审部门、人员：领导层：沈永福生产部----黄志红；营销部----吕建芬；办公室----吕国芬；财务部----张海平；采购部----庄丽；研发部----沈庆松；品质部----沈志妹；知识产权委员会：倪建红评审内容：方针、目标是否符合公司的实际情况；机构设置合理性，是否符合公司的发展需求；知识产权规章制度是否有效执行；生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。
需要改进的事项。
评审准备工作要求：围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2013年9月16日之前送交各部门负责人，9月26日之前汇总整理报知识产权部。
评审时间安排：2013年9月18日上午编制：屠聃审核：批准：日期：2013年度管理评审报告评审地点大会议室评审主持人沈永福评审时间2013年9月18日参加评审人数10评审重点：方针、目标适宜性；机构设置合理性；各项规章制度是否完善；研究、开发活动相关记录；知识产权规章制度是否有效执行。
生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位提供评审的资料：知识产权主管任命文件；知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件管理工作手册；内部控制制度；运行过程中形成的记录表单等。
评审结论：经评审：知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理；各项规章制度比较完善，公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度；存在的问题：1、由于公司人员的变动，发现部分档案记录流失，档案资料不全。
2、公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。
改进措施：开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活动中的过程纪录，及时归档整理，对于部分流动人员要及时做好对接工作，确保档案及时归档。
评审组织者：倪建红2013 年9月18日评审成员姓名职务职称所在部门姓名职务职称所在部门沈永福总经理总经理室张海平部长财务部沈庆松研发课长研发部庄丽部长物控部黄志红制造部长生产部倪建红知识产权委员会吕建芬营销部长市场部沈志妹部长品质部部吕国芬总经办经理办公室编制：屠聃审核：批准：2013年度内部评价计划一评价目的分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查《知识产权管理手册》运行实施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。
二评价范围知识产权管理体系所包含的各个方面；公司与知识产权管理相关的部门。
三评价依据1、江苏省地方标准《江苏省企业知识产权管理规范》；2、“贯标”验收评分标准；3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。
4、相关法律法规和政策文件四评价成员审核组长：沈永福内审员：倪建红评价时间评价安排2013年8月20日2013年8月22日2013年8月24日2013年8月26日检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。
检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。
检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行控制情况。
检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程控制等。
2013年度内部评价记录部门：总经理（领导层）要求审核方法审核记录不符合编号总体要求1方针、目标2、是否及时向公司全体职工宣贯查阅管理手册、查阅公司发布的相关文件1、方针符合国家法律法规有关知识产权的规定符合行业发展方向和企业发展总方针；并且能为目标的制定提供框架；2、经总经理批准发布实施，通过发文及会议的形式向全体员工宣贯。
3、制定了中长期的发展目标。
是否向总经理汇报知识产权管理有关事项询问就知识产权的重大事项，知识产权主管应及时向总经理汇报。
机构与职责公司是否设有知识产权管理机构以及对各级各类人员的职责是否有规定查阅有关文件1、知识产权主管任命书；2、知识产权管理体系组织机构图；3、知识产权管理体系职能分配表；4、公司文件；文件要求1、应有明确的知识产权归属、职务发明和非职务发明的界定、引进实施他人知识产权的分类形成文件2、应有知识产权管理制度，应包含知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件；3、知识产权活动过程和结果，形成记录类文件。
查阅公司制定的知识产权管理制度、文件和表单1、有知识产权管理制度，应包含知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件；2、有明确的知识产权归属、职务发明和非职务发明的界定管理评估是否安策划进行管理评审查阅管理评审材料按照手册中的要求开展管理评估，2年内已经组织一次管理评估内审员：倪建红时间：2013年9月20日2013年度内部评价记录部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编号人力资源1、应对全体员工进行宣传培训，制定计划并落实；2、按不同岗位，开展不同层次培训；查阅学习培训记录、知识产权奖励表1、已对全体员工进行宣传培训赢茄形成记录；2、已对管理人员技术人员安排专门的培训；财务资源1、应有知识产权工作经费预算和使用记录；2、知识产权工作经费应占研发经费的3-5%。
查阅相关记录1、有知识产权工作经费预算和使用记录；2、知识产权工作经费占研发经费的比例>3%.信息资源1、应进行知识产权信息的收集与使用；2、应有知识产权信息的收集渠道。
自审1、进行了知识产权信息的收集与使用；2、有知识产权信息的收集渠道。
激励有哪些知识产权方面的激励制度？查阅文件《知识产权的奖励制度》内审员：倪建红时间：2013年9月22日2013年度内部评价记录部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编号权利的创造与取得知识产权申请有无相关手续？查阅有关文件有专利台账、知识产权申请台账、查新报告等权利管理与运用1、建立管理台帐；2、应建立定期评估制度，对维护或放弃做出评估、改善维护管理；3、建立定期评估制度，权利的维护或放弃均有评估和审批记录5、在进行知识产权权属变更、转让、许可或投资活动时，应按照法律法规和相关政府部门规定办理相关手续并保持相应的记录。
查阅相关制度、表单1、已建立知识产权管理台帐；2、已立定期评估制度，并对维护或放弃做出评估、改善维护管理；3、未开展过知识产权权属变更、转让、许可投资等活动；4、对于知识产权权属变更、转移或放弃的，有审批制度。
权利保护1、应有知识产权保护预警机制；2、应有知识产权应急方案；查阅相关制度、表单1、已制定知识产权保护预警机制；2、已制定知识产权应急方案；3、已建立知识产权保护网络，有3、应建立知识产权保护网络，进行市场监控跟踪和调查，防止被侵权。
市场监控跟踪记录。
合同管理1、应有合同管理制度或流程；2、应与涉及本企业知识产权的内部人员签订保密合同；3、凡涉及知识产权事项的与外单位签订的各类合同、协议应有明确的知识产权条款。
查阅：《内部控制制度》中的“合同管理制度”、“保密合同范例”及和员工签订的“保密合同”；对外合同中和知识主权条款等。
1、有合同管理制度；2、已与涉及本企业知识产权的内部人员签订保密合同；3、凡涉及知识产权事项的与外单位签订的各类合同、协议均有明确的知识产权条款。
内审员：倪建红时间：2013年9月24日2012年度内部评价记录部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编号检查、分析、改进1、应利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审；2、应根据检查评审结果，对照知识产权管理目标，分析符合和不符合原因并出具分析报告；3、应对存在的不符合问题提出改进措施。
查阅有关文件1、已利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审；2、已根据检查评审结果，对照知识产权管理目标，分析符合和不符合原因并出具分析报告；3、已对存在的不符合问题提出改进措施。
知识产权产出1、企业拥有的有效专利量；2、创建期专利申请量；3、企业获得的商标；4、企业着作权登记数。
查阅知识产权管理台帐、专利申请台帐等1、企业拥有的有效专利量：30件，其中发明专利1件；2、创建期专利申请量：20件，其中发明专利5件；3、企业获得的商标1件，被江苏省工商行政管理局认定为“江苏省着名商标”4、企业着作权登记数：0件。
管理成效1、知识产权保护能力；2、知识产权信息利用能力；3、知识产权运用能力。
）自查1、企业拥有知识产权专、兼职工作人员，并建立市场知识产权监控机制。
2、公司已建立知识产权信息收集渠道，在研发、采购、销售等环节，都能按要求进行知识产权信息的检索、收集等工作；3、公司专利产品实施率高于80%。
内审员：倪建红时间：2013年9月26日内部评价报告评价时间2013年10月28日项目方针目标管理体系资源管理运行控制合同管理检查分析改进管理绩效总分标准分 3 28 14 39 7 9 20 120得分 3 26 13 36 7 6 13 104审核计划实施情况：本次评价范围比较广，工作量较大，在内审过程中得到了各个部门的支持与积极配合，按计划、时序完成了内审任务。
通过内部评价发现公司各部门能够认真执行手册及知识产权管理制度，但是在实际操作当中可能存在一定的不足，公司将及时对存在的问题进行整改，通过整改来不断提高公司的知识产权管理能力。
存在的主要问题：1、公司内审人员数量偏低；2、研发成果没有及时进行保护；3、公司的发明专利授权量较低；体系运行情况总结及有效性、符合性结论：知识产权体系在我公司运行较好，相关制度、法规符合公司发展的需求（评价组长）签名：（知识产权负责人）批准：日期：2013年9月28日改进措施编号：IPJL830-01-01序号不合格项纠正或改进实施部门纠正或改进情况责任人备注1 研发成果原始记录保存不全研发部规范研发记录的归档工作，派专职人员负责2 发明专利授权量偏低研发部知识产权部及时跟踪发明专利申请的进度，加大相关专利检索力度，评估是否具有发明授权的可能性。
倪建红沈庆松实施负责人：吕国芬2013年9月28日监督检查负责人：沈永福2013年9月28日。