01知识产权内部审核及管理评审要求
知识产权内部审核控制程序
知识产权内部审核控制程序编号：1. 目的验证整合管理体系是否符合标准要求以及组织所确定的整合管理体系的要求，是否有效地保持、实施和改进。
2. 适用范围适用于公司整合管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3. 职责3.1 管理者代表全面负责管理体系内部审核工作，选定审核组长及审核员，并审核与批准《年度内审计划》、《内部审核计划》和《内部审核报告》，任命内审组组长；3.2 知识产权办公室组织、协调内审活动的开展，编制《年度内审计划》；3.3 内审组长编制《内部审核计划》并负责组织实施，编写《内部审核报告》。
4. 工作程序4.1 内审的要求4.1.1 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果，由知识产权办公室审核方案进行策划，编制《年度内审计划》，规定审核的准则、范围、频次和方法，经管理者代表审核和批准；内审每年至少一次，并要求覆盖公司整个管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a）组织机构、管理体系发生重大变化；b）出现重大知识产权纠纷；c）法律、法规及其他外部要求的变更；4.1.2 年度内审计划内容的包括审核目的、范围、依据和方法，受审部门和审核时间；4.1.3 根据需要，可审核整合管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖整合管理体系全部要求；4.2 审核前的准备4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员，审核员不应审核自己的工作；4.2.2 由内审组长策划审核并编制本次《内部审核计划》，交管理者代表审核，董事长批准，计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a）审核目的、范围、准则、方法；b）内部审核的工作安排；c）审核组成员；d）审核时间、地点；e）受审部门及审核要点；f）预定时间，持续时间；h）开会时间；i）审核报告发布范围、日期。
4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无遗漏，审核能顺利进行；4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长；4.2.5 整合管理体系内部审核员应经管理体系认证咨询机构培训，考核合格后方能担任。
内审和管评
内部审核和管理评审二者的联系：都是对公司现行体系的审核与评价，内审的输出是管理评审的一个输入。
二者的区别：一、级别不同管理评审由公司管理层进行，一般由公司最高管理者（总经理或总裁）主持；内审则一般是由质量部门（不少企业是体系部门）、知识产权主管部门等组织，各相关部门参与。
二、目的不同管理评审主要是讨论公司现行体系的适宜性和有效性，以及公司战略方针目标的适宜性及调整等；内审是审查现行体系是否正常运行，以及运行工作的改进建议。
三、方式不同管评一般是以会议的形式进行，中高层领导参与；内审以会议加现场审核为主，涉及到体系内各个岗位和人员。
四、权限不同管评会议后发布的决议，是必须执行的；内部审核的结论和不符合项，都有“申诉”的余地。
五、管理评审简要要求：标准5.5.2（略）实施建议：一、管理评审由最高管理者定期组织实施，对知识产权的适宜性和有效性进行评估；1、应按策划的时间间隔（每年至少一次）进行知识产权管理体系的管理评估；2、评估的目的是评估知识产权管理体系的适宜性和有效性；3、评估依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时，应考虑内外环境的变化；4、评估结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性，以利于持续改进。
二、管理评估应包括以下方面的信息：1、知识产权方针；2、内部考核结果；3、企业经营策略改变；4、新产品、新业务规划；5、技术、标准发展趋势；6、经营目标达成情况；7、知识产权获得和拥有情况；8、知识产权争议和诉讼情况；9、知识产权风险评估；10、事前管理及跟进情况；11、重大更正及预防措施、改进建议；三、管理评审的输出应包括：1、提出知识产权方针和目标的改进措施；2、提出知识产权管理体系及管理程序的改进措施；3、确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施；4、保持评审的输入和输出记录；5、实施评审的决定和措施，在管理者代表的主持下，制定责任部门，制订实施计划，明确完成时间。
知识产权体系管理评审控制程序
文件制修订记录1 目的为确保知识产权管理体系持续之适宜性、充分性和有效性以及评价组织的知识产权管理体系变更的需要，使管理方针、目标持续得到改善。
2 适用范围适用于公司知识产权管理体系管理评审活动。
3 术语及定义3.1 管理评审：内部管理体系评审，以确定管理体系的适宜性、有效性。
4 职责4.1 体系部：负责本控制程序的制定、修订，并经管理者代表审核、总经理批准后颁布。
4.2 管理者代表：负责制定管理评审计划并报总经理批准。
4.3 总经理：负责组织定期召开管理评审会议。
5 程序5.1制定管理评审计划5.1.1管理评审由总经理定期组织，对知识产权管理体系的适宜性、有效性进行评估。
5.1.2每年至少一次对管理体系的适宜性和有效性进行评审。
5.1.3管理评审实施前，管理者代表制定《管理评审计划》，明确评审目的、评审时间、评审内容和评审所需资料的准备等。
经总经理审批后，由体系部在实施管理评审前两周向各相关部门和人员发放.5.2管理评审相关内容（1）知识产权方针的适宜性、有效性；（2）管理目标的完成情况及新一轮目标分解计划；（3）知识产权管理程序改进建议；（4）资源需求；（5）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；（6）企业知识产权基本情况及风险评估信息；（7）技术、标准发展趋势；（8）体系（内、外部）前期审核结果；（9）以往管理评估及内审评估的跟踪措施实施情况及有效性；（10）体系运行问题经验采集表（11）绩效考核情况5.3评审会议组织5.3.1由总经理或其指定代理人主持，各部门经理或主管参加.5.3.2会议主要议程如下：（1）管理者代表作管理体系建立和运行情况报告或年度分析报告；（2）各职能部门汇报本年度管理情况和/或目标实现情况；（3）研究分析提交的书面评审资料；（4）提出管理评审结论的意见。
5.4制定管理评审报告5.4.1根据管理评审的结果形成书面的《管理评审报告》：（1）评审的目的和范围、时间、参加评审的人员和组织；（2）评审计划的实施情况、评审的依据和内容（3）存在的问题及评审结论：a) 管理方针和目标的改进建议b) 体系文件符合性、适宜性和体系运行有效性的评价c) 需要改进的内容及建议，资源需求。
(知识产权)管理评审控制程序
（知识产权）管理评审控制程序1.目的对公司的知识产权管理体系进行有效评审，以确保知识产权管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，以实现组织既定的知识产权管理体系方针、目标。
2.适用范围适用于公司知识产权管理体系的管理评审。
3.职责3.1总经理负责主持管理评审并批准评审报告。
3.2管理者代表负责组织编制管理评审计划，报总经理批准后实施。
3.3管理者代表负责管理评审的组织、协调工作，审核评审报告，以及评审后的纠正和预防措施的跟进、验证；3.4知识产权部负责收集评审资料，编制管理评审计划。
依据评审记录形成管理评审报告。
3.5与管理评审有关的各职能部门负责按计划的要求提供相关资料并参加管理评审。
3.6管理评审中总经理的指令，由责任部门负责采取措施并组织落实。
4.评审计划和准备：4.1总经理负责按策划的时间间隔（每年至少一次）对知识产权管理体系进行评审，以确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。
当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：a.公司组织架构、产品结构生重大变化；b.发生知识产权重大事件；c.发现知识产权管理体系的严重不符合等；d.相关的法律、法规要求发生变化时。
4.2管理评审应评价知识产权管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标为内容组织评审。
4.3管理评审计划由知识产权部编制，管理者代表审核，总经理批准，在评审会议一星期前发给各部门。
4.4管理评审计划内容应包括：目的、范围、时间、地点、参加人员、评审内容及评审需准备的资料。
4.5与管理评审输入相关的部门应在要求的时间内编写书面报告，提交管理评审。
4.6参加评审的人员包括总经理、管理者代表、知识产权部和各部门负责人。
4.7管理评审采用会议形式进行。
5管理评审5.1管理评审输入公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；知识产权方针和目标；公司知识产权基本情况及风险评估信息；技术、标准发展趋势；内部审核结果；5.1.6改进措施的实施验证情况；以往管理评审改进指令的跟踪结果；可能影响体系正常运行的变化，如体制、法律法规、政策等。
知识产权管理评审
知识产权管理评审计划总经理：日期：管理者代表管理评审会议汇报各位领导：公司为加强知识产权管理，提高知识产权管理、运用水平，去年总经理决策进行知识产权贯标工作，在公司各部门的大力支持下，知识产权管理体系总体运行良好。
一、领导重视，加强培训，提高知识产权意识，为实现知识产权方针和目标打下良好基础。
总经理亲自制定知识产权方针为“xxxxxxxx”，方针与公司经营发展情况相适应，为制定知识产权目标提供框架。
为使全公司员工能够理解知识产权方针和目标，公司通过会议、培训、考核等方法使公司员工理解，宣传其目的和意义，确保体系能有效运行。
公司长期目标为“xxxxxxxx xxxxxxxx”，围绕公司知识产权方针和长期目标，公司制度了中期目标和年度目标，各部门根据自身职责分解确定了年度部门知识产权目标，目前知识产权工作逐步推进，预期可以完成知识产权目标。
二、配置合理资源、明确职责，使管理规范化根据公司组织机构，明确各部门职责权限，落实职能。
行政人事部组织编制和评审知识产权手册、控制程序等文件，行政部组织对员工进行知识产权培训，使员工能按文件运行，使管理规范化。
公司重视对知识产权管理体系所需的资源配置，财务部建立知识产权专项经费，各部门安排兼职联络员，组织相应培训和考核，确保人员素质和体系相适应，配备必要的办公场所和设备，以确保体系正常运行。
三、知识产权管理体系的持续改进体系试运行*个月，公司在*****年**月**日对知识产权管理体系进行一次内部审核，对于内审中发现的不合格项，相关部门和责任人员已经采取纠正措施，已按期限验证有效，内审表明公司建立体系在运行中不断自我改进、趋良性循环和不断完善之中，体系运行有效，使公司的知识产权管理水平有所提高。
四、企业经营目标、策略及新产品、新业务规划************************************************************五、需要改进的内容及采取的措施1、提高知识产权意识，通过内审发现的问题都是低层次的问题，所以需要加强学习，提高全员的知识产权意识。
浅析企业知识产权管理体系内部审核要点
浅析企业知识产权管理体系内部审核要点作者：侯云来源：《环球市场》2019年第23期摘要：企业知识产权管理体系建立的目的是降低企业在经营中的知识产权管理风险，提高企业的核心竞争力，而内部审核是企业建立知识产权管理规范体系的关键环节，检验体系是否符合《企业知识产权管理规范》，是否具有适宜性，是否能确保持续改进的有效性，本文基于企业知识产权管理体系贯标内部审核实践和存在的问题，分析解读实施要点，并给出相应建议。
关键词：知识产权管理体系;内部审核;实施要点一、引言（一）内部审核政策依据2013年2月7日，《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）（以下简称“规范”）由国家质量监督检验检疫总局联合中国国家标准化管理委员会共同发布。
规范中9.2明确规定，企业应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。
（二）内部审核重要性首先，内部审核按标准评价组织自身的知识产权管理体系，可以验证企业的管理体系是否持续地满足规定的要求并且正在运行，可作为企业自我合格声明的基础;其次，内部审核是企业自我发现问题、自我改进、自我完善的运行机制必不可少的审核步骤，当发生重大知识产权事件时可查找管理体系存在的问题;最后，内部审核作为第一方审核的合格声明，可为第二方和第三方审核做准备。
（三）内部审核现状目前大部分企业知识产权管理体系仍在起步阶段，企业的知识产权工作机制不完善，存在以下问题，包括：1）企业管理层和基层员工均未认识到知识产权体系内部审核的重要性，对其重视程度不高;2）企业知识产权体系内部审核策划不充分，导致审核过程针对性差，无法涵盖企业知识产权管理的重点和难点;3）知识产权体系内审员队伍的素质和经验不足，导致审核过程和结果不客观、不公正;4）内部审核不符合项的确认和整改措施实施不到位。
这些问题最终导致企业内部审核有效性不足，流于形式。
二、规范要点解读（一）规范条款审核和改进总则策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程：a）确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求;b）确保知识产权管理体系的适宜性;c）持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。
企业管理知识产权管理评审控制程序
3.3总经理负责公司定期的管理评审工作。
3.4其他各部门主要负责提供各类所需资料，配合管理评审工作的顺利进行。
4程序
4.1管理评审的时机与评审计划的发布
4.1.1管理评审每年至少进行一次，原则上安排在某次内审后的一个月内进行，当出现特殊情况(如：重大知识产权纠纷、产品生产工艺大变化、组织架构变更等)可追加审核。
4.3.2 各部门负责人就本Байду номын сангаас门所准备的资料进行汇报，管理者代表就知识产权方针、知识产权目标的符合性、适宜性，知识产权管理体系运行情况等做出汇报。
4.3.3 与会人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，对于发现的其他改进机会，相关部门应制定改进计划。
4.3.4 总经理对所涉及的评审内容作出结论。
企业管理知识产权管理评审控制程序
1 目的
本程序规定了公司管理评审的相关流程，以确保知识产权管理体系运行的适宜性、充分性和有效性。
2范围
本程序适用于本公司知识产权管理体系的管理评审。
3职责
3.1综合部与知识产权管理者代表或公司管理层沟通后负责《管理评审计划》的制定，并全程负责保障管理评审按计划顺利进行。
4.1.2 综合部与管理者代表或公司管理层沟通后负责制定公司知识产权管理体系的《知识产权管理评审计划》，发出管理评审会议通知（原则上在一个星期前发出会议通知），由总经理批准，各部门主管配合进行管理评审,有关部门负责人按《知识产权管理评审计划》要求提前准备评审信息资料。
4.2 评审输入
4.2.1知识产权方针、目标；
4.2.2 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
4.2.3 企业知识产权基本情况及风险评估信息；
《知识产权管理体系审核概论》
的(例如确认管理体系的有效性戒获得用亍改进管理体系的信息)，可作为组织自我合格声明的基础。 • 注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方如顾客戒由其他人员以相
V&T INTELLECTUAL PROPERTY ︳万商天勤知识产权 ︳
15. 审核范围
审核(3.1)的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期的描述。 [审核应覆盖受审核方知识产权管理体系中涉及重要知识产权管理要求的每一个现场和(戒)部门(例如，受审
V&T INTELLECTUAL PROPERTY ︳万商天勤知识产权 ︳
11. 技术丏家 technical expert
向审核组(39)提供特定知识戒技术的人员 注1：特定知识戒技术是指与受审核的组织过程戒活动以及语言戒文化有关的知识戒技术 2:在审核组(3.9)中，技术丏家不作审核员(38)。 GB/T 19000-2008,第3.9.11条
7. 审核委托方 audit client
要求审核(31)的组织戒人员 注1：对于内部审核，审核委托方可以是受审核方(3.7)戒审核方案管理人员；对于外部审核，可
以是监管机构、合同方戒潜在用户 注2：改自GB19000-2008第39.7条。
• 审核委托方的职责： • 1、确定审核需要和目的，幵提出审核要求 • 2、确定审核组织； • 3、不审核组长共同确定审核范围和审核准则 • 4、评审和接受审核计划； • 5、评审、批准审核范围的变更； • 6、接受审核报告，幵决定报告分发范围； • 7、对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证。
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4、包含技术、标准发展趋势；
5、包含前期审核结果（当期内部审核结果）。
评审报告：
1、记录的评审日期与评审计划的一致；
2、评审输出包括知识产权方针、目标、管理程序改进建议，以及资源需求（结论性的内容）；
3、报告日期不早于评审日期。
2、各部门的检查表记录的审核条款与审核计划中的一致；
3、各部门的检查表记录的审核员与审核计划中的一致；
4、记录的不符合情况与不符合项报告中的一致（部门、条款）。
不符合项报告：
1、不条款适用正确，不得与此前的内部审核的不符合项相同；
3、记录的审核员、受审核人员、日期等与审核计划中一致；
评审计划：
1、评审日期在同期内审之后，且距上一次管理评审不超过1年；
2、计划编制日期在评审日期之前。
会议签到：
1、包含最高管理者、管代、各部门负责人的签到记录；
2、记录的会议日期与评审计划一致。
评审输入（输入报告或其他会议资料）：
1、包含知识产权方针、目标；
2、包含企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
4、审核员不审核本部门；
5、计划的编制日期早于审核日期，计划的编制人员、批准人员符合内审控制程序/制度的规定。
首、末次会议：
1、每个部门（含管理层）均有人员出席首、末次会议（有签到记录）；
2、全部审核员均出席首、末次会议（有签到记录）；
3、首、末次会议召开时间与审核计划一致。
审核记录（检查表）：
1、部门齐全无遗漏；
企业知识产权管理体系内部审核及管理评审要求
内部审核要求
内部审核记录一般包括审核计划、首次会议签到记录、末次会议签到记录、不符合项报告、审核报告、各部门的审核记录（检查表）。各部分文件的具体要求如下：
审核计划：
1、距上次内审不超过1年；
2、审核覆盖全部部门，标准的全部条款（已删减的条款除外）；
3、审核各部门的条款与职能分配表中该部门的主责条款一致、无遗漏；
4、不符合项纠正措施有效。
审核报告：
1、报告日期晚于末次会议时间；
2、编制、批准人员符合内审控制程序/制度的规定；
3、陈述的不符合情况与不符合报告一致；
4、审核综述及审核结论无异常。
管理评审要求
管理评审记录一般包括评审计划、会议签到记录、输入资料、评审报告。管理评审的记录不得与以前的管理评审的内容高度相似。各部分文件具体要求如下：