知识产权内部审核检查表汇编
知识产权内部审核检查表-1 管理层
5.1管理承诺
询问是否明确最高管理者的知识产权职责。
1、手册中明确了最高管理者的职责；
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。
√
5.2知识产权方针
1、询问是否制定并发布知识产权方针；
2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到全体员工理解。
1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发；
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
√
5.3.2知识产权目标
查看目标审批记录。
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各部门。
√5.4Βιβλιοθήκη 1管理者代表1、查看任命管理者代表任命书；
2、询问是否了解管理者代表职责。
1、管理者代表任命书由总经理签发；
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
√
5.4.3内部沟通
谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
内部审核检查表
受审部门
管理层
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
4.1总体要求
谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动开展的情况。
为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。
√
5.5管理评审
1、询问是否定期进行管理评审；
2、管理评审按什么程序进行的。
按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。
2023版知识产权内审检查表
2023版知识产权内审检查表一、背景介绍知识产权内审检查表是为了保护知识产权而制定的一项重要规范。
2023版知识产权内审检查表是在前几版的基础上更新而来，旨在进一步完善知识产权保护机制，提高内审质量和效率。
二、内审范围2023版知识产权内审检查表适用于各类知识产权申请和维权案件，包括专利、商标、著作权等。
内审过程中，需要对申请材料进行全面审查，确保符合知识产权法律法规的要求。
三、内审要点1. 申请人信息核对在内审过程中，首先要核对申请人的身份和联系方式，确保其真实性和有效性。
2. 材料完整性检查对申请材料的完整性进行检查，包括申请书、说明书、权利要求书等。
确保材料齐全，没有遗漏。
3. 审查标准符合性评估根据知识产权法律法规和相关规定，对申请材料进行评估，确保符合审查标准。
包括对专利的新颖性、创造性和实用性的评估，对商标的可区分性和不可冒用性的评估，对著作权的原创性和独创性的评估等。
4. 内容审查和比对对申请材料中的内容进行审查和比对，确保没有抄袭他人的知识产权，并查明是否存在重复申请或重复保护的情况。
5. 法律法规遵守性审查核对申请材料是否符合知识产权法律法规的要求，包括申请文件的格式、递交时间、缴费等。
确保申请过程合法合规。
6. 申请材料补正和修改如发现申请材料存在不完善或不符合要求的情况，需要及时通知申请人进行补正和修改，确保申请材料的完善性和准确性。
7. 审查结果反馈对申请材料的审查结果进行反馈，包括通过、驳回或补正等。
确保申请人了解审查结果，并及时做出相应的处理。
四、内审流程1. 材料接收：接收申请人递交的申请材料，并进行登记。
2. 材料初审：对申请材料进行初步审查，检查完整性和合规性。
3. 审查核实：对申请材料进行详细审查，核实申请内容的真实性和合法性。
4. 审查结果反馈：将审查结果通知申请人，包括通过、驳回或补正等。
5. 补正和修改：如有需要，要求申请人进行材料的补正和修改。
6. 最终审查：对申请材料进行最终审查，确保审查结果的准确性和公正性。
2022年GBT29490知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权办公室)
2022年知识产权管理体系内部审核检查表(知识产权办公室)受审核部门审核组成员序号知识产权办公室接待人审核时间2022年09月29日审核记录标准(文件)条款审核内容审核方式询问、查阅判定1 是否在手册中明确规范在企业中的适用条款? √2 是否包括知识产权机构及其职能?4.2.3知识知识产权手册是否对知识产权管理体系过产权手册程之间的相互关系表述清晰?是否对知识产权文件进行引用? 询问、查阅√3 询问、查阅√4 如何保持知识产权手册的有效性? 询问√5 是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序?询问、查阅√6 7外来文件的管理是否进行了有效管理?4.2.4外来文件与记录文件外来文件获取时间及来源是否可识别?询问、查阅√询问、查阅√8 是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、询问、查阅保存和处理的方式；√9 记录文件保存是否完整、可查询? 询问、查阅√10 是否能够识别法律法规和其他要求识别?询问、查阅√11 是否建立法律法规和其他要求的获取渠5.3.3法律道?和其他要求如何保持法律法规和其他要求的时效性? 询问、查阅√12 询问、查说√13 是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，询问、查阅确保员工及时获得的法律法规信息?√14 是否建立形成文件的信息资源管理文件，规询问、查阅定信息资源管理所需的控制要求?是否建立知识产权信息收集的渠道，以确保及时获取行业领域和竞争对手的知识产权6.4信息资信息? 源对外发布的信息如何进行控制的?是否有建立知识产权信息数据库?如何使用和管理知识产权数据库?询问、查阅√15√16 询问、查阅√17 询问、查阅√如何保证实施产权获取工作的开展?是否7.1获取19有制定知识产权获取的工作计划，明确的获询问、查阅取途径和方式? √20 知识产权获取记录和文件信息等是否得到有效的管理和控制? 询问、查阅√。
知识产权内审检查表
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
知识产权内部审核检查表1
受审核部门:
受审核部门主管： 保存期限:6年
审核员：
审核日期: TS-R-H024-01
体系审核检查表
1 2 3 4 5 6 六个过程特性 是否明确过程执行者? 过程是否已经被定义? 过程是否被文件化? 是否明确过程接口? 过程是否已被监控? 是否保持记录? 是 否 是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清？ 1 2 3 4 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 审核结果分类 建议项 不合格项 是 否
序号 标准条款
1 6.3财务资源 ？ 是否建立知识产权支出台账？
对审核发现到的证据、潜在或实际发现的 描述
查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账 查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账
是否已经理解公司的知识产权目 经询问，已经理解公司知识产权目标 5.3.2知识产 标？ 权目标 是否按照规定要求履行实施本部门 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 的知识产权目标？
知识产权内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
*有限公司
内部审核计划
表格编号：IP-R-9001
编制：* 批准/管代：
日期：2020.12.11 日期：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：2020年12月18日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：2020 年12月19日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
内部审核报告
表格编号：IP-R-9004
编制: 批准/管代：
日期：2020. 12.19 日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
知识产权管理体系内部审核检查表(销售部)
(4)经了解，目前产品或市场基本稳定，未发生变化。
但，制定了相应的知识产权保护和更新办法。
7.4.3涉外贸易
是否对出口国的
询问及查阅：
Y
法律法规进行搜
查询文件具有主要出口美国和欧盟的法律法规收集
索及分析,产品是
记录，及进行了海关备案记录。
否进行了海关备
案？
(2)制定了市场监控制度，规定了市场调查跟踪要求。查阅了2份市场调查表，显示对产品进行了跟踪。未发生侵权和被侵权情况。
(3)查阅《产品宣传、销售、会展活动计划》，其中规定了知识产权保护和规避的具体要求。
Y
(3)产品宣传、
但不能提供产品宣传资料的知识产权审查记录。
N
销售、会展活动前的知识产权保护及规避方案？
7.5合同管理；
是否对销售合同
进行知识产权条
款审查？
询问及查阅：
抽查内销外销合同各1份，其中均明确规定知识产
权有关条款。
Y
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ)
销售的产品均经过知识产权检索，权属归本公司，无侵权风险。
抽查合同评审记录3份，均有知识产权部参加，并签字盖章。
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/N)
8.5销售和售后；
(1)产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？
(2)在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查？
询问及查阅：
(1)查阅文件抽查了2份售前产品的知识产权检索分析报告，在售前对产品进行了审查分析。提供了市场监控台账，对市场进行随时监控。
知识产权内部审核检查表
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
知识产权体系内部审核检查表(生产部)
□《生产活动记录》
查看生产活动中形成的记录（不限于以上活动的记录），是否有效管理
《生产工单》《入库单》《工艺作业指导书》，记录保存5年，归档保存。
√
说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动
表单编号：
受审核部门
生产部
被审核人员
XXX
内审员
BБайду номын сангаас
审核日期
序号
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
判定
1
8.4实施和运行—生产
a)及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；
□《技术改进和创新报告》
暂未发生技术改进和创新活动
△
□35-知识产权评估报告
查看企业在生产阶段近期有哪些技术改进和创新成果，抽取其中几个，了解它们的评估和确认记录，查看知识产权保护方式
b)在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；
□《合同》□30-合同知识产权审查表
体系运行以来，暂无对外协作活动
△
□《知识产权许可证明》
查看委托加工、来料加工、贴牌生产的合同，是否包含有关知识产权条款（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）
知识产权内部审核检查表-2 综合部
次完成情况；
√
2、了解本部门知识产权目标，回答清晰。
1、收集相关法律法规，主要在国家知识产权局或省市知
1、查看是否有法律法规文件清单，法律法规记 识产权局收集，形成知识产权法律法规一览表
5.3.3 法 录是否完整；
2、定期对法律法规进行查新，如有更新的法律法规，会
律和其他
√
2、询问是否及时更新上述法律法规和其他要求； 及时更新登记，并通知公司员工；
1、查看知识产权年度培训计划，计划中对知识产权的各 级人员设置有培训计划；
2、知识产权教育培训记录有对应的讲义或证明材料；
√
3、新入职员工的知识产权培训会和公司规章制度一起培 训。
6.1.3 人 查阅人事合同是否约定知识产权权属及保密条 公司新签订的劳动合同中对知识产权权属和保密事项进
√
事合同 款。
内部审核检查表
部门负责人
受审部门
综合部
？
或陪同人员
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据 GB/T29490-2013 企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现场审核记录
审核评价
4.2.1 总则 是否建立文件化的管理体系 4.2.2 文件控制
1、公司制定发布知识产权管理体系文件（包括管理手 册、程序制度文件汇编、记录表单），建立文件化的管理 体系；
1、有知识产权贯标诊断报告；
2、成立知识产权领导小组和工作小组； √
3、建立了知识产权方针、长期目标和中期目标，年度目 标分解落实到各部门。
1、查看知识产权目标分解记录； 5.3.2 知
识产权目 2、查看知识产权年度目标的实施情况；