2017风险评审及控制效果评价报告
浅谈医院感染风险评估实施计划及控制措施
医院感染风险评估的疑惑
目前如何去评分，还缺少科学、客观的评分标准， 很多都是“凭印象”评出来的。 用一个没有标准的观念确定风险的高低，凭每个 人的认知水平确定风险的高低，用一个具有误差 的判断指导临床，来指导面对的是生命的医务人 员的诊断治疗过程，我认为起码是不严谨的。
医院感染风险评估的疑惑
我在一些论坛里看了很多老师的讨论，总觉得 还是很不明白，稍微明白一点，又被其他老师 疑问推翻，感觉不知如何做起。
何谓风险管理
是指如何在一个肯定有风险的环境里 把风险减至最低的管理过程。当中包 括了对风险的认识、评估和应变策略 （即风险控制） 风险评估是风险管理的重要部分
风险评估应用的背景
我国目前医疗行业还没有一个完善的风险评 估与管理的模式，卫生部《三级精神病医院 评审标准（2011年版）实施细则》，其中 4ห้องสมุดไป่ตู้17.3.2★条款中:有针对重点环节、重点人 群与高危因素管理与监测计划并落实；有对 感染较高风险的科室与感染控制情况进行风 险评估，并制定针对性的控制措施。
结合实际做客观的自查
提倡：还是结合本科室实际做一个真实的评估自查。
然后再看平时的自查是不是根据这些危险因素去 自查、去采取控制措施的，有记录，有反馈，这 样通过一个个PDCA循环将高风险因素降下来，才
是我们风险评估的目的。
重点人群
皮肤屏障损伤或炎症、广谱抗菌药物治疗或抗 菌药物治疗效果不佳的患者、合并慢性基础疾 病的患者（糖尿病、肝硬化、恶性肿瘤、白血 病、原发和继发的免疫缺陷病）、使用糖皮质 激素和免疫抑制剂的患者、使用放化学治疗的 患者、重症（ICU）的病人、老年人、新生儿、 长期住院病人、长期卧床病人、营养不良病人、 留置各种管道的病人、耐药菌病人、手术病人、 病危病人等。
×××煤矿安全风险辨识评估报告
2017年度安全风险辨识评估报告编制单位：×××煤矿一、矿区生产概况×××设计生产能力为：30万吨/年，×年经产能核定后，其生产能个采煤年，×虑4.触电伤害：变配电场所、维修车间及矿区内各种电气设备，其使用及维护不当造成的触电伤害；5.煤层自燃发火：×号褐煤自燃周期为×个月，属于易自燃煤层；剥离及储存过程中应将煤层暴露时间和储存周期控制在自燃周期以内；6.煤尘：×号褐煤挥发分高，煤尘具有爆炸性；采掘过程中产生容易煤尘，运输、粉碎过程中也易产生煤尘，煤尘不仅不利于职业健康，同时也对正常运转的设备造成影响。
第二章风险辨识范围以煤矿生产系统、运输系统、破碎系统为辨识范围，结合×××2017年采剥计划，此次辨识的具体内容为：4求。
215至17日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；18日由安监科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；19日，矿长组织会审。
一、风险辨识辨识采用经验判断法，根据历年来积累的安全生产经验，重点对辨识范围内边坡滑坡、车辆伤害、煤层自燃发火、煤尘、煤炭破碎系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要安全风险××项，具体如下：1.边坡：（1）东部采区将形成四个剥离台阶边坡，边坡角超限及边坡刷坡均可能形成边坡滑坡危险，尤其以××平盘东北角平盘积水，因平盘积水对××平盘边坡形成的滑坡威胁；（（（（（（（（3）进入采场人员违章抽烟、违章动火引发煤层火灾；（4）浮煤堆积会造成其燃点降低，清理不及时自燃；4.排土作业（1）排土作业自卸车高速冲撞挡墙造成的车辆滑落；（2）排土场排土台阶超过造成的坍塌；5.煤尘（1）采场作业过程中出现的煤尘积聚；（2）破碎系统生产期间会产生煤尘；6.电气设备（1）供电、配电环节因违反操作规程、违章作业、设备检修不当等均可能出现触电；（（（（有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=L×E×C。
项目风险评估总结汇报
项目风险评估总结汇报
尊敬的领导和各位同事：
我很荣幸能够向大家汇报我们项目的风险评估情况。
在过去的
几个月里，我们的团队一直在努力推进项目，同时也在不断地评估
和管理项目可能面临的风险。
在这份汇报中，我将向大家介绍我们
的评估方法、发现的风险以及我们采取的措施来应对这些风险。
首先，我们采用了定性和定量的方法来评估项目风险。
我们对
项目可能面临的各种风险进行了分类，并对每种风险的可能性和影
响进行了评估。
通过这种方法，我们确定了项目可能面临的主要风险，并为这些风险制定了应对方案。
在评估过程中，我们发现了一些主要的风险，包括技术风险、
市场风险和人员风险。
针对这些风险，我们采取了一系列措施来降
低其可能性和影响。
例如，针对技术风险，我们加强了团队的技术
培训，并增加了项目的技术储备；针对市场风险，我们加强了市场
调研，并与合作伙伴进行了充分的沟通和协商；针对人员风险，我
们加强了团队的管理和沟通，确保团队成员的工作状态和团队协作。
通过我们的努力，我们成功地降低了项目可能面临的风险，并确保了项目的顺利推进。
我们相信，通过不断地评估和管理项目风险，我们能够更好地应对未来可能出现的挑战，确保项目的成功完成。
最后，我要感谢团队成员们在项目风险评估和管理过程中的辛勤付出，以及领导和各位同事们的支持和配合。
我们将继续努力，确保项目的成功完成。
谢谢大家！。
项目风险评估总结汇报
项目风险评估总结汇报
在项目管理中，风险评估是至关重要的一环，它可以帮助项目
团队识别和管理可能对项目目标产生负面影响的因素，从而减少不
确定性和提高项目成功的可能性。
在本次项目中，我们进行了全面
的风险评估，并在此进行总结汇报。
首先，我们对项目中可能出现的各种风险因素进行了分类和分析。
通过梳理项目的各个环节和关键节点，我们识别出了技术风险、市场风险、人力资源风险、财务风险等多个方面的潜在风险。
针对
每一类风险，我们进行了详细的分析和评估，确定了可能的影响程
度和概率，并制定了相应的风险应对策略和预案。
其次，我们对项目团队进行了风险意识和管理能力的培训，提
高了团队成员对风险的认识和理解，使其能够更加主动地参与风险
管理工作，并及时发现和应对潜在风险。
同时，我们建立了健全的
风险管理机制，明确了风险管理的责任分工和流程，确保风险管理
工作能够有效地落实到位。
最后，我们对项目的整体风险状况进行了综合评估和汇报。
通
过对各类风险的概率和影响程度进行综合分析，我们确定了项目整
体的风险水平，并提出了相应的风险管理建议和措施。
在此基础上，我们对项目风险进行了排名和优先级排序，以便更好地指导项目团
队的风险管理工作。
总的来说，通过本次项目风险评估总结汇报，我们不仅全面了
解了项目可能面临的各类风险，也建立了有效的风险管理机制和措施，为项目的顺利实施奠定了坚实的基础。
我们相信，在项目团队
的共同努力下，我们能够有效地应对各类风险，确保项目的顺利完
成和取得成功。
项目风险评估总结汇报
项目风险评估总结汇报
尊敬的领导和各位同事：
我很高兴地向大家汇报我们项目的风险评估情况。
在过去的几个月里，我们的团队经过认真的分析和评估，对项目可能面临的风险进行了全面的调查和评估。
以下是我们的总结汇报：
首先，我们对项目可能面临的各种风险进行了分类和分析。
通过对项目的整体情况进行综合考量，我们确定了项目可能面临的技术风险、市场风险、人力资源风险和财务风险等方面的问题。
其次，我们对每一种风险进行了详细的评估和分析。
我们通过调查研究和专家意见征询，对每一种风险的可能性、影响程度和应对措施进行了深入的分析和讨论。
在此过程中，我们也发现了一些潜在的风险点，并及时采取了相应的预防措施。
最后，我们制定了相应的风险管理计划。
针对每一种风险，我们都制定了具体的风险管理措施和预案，并明确了责任人和实施时间。
同时，我们也建立了风险监控机制，定期对项目的风险情况进行跟踪和评估，以确保项目的顺利进行。
在总结汇报中，我们还提出了一些建议和改进建议。
我们建议在项目实施过程中，加强对风险的监控和管理，及时调整和完善风险管理计划，以应对可能出现的新情况。
同时，我们也提出了一些改进建议，希望能够进一步提高项目的风险管理水平和效果。
总的来说，通过这次项目风险评估总结汇报，我们对项目的风险情况有了更清晰的认识，也为项目的顺利实施提供了更有力的保障。
我们相信，在全体团队的共同努力下，我们一定能够克服各种风险，取得项目的圆满成功！
谢谢大家的聆听！
此致。
敬礼。
5.最新2015版三合一体系管理评审(2017)
XX有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系管理评审2017年第一次管理评审管理评审计划编号：QEHS/COP08-01-A 编制／日期：批准／日期：1．评审目的确保质量、环境、职业健康安全方针、质量、环境、职业健康安全目标和质量、环境、职业健康安全管理体系的持续适宜陛、充分性、有效性。
2．评审内容(1)方针是否适宜?方针实现程度如何?是否需要更新目标、指标和管理方案?(2)现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。
风险的现有水平和现行控制措施是否有效?(3)现有环境因素识别和评价是否适宜?现行环境控制措施是否有效?(4)过程控制情况如何(包括过程是否受控?某些过程是否需要改善或优化)？(5)产品质量状况如何(有无重大质量问题)?(6)环境、职业健康安全绩效趋势。
(7)事故和事件的调查处理情况。
(8)纠正和预防措施实施情况。
(9)顾客的满意率、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。
28959 711F 焟G39313 9991 馑27619 6BE3 毣:24216 5E98 庘g&(10)相关方的投诉、建议及其要求。
(11)法规和其他要求符合性状况如何?(12)资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求?(13)组织结构、管理职能是否合适和协调?活动及其相应文件是否需要修正？(14)自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。
(15)管理体系适应环境变化的应变能力。
(16)需要改进和加强的领域是什么?3．管理评审的方式采用召开管理评审会议的方式，对评审的内容进行讨论、分析、评价，最后确认结果并形成管理评审报告。
4．评审人员及分工(1)管理评审会议由总经理主持，管理者代表协助。
(2)各部门经理／主管参加管理评审。
(3)总经理指定的其他人员：……5．管理评审的时间安排及地点2017年9月2日在会议室进行2017年第一次管理评审。
6．评审输入的准备各部门／人员准备下列报告，并在8月23日前提交给管理者代表：①质量环境安全部26449 6751 村21899 558B 喋(4f34932 8874 衴20198 4EE6 仦22792 5908 夈◆危险源辨识、风险评价和风险控制状况的总结报告。
中国平安保险(集团)股份有限公司2017年度内部控制评价
重要缺陷定量标准 可能使公司遭致的损失， 或缺陷本身实际的影响金 额占公司当年合并财务报 表税前利润的 1%至 5%之 间 可能导致仅能实现公司年 度经营目标的 30%至 70% （含 70%）
对一个业务流程的有效运 行可能造成一定的影响或 可能导致一个业务流程或 被评价单位某项业务无法 有效运行
一般缺陷定量标准 可能使公司遭致的损失， 或缺陷本身实际的影响金 额占公司当年合并财务报 表税前利润 1%及以下
2. 纳入评价范围的单位占比：
指标 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比
占比（%）
98.86 99.13
3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司治理、组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、销售管理、保险资金运用、货
并财务报表税前利润的比例进行评估，分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷三个等级。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 重大缺陷
重要缺陷
一般缺陷
定性标准 存在合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报表重大错报的一个或多个 内部控制缺陷的组合 财务报告内部控制中存在的、其严重程度不及重大缺陷，但仍可能导致公司偏离控 制目标的一个或多个内部控制缺陷的组合 财务报告内部控制中存在的除上述重大缺陷及重要缺陷之外的缺陷
币资金管理、精算管理、投资融资管理、运营管理、财务管理、资产管理、工程管理、单证与印章管理、 咨询投诉与客户回访、信息系统管理、信息与沟通、内部监督等方面。 4. 重点关注的高风险领域主要包括：
销售管理、保险资金运用、货币资金管理、精算管理、投资融资管理、运营管理、财务管理、信息 系统管理等。 5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
风险机遇所采取措施有效性评价报告
《相关方的需求和
期望》
《质量管理体系的
范围》
《总过程识别分 析》、《总过程顺 序及相互关系矩 阵》
13.税收政策变动企业影响巨大， 未全 面准确领会税收政策，缺乏全面预算 体制（财务风险）
5领 导
5.1领导和承 诺.
1.承诺不到位
2.方针与战略不衔接
3.任务职权分配不合理
高层
中层
领导
目标不符合方针要求
品质 部
QD6.2.1-2015《质 量目标及分解计 划》
6.3变更策划
体系变更不及时、不全面影响工作质
量
品质 部
QD6.3.1-2015《质 量体系变更策划规 范》
7
7.1资源
有效
支
持
7.1.3基础设
施
缺乏设备全面维护保养，设备总效率 低；设备老化， 存在隐患 缺乏现 代基础设施
4.组织机构设置不合理，机构复杂， 责权利不清晰； 内部机构风险）
5.缺乏战略目标，调整不科学（战略 风险）
6.资源配置不合理，分配不合理；
7.内部运行存在问题（运营风险）
8.现金流依赖程度高（资产风险）
9.缺乏项目及品牌建立和维护（项目 风险）
11.企业存在违法现象（法律风险）
12.会计政策缺乏一致性，调整频繁；
生产 部
提高交付及时率 和产品质量
QD8.5.1-2015产品 和服务提供控制规 范
制定应急计
划，对涉及公 用事业中断造 成交付及时进 行应对
有效
或半自动化的加工和测试手段
8.5.2标识和 可追溯性
标识不清导致发、收货错误，影响追
溯性
生产 部
交货清晰及时顺
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
XXX化工建材有限公司
2017年度风险控制效果评价报告
重庆市安全生产监督管理局：
根据《危险化学品从业单位安全标准化规范》的相关要求和公司《安全风险管理与评价制度》，公司安全风险管理与评价领导小组于2017年7月28日对企业风险管理与控制效果进行了评价，现作如下报告：
一、评价时间：2017年7月28日
二、参与评价人员：公司安全风险管理与评价领导小组及安全部、生产技术部等有关人员参加了评价活动。
三、评价的依据：根据《危险化学品从业单位安全标准化规范》和公司《安全风险管理与评价制度》开展评价。
四、风险控制效果评价范围及目的
评审企业一年来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。
并在此基础上，进一步分析评价，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。
五、风险控制效果评价组织
公司成立了风险评价领导小组。
风险评价人员严格按照《风险评价管理制度》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评价工作,为预防和控制事故提供可靠依据。
六、风险控制效果评价情况
一年来，我司严格执行国家法律法规标准及各级部门的规定，严格管控企业
安全风险，防患于未然，各项风险控制措施基本得到有效落实，管控基本到位，全面实现了企业安全生产目标，企业保持安全健康发展。
（一）聘请泰莱斯科技公司对企业安全风险进行了评估，出具了评估报告，对企业安全风险管控提供了指导性文书，使企业风险管理更具操作性、规范性、实用性。
（二）继续以推进企业安全标准化运行为重点，更进一步夯实安全基础工作，进一步规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。
以强化基层基础工作为核心，修定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考核细则》363个考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，按轻重缓急有序进行整改。
在规范各种制度、票证、台帐记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。
（三）加强现场管理，强化过程监控。
1、以生产现场安全监管为抓手，强化作业环节安全管理，落实安全风险控制措施，加强现场人的不安全行为、物的不安全状态、环境的影响、管理的缺陷等方面的监管和提高，认真落实危险作业许可制度，严肃查处擅自进行的8大特殊作业。
2、加强对关键装置重点部位的监控和管理。
特别是乙炔生产工艺安全管理，加强防止超温、防止超压、防止泄漏、严禁烟火的“一禁三防”工作。
（四）认真组织开展安全隐患排查治理，防范事故发生。
共排查各类隐患共4项。
对检查中发现的问题和隐患均做到责任、措施、资金、时限、预案“五落实”，制定严密的监控措施，杜绝和防范事故发生。
发现的问题和隐患已全部按要求整改完成，达到了预期效果，期间企业安全生产平稳运行，没有发生任何安全事故，这说明我公司隐患排查治理工作初见成效，真正起到消除隐患、防范事故的作用。
（五）做好安全教育培训，提高全员安全意识和技能。
企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员参加市、县组织的培训，取得了执业资格证，持证上岗率100%。
公司认真开展全员安全教育，包括法律法规、安全知识、安全
规程、操作法等内容，使职工的安全技能和意识不断提高。
（六）开展应急救援演练提高响应能力。
修订完善了应急预案，开展应急演练1次。
通过应急演练及效果评价，检验了企业应急准备的充分性，应急预案的适用性和有效性，提高了全员风险意识和应急处置能力。
（七）组织开展一年一度风险评审工作，总结提升风险控制水平。
通过年度风险评审，表明各项风险控制措施得到有效落实，对评价出的隐患和问题均限期完成了整改。
七、存在的问题及改进措施
（一）存在的问题：
1、生产作业人员不严格按照安全规程和技术规范作业、习惯性违章现象时有发生，比如电石投料方法不正确、气瓶装卸精力不集中安全意识不强，导致发生轻微伤安全事故等。
2、生产现场环境卫生差的现象没有改变，物件摆放杂乱，影响安全。
3、库房防倾倒链没有坚持每班必挂。
（二）改进措施
1、严格责任，督促作业人员严格按照作业规程作业，严禁违章作业。
责任人刘正常。
整改时限：立即整改。
2、进一步落实责任，分片包干，彻底改变生产现场脏乱差的现象。
责任人刘正常。
整改时限：立即整改。
3、责成车间立即修复被撞坏的栏杆，责任人刘正常，完成时限9月1日前。
4、要求车间每天气瓶入库后，必须随时挂好防倒链。
责任人刘正常。
整改时限：立即整改。
八、结论
全年，公司无社会灾害性事故，无火灾、爆炸事故，无因工死亡和重伤，无职业病发生，发生轻微伤害1次，完成了公司安全生产目标任务。
从总体上讲，公司风险控制效果是充分的和有效的；各项风险控制措施得到的落实，取得了良好的经济效益和社会效益。