财务顾问主办人胜任能力
财务顾问主办人胜任能力考试大纲目录第一章财务顾问制度及执业规X... ２第一节财务顾问的业务许可... ２第二节财务顾问的业务规则... ２第三节监督管理与法律责任... ２第二章上市公司收购... ２第一节上市公司收购及相关股份权益变动的概念、分类和一般规定...２第二节要约收购及其豁免... ３第三节协议收购和间接收购... ３第四节权益披露的原则、内容及格式... ４第五节上市公司收购的监管和法律责任... ４第三章上市公司重组... ４第一节上市公司重大资产重组的原则和标准... ４第二节重大资产重组的程序规定... ４第三节上市公司重大资产重组报送材料的内容与格式... ５第四节以发行股份作为支付方式购买资产的特别规定... ５第五节上市公司重大资产重组后申请发行新股或公司债券... ５第四章上市公司合并、分立及其他重组形式... ５第一节上市公司合并与分立... ６第二节上市公司回购股份... ６第三节股权分置改革... ６第五章上市公司收购重组的产业政策、产权监管及基本法规政策环境... ６第一节上市公司外资并购... ６第二节国有上市公司股权转让与并购重组... ７第三节特殊行业的并购重组... ７第四节上市公司并购重组中的工商、投资、国土资源、环保监管政策... ７第六章上市公司并购重组的财会、税收和审计... ８第一节财务会计... ８第二节税收... １１第三节审计... １１第四节财务成本管理（公司金融）... １２第七章资产评估与估值定价... １２第一节资产评估... １３第二节股票的估值定价... １４第三节债券的估值定价... １４第四节其他金融产品的估值定价... １５第八章上市公司规X运作及持续信息披露... １５第一节公司治理... １５第二节上市公司规X运作... １６第三节信息披露... １６第四节上市公司相关行为的法律责任... １７附件：参考书目及相关法律、法规和规X性文件目录... １７第一章财务顾问制度及执业规X第一节财务顾问的业务许可掌握财务顾问、财务顾问主办人应具备的条件，申请财务顾问业务资格许可和财务顾问主办人的程序和要求，独立财务顾问和涉及发行新股的并购重组财务顾问的特殊要求。
熟悉财务顾问、财务顾问主办人职业道德及行业规X。
掌握参与并购重组相关中介机构及签字人员的职业资格管理的规定。
第二节财务顾问的业务规则掌握财务顾问、财务顾问主办人从事上市公司并购重组财务顾问业务时应当履行的职责。
掌握财务顾问应履行的工作程序和内部控制制度要求。
掌握财务顾问尽职调查的基本要求和主要内容，上市公司收购、要约收购、重大资产重组、发行股票购买资产、回购股份、合并与分立过程中财务顾问需要关注的重点问题。
熟悉财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后应承担的工作。
掌握财务顾问应承担的持续督导责任，持续督导期间财务顾问解除委托协议的相关要求。
第三节监督管理与法律责任掌握对财务顾问的持续监管要求，相关不良行为的监管措施和处罚手段。
第二章上市公司收购第一节上市公司收购及相关股份权益变动的概念、分类和一般规定掌握上市公司的收购的行为界定，上市公司收购及相关股份权益变动活动的基本规定，上市公司收购的类型，上市公司收购的基本业务流程，收购人的基本概念，收购人的基本义务，不得收购上市公司的情形，被收购公司的董事会及董事、监事、高级管理人员的基本义务。
掌握对上市公司实际控制的界定，控股股东、实际控制人、一致行动人的界定，上市公司股份转让和受让股份的相关规定。
掌握财务顾问在上市公司收购中的职责。
熟悉上市公司收购报送材料的基本内容和格式，公司控制权发生变化时，公司需采取的措施及履行的程序，公司反收购策略的方式。
了解上市公司收购的行业监管体系。
第二节要约收购及其豁免掌握全面要约和部分要约收购的概念、其触发条件及其基本法定程序，要约收购人的责任和义务，要约收购的对价形式及其支付的规定，要约收购的行政许可规定，收购报告书的基本内容要求，要约收购下被收购公司董事会及其董事的职责和义务，要约收购价格的规定，收购要约的期限规定，变更收购条件的规定，收购条件适用X围的规定，出现竞争要约的规定，股东接受要约及预受的规定，收购完成的股份过户登记及终止上市的规定。
熟悉上市公司股权分布不具备上市条件的概念及相关规定。
掌握收购人可以申请豁免要约收购的条件、事项、原则和程序，未取得要约收购豁免后的义务和责任，免于以要约方式增持股份的申请的情形，以简易程序申请免除发出要约的情形。
第三节协议收购和间接收购掌握协议收购的概念及其基本法定程序，协议收购的行政许可规定，协议收购触发全面要约或者部分要约、以及可以申请豁免的情形，境外法人或者其他组织进行上市公司收购所提交文件的规定，管理层收购的相关规定，过渡期的相关规定，上市公司控股股东协议转让公司股份的责任和义务，协议收购下被收购公司董事会的责任和义务，拟转让股份的临时保管手续，收购完成的股份过户登记规定；掌握间接收购的概念及其基本法定程序，上市公司实际控制人及受其支配的股东的责任和义务，间接收购下被收购公司及其董事会的责任和义务。
第四节权益披露的原则、内容及格式掌握权益变动信息披露义务人的界定，持股数量与权益的计算，权益变动信息披露的原则及有关要求。
掌握简式权益变动报告书、详式权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书、豁免要约收购申请文件、财务顾问报告、财务顾问核查意见、财务顾问专业意见等文件的适用情形及基本内容。
熟悉权益变动报告书披露后股份发生变动的权益披露要求，免于权益变动信息披露的情形及相关规定，信息披露义务人的责任承担原则。
第五节上市公司收购的监管和法律责任掌握上市公司收购行为的持续监管要求，财务顾问在上市公司收购中的持续督导责任，熟悉上市公司收购相关当事人应尽的义务和相关法律责任。
第三章上市公司重组第一节上市公司重大资产重组的原则和标准掌握上市公司重大资产购买、出售、置换等交易的界定标准及计算方法，重大资产重组的一般原则，实施重大资产购买、出售、置换应符合的具体要求，上市公司董事会及董事、监事、高级管理人员在重组筹划、实施过程中的职责。
第二节重大资产重组的程序规定掌握上市公司重大资产重组的操作流程，信息披露规则，关联交易的重大资产重组的特殊规定。
掌握重大资产重组中股东大会的职权及表决规则，上市公司董事会及董事、监事、高级管理人员职责及应当履行的程序，资产重组重大调整或终止的相关规定，重新报送审核的相关规定，重大资产重组实施阶段的相关规定。
熟悉上市公司重大资产重组中的土地使用权、房产所有权、矿权、商标权、专利权、特许经营权等权利的必备权属文件要求，相关资产权属移转、过户的程序和文件要求，资产重组所涉及的立项、环评、行业准入、用地、规划、建设施工等需要呈报批准的前置程序。
第三节上市公司重大资产重组报送材料的内容与格式掌握上市公司重大资产重组购买、出售、置换资产报告书、规X运作情况的报告、拟购买资产的盈利预测报告、上市公司盈利预测报告、重大资产重组报告书、发行股份购买资产报告书、财务顾问报告或独立财务顾问报告、实施情况报告书的适用情形及主要内容。
第四节以发行股份作为支付方式购买资产的特别规定掌握发行股份购买资产的概念，发行股份购买资产应符合的条件，发行价格的确定规则，以资产认购股份后转让的相关规定。
熟悉发行股份购买资产的操作流程，资产过户及证券登记的相关规定。
第五节上市公司重大资产重组后申请发行新股或公司债券掌握重组完成后申请公开发行新股或公司债券的限制性规定，上市公司业绩模拟计算的条件。
第六节上市公司并购重组审核委员会工作规程掌握提交上市公司并购重组审核委员会（重组委）审核的情形，重组委的职责及工作规程，重组委委员的职责及回避规定。
了解重组委会议及表决规则，重组委审核工作的监督机制。
第四章上市公司合并、分立及其他重组形式第一节上市公司合并与分立掌握上市公司合并与分立的概念、方式、相关程序及信息披露要求，上市公司合并与分立中债权、债务处理的相关规定。
熟悉新设合并与吸收合并的定义和区别。
掌握上市公司董事会及董事、监事、高级管理人员在公司合并、分立过程中应当承担的责任和义务。
第二节上市公司回购股份掌握上市公司回购股份的条件和方式，回购股份的程序和信息披露要求，以集中竞价交易方式和要约方式回购股份的特殊要求。
熟悉上市公司回购股份的监管措施和法律责任。
第三节股权分置改革掌握上市公司股权分置改革的有关规定，股权分置改革所需文件的基本内容和格式，股权分置改革业务操作的流程，股权分置改革涉及外资管理有关问题。
熟悉上市公司涉及资产重组、以股抵债、股东持股变动的相关流程和要求。
第五章上市公司收购重组的产业政策、产权监管及基本法规政策环境第一节上市公司外资并购掌握上市公司股份向外资转让的原则、转让X围、受让方资格、转让程序和适用X围。
熟悉法律法规对外商投资持股比例以及相关行业、领域的规定。
掌握外国投资者对上市公司进行战略投资的要求，外国投资者的资格要求；外国投资者进行战略投资的方式、审批程序和报送文件要求。
熟悉外国投资者进行战略投资后的变更及处置，外国投资者的锁定期要求。
掌握外国投资者并购境内企业规定的原则、基本制度、适用X围、并购方式、交易价格的确定依据，投资总额与注册资本的关系。
熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记。
掌握外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的条件、申报文件、程序和对于特殊目的公司的特别规定，外国投资者并购境内企业的反垄断审查。
熟悉外资并购中涉及的外汇管理的相关规定。
掌握外商投资企业法律、行政法规和外商投资企业投资者股权变更的相关规定，外商投资企业合并与分立的相关规定，外商投资企业境内投资的相关规定以及关于设立外商投资股份有限公司的相关规定。
第二节国有上市公司股权转让与并购重组掌握国有企业改制的程序，国有资产产权的界定及折股，国有股权管理权限的相关规定。
掌握企业国有产权转让的程序、批准程序、信息披露要求，企业国有产权向管理层转让的相关规定。
掌握国有股东转让所持上市公司股份的基本要求，国有股东通过证券交易系统的转让、协议转让、无偿划转和间接转让等方式转让所持上市公司股份的相关规定，需要聘请财务顾问的情形和要求。
熟悉国有股东转让上市公司股份的法律责任。
掌握国有单位受让上市公司股份的基本要求、受让方式、受让程序和需要聘请财务顾问的情形和要求，上市公司国有股东标识管理的相关规定。
第三节特殊行业的并购重组掌握银行、证券、保险、信托等金融类上市公司并购重组的条件、方式，并购方资质、批准程序和信息披露等方面的特殊要求。
第四节上市公司并购重组中的工商、投资、国土资源、环保监管政策掌握上市公司并购重组中相关的工商、投资、国土资源、环保等监管政策要求。
2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案5
2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》规定，上市公司属于（）。
A. 股份有限公司B. 国有独资公司C. 有限责任公司D. 既可以是有限公司，也可以是股份有限公司正确答案：A,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控A. Ⅰ．Ⅱ．ⅣB. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ正确答案：C,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是( )。
A. 采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金B. 预测基金的证券投资业绩C. 挪用基金销售结算资金D. 从基金管理人处收取客户维护费4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是()。
A. 一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B. 股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C. 一人有限责任公司也要设股东会D. 国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会正确答案：C,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。
A. 证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B. 投资主办人不得进行内幕交易.操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。
投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务C. 同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务D. 投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告正确答案：C,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。
2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考试技巧、答题原则
1、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为5、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。
A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利A．准确B．客观C．完整D．公平7、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则8、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案
1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿2、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员4、证券公司设立时，其业务范围应当与其（)相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( ）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品.A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循（）原则，并做好风险控制工作.A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（)。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任10、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( ）。
财务顾问岗位职责描述4篇
财务顾问岗位职责描述4篇【第1篇】erp财务顾问岗位职责描述岗位要求职位描述：岗位职责：1、负责用友u9系统实施交付；2、按照业务部门的要求举行需求调研，与用户交流并归纳用户需求；3、按照业务部门需求，结合u9产品功能，规划企业业务蓝图；4、负责培训业务部门的关键用户；5、负责系统功能测试及用户操作手册编写工作；6、负责在上线过程中，辅导业务部门业务人员娴熟操作系统；7、负责业务部门的需求收集并拟出实施计划，并与公司研发人员一起提供解决计划。
岗位要求：1、本科以上学历，财务、计算机、管理类相关专业背景，有2年以上项目实施阅历；2、有一定的sql、计算机网络及软件基础；3、有剧烈的责任心，超强的执行力，良好的交流及问题解决能力；4、能承受较强的工作压力，具备良好的团队配合能力；5、属性erp各个模块的应用，对销售，选购，库存，生产，以及财务有更深的了解；6、认识用友u9软件者优先考虑。
【第2篇】财务顾问岗位职责描述岗位要求职位描述：职位信息1、依托公司意向资源与客户电话交流，客户主动询问；2、结合意向客户需求，提供专业服务，确定客户意向；3. 电话邀约客户来公司面谈签单，达成销售业绩指标；4、与新老客户举行良性交流，准时解决客户各项问题，建立良好的长久合作关系；5、定期老客户回访了解，交流合同续签等相关事宜；6、每周定期更新公司财税学问库；岗位要求：1、大专以上学历，会计、财务相关专业；2、认识全盘外账账务处理，认识全盘做账和报税；3、有较强的交流能力，责任心强，服务意识强，服务态度优良；4、认识普通纳税人和小规模账务处理者优先考虑；5、具有会计师及注册会计师或有相关同业工作阅历者优先考虑。
员工福利1、公司为员工提供舒服的工作环境，工作氛围轻松开心，员工可享受带薪国家法定节假日，。
2、公司为员工免费提供相关培训，业绩表现优秀者，公司会提供嘉奖及晋升机会，为员工提供广大的进展空间；3、公司依法为员工按时足额缴纳各项社会保险费用：包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和重大疾病险；4、团队内部活动，公司拓展活动；5、公司有冰箱、微波炉，供员工使用，为员工提供便利；6、节日嘉奖。
证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第08套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第08套(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第08套1.[单选题]李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。
A)李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B)李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C)办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员D)李明目前只申请开立了1个信用账户答案:A解析:考点：证券账户的开立。
网上开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，选项A错误。
2.[单选题]甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。
A)丙B)甲C)乙D)丁答案:A解析:财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格证书。
（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。
（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人（5）未负有数额较大到期未清偿的债务（6）最近24个月无违反诚信的不良记录（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚（9）中国证监会规定的其他条件。
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第256篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。
A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作【答案】：C【解析】：考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。
2.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第3节>普通合伙企业【答案】：B【解析】：考点：本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。
根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。
合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。
选项B说法错误。
3.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。
①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A、①B、①②④C、②③④D、①③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【答案】：C【解析】：公募基金宣传推介材料。
证券从业资格证数字类知识整理
有关处罚擅自公开发行或变相公开发行证券的1.退还所募集资金并加算银行存款利息2.处以非法所募集资金的1%~5%的罚款3.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元擅自改变公开发行证券所募集资金用途1.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元2.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，处罚30~60万元集资诈骗罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并罚款2~20万2.情节严重的，处以5~10年有期徒刑，并罚款5~50万非法设立期货公司、擅自从事期货业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足20万的，罚款20~100万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款1~10万擅自设立证券公司、非法从事证券业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足30万的，罚款30~60万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万未按规定进行信息披露或信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏1.罚款30~60万2.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万属于变相公开发行证券1.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准1.发行数额500万以上非法集资类犯罪的立案追诉标准1.个人集资诈骗10万以上2.单位集资诈骗50万以上利用未公开信息交易罪的立案追诉标准1.证券交易成交额累计在50万以上2.期货交易占用保证金数额累计在30万以上3.获利或者避免损失数额累计15万以上欺诈发行股票、债券罪1.对直接负责的主管或其他直接负责人处以5年有期徒刑或拘役2.并处或单处非法募集资金的1%~5%罚金属于内幕信息1.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%属于内幕信息的知情人1.持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司实际控制人及其董监高内幕信息交易、泄露内幕信息罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金利用未公开信息交易罪1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金3.单位犯罪的，对直接负责的主管或其他负责人处以5年以下有期徒刑或拘役操作证券、期货市场罪判断标准1.单独或合谋，持有或实际控制证券的流通股份达到该证券实际流通股份的30%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖股份数累计达到该证券同期成交量的30%以上2.单独或合谋，持有或实际控制期货合约数量超过证券交易所业务限制的持仓量50%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期成交量的30%以上操作证券市场1.没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或者违法所得不足30万，处以30~300万罚款3.单位操纵市场的，对直接负责的主管或其他负责人罚款10~60万4.处以5年以下有期徒刑或拘役，单处或并处罚金5.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处罚金证券相关工作人员故意提供虚假讯息、伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1~10万罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处2~20万罚金背信运用受托财产罪1.情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员或其他直接负责人处以3年以下有期徒刑或拘役，并处3~30万罚金2.情节特别严重的，处以3~10年有期徒刑，并处5~50万罚金对于自营业务，以下没收违法所得、3~30万罚款，暂停自营业务0.5~1年1.持有上市公司或其关联公司10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司股票2.将自营业务与代理业务混合操作3.以自己名义为他人、以他人名义为自己买卖证券4.委托其他证券机构代为买卖证券5.不配合证监会检查、不按规定上报自营业务资料等证券经营机构在取得自营资格之前或资格失效轴，从事自营业务的，单处或并处警告，没收违法所得，3~30万罚款期货公司有下列行为之一，没收违法所得，并处以违法所得的1~3倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万的，罚款10~30万；情节特别严重的，停业整顿或者吊销期货业务许可证1.接受不符合条件的单位或个人委托2.允许客户在保证金不足的情况下交易3.从事或变相从事期货自营业务4.为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资或者担保等收购人未履行收购要约义务的，处以10~30万罚款，对直接负责的主管和其他直接负责人员处以3~30万罚款。
财务顾问工作说明书
财务顾问工作说明书一、工作职责作为财务顾问，你的主要职责是提供专业的财务咨询服务，帮助客户制定财务计划和决策。
以下是你需要履行的具体工作职责：1. 分析和评估客户的财务情况，了解其财务目标和需求；2. 为客户提供全面的财务规划建议，包括投资、保险、退休计划等；3. 协助客户制定长期和短期财务目标，并提供相应的理财建议；4. 监督客户投资组合的运营，并根据市场变化调整策略；5. 提供税务规划和优化建议，帮助客户减少税务负担；6. 监测和分析市场趋势和经济状况，提供市场预测和趋势分析报告；7. 维护客户关系，建立长期合作伙伴关系；8. 持续学习和更新财务知识，保持专业素养。
二、任职要求财务顾问的岗位对从业者有一定的要求，具备以下能力和素质将有助于你胜任这一职位：1. 财务专业背景：具备相关财务、经济学或金融学的专业知识，并能够熟练运用财务工具和软件；2. 专业认证：持有相关的财务或投资顾问认证，如金融师（CFP）、注册投资顾问（RIA）等；3. 综合分析能力：能够准确分析和评估客户的财务状况，并提供相应的解决方案；4. 沟通与表达能力：良好的口头和书面表达能力，能够清晰地向客户解释复杂的财务概念和产品信息；5. 团队合作精神：具备良好的团队合作和协调能力，能够与其他团队成员密切合作；6. 服务意识：关注客户需求，能够及时响应客户咨询和问题，提供优质的服务；7. 诚信与责任感：遵守职业道德规范，保护客户利益并承担相应的责任；8. 持续学习：保持对金融市场和财务领域的关注，积极学习和更新财务知识。
三、工作流程作为财务顾问，你的工作流程如下：1. 客户洽谈：与客户进行面对面或线上沟通，了解其财务需求和目标；2. 财务分析：收集客户的财务数据，进行综合分析和评估；3. 制定财务计划：根据客户的需求和分析结果，制定个性化的财务规划方案；4. 财务建议：向客户提供财务建议和相关产品推荐；5. 实施和调整：协助客户实施财务计划，并根据市场变化和客户需求进行调整；6. 定期报告：向客户提供定期报告，评估投资组合表现和财务进展；7. 维护客户关系：与客户保持经常性的联系，提供持续的财务服务和建议。
独立财务顾问协议（通用5篇）
独立财务顾问协议（通用5篇）独立财务顾问协议篇1甲方：____________股份有限公司(上市公司)住所：法定代表人：乙方：____________有限责任公司住所：法定代表人：鉴于：1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。
甲方拟进行破产重整，并在破产重整完成后进行重大资产重组并发行股份购买资产(以下简称“本次重大重组”)，以实现提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强上市公司持续盈利能力的目标。
2、乙方系在中华人民共和国境内依法设立的证券公司，具有中国证监会令54号《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称“证监会54号令”)所规定的财务顾问资格。
具备担任甲方本次重大重组之独立财务顾问机构、保荐机构和主承销商及持续督导服务机构的资格和能力。
3、甲方拟通过发行股份购买资产实施重大资产重组，聘请乙方担任其重大资产重组的财务顾问、保荐机构和主承销商及持续督导服务机构，乙方接受甲方的聘请，并经友好协商，达成本协议，以共同遵守。
第一条释义除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义：1、破产重整：指甲方依照《中华人民共和国企业破产法》的规定，通过司法程序，进行债务重组的法律行为。
2、重组方：指拟对甲方在破产重整完成后进行重大资产重组的法人或自然人。
3、本次重大资产重组：指重组方拟以优质资产对甲方实施重组的行为，包括发行股份购买资产行为，该行为按照中国证监会颁发的中国证券监督管理委员会令第53号《上市公司重大资产重组管理办法》(以下简称“《重组管理办法》”)规定，构成重大资产重组行为。
第二条乙方的工作内容为确保甲方本次重大资产重组申报工作的顺利通过与实施，乙方应协助甲方做好如下协调工作：1、对甲方及重组方进行尽职调查，全面评估有关活动所涉及的风险，并提供尽职;2、就并购重组活动向甲方提供专业服务，帮助甲方分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，;3、协助甲方制定本次重大资产重组工作时间表及财务安排计划;4、协助甲方做好投资人，尤其是中小投资人的协调工作;5、协调、督促甲方及重组方聘请的其他中介机构(审计机构、资产评估机构、律师事务所等)对重组方拟用于重组的资产进行尽职调查，按照中国证监会相关的制度规定高质量、按时完成有关目标公司资产重组的各种报批文件;6、协调重组方聘请的财务顾问，对重组方进行尽职调查，并指导甲方按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;7、协助甲方做好与破产重整管辖法院的协调工作;8、协助甲方做好公司决策及信息披露工作;10、在对甲方并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见，并为本次重大资产重组出具独立财务顾问报告;11、接受甲方的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调甲方及其他专业机构进行答复;12、负责与中国证监会监管部门及并购重组委的沟通工作，以使甲方的重整方案能够顺利获得中国证监会的审核批准;13、负责对甲方以及新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;14、《重组管理办法》、证监会54号令及中国证监会其他规定要求财务顾问、保荐人、主承销商、持续督导机构应履行的其他职责。
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案答题时间：120分钟试卷总分：100分姓名：_______________ 成绩：______________第一套一.单选题(共20题)1.【真题】与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（）。
A.成本较低B.承担较大的市场利率风险C.在利率没有变动时不需要对投资组合进行调整D.没有持续期的要求2.A公司为增值税一般纳税人，下列关于A公司相关固定资产说法正确的有（）。
A.购买固定资产时增值税专用发票设备价款为500000元，增值税额为85000元，发生的运输费为1000元，则入账价值为501000元B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更C.固定资产日常修理费用可以资本化D.固定资产发生大修理支出50万元，并替换了其中20万元的原有设备，则应于资本化支出为50万元3.【真题】（），可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A.久期B.标准差C.费用率D.周转率4.目前，某国债票面额为100元，票面利率为2%，期限2年，到期一次还本付息，如果2年内债券市场的必要收益率为3%，那么（）。
Ⅰ按单利计算的该债券目前的理论价格不低于100元Ⅱ按复利计算的该债券目前的理论价格不低于90元Ⅲ该债券两年后的理论价格小于目前的理论价格Ⅳ该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格Ⅴ该债券两年后的理论价格等于目前的理论价格A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ5.关于收入的确认，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ．采用托收承付方式销售商品的，在发出商品时确认收入Ⅱ．售出商品需要安装和检验且安装和检验是销售合同的重要组成部分，在购买方接受交货以及安装和检验完毕前，不确认收入Ⅲ．采用预收款方式销售商品的，在发出商品时确认收入，在此之前预收的货款应确认为负债Ⅳ．安装工作是商品销售附带条件的，安装费在资产负债表日根据安装的完工进度确认收入A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ6.【真题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（）万元。