风险预测及控制措施表
风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产法律法规ROHS及安规要准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑环境规识别不全面，未实施。
向相应市场出货。
求。
部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提方。
致客户投诉或退货。
供的过程和产品进行控制。
市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手市场大环境不景气。
环境缩短，价格下压。
段开发新客户。
中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培替代休产假员工，用工文化社会励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失外部环境环境成本增加。
孕期员工的要休产假。
孕期员工增危险系数增加。
率，减少用工成本。
加。
中国加入 WTO 世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。
率，降低成本。
业的竞争力更强。
政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。
要出门公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。
需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。
噪声，不达标时及时采取措施。
置。
内部环境企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。
联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，为关键风险点。
计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。
风险和机遇评估分析及控制措施记录表 为你们公司人名
偶尔发生 3
一般风险 10 一般风险 8 一般风险 6
高风险15
一般风险 12
一般风险9
低风险 4 一般风险6
低风险 2
低风险3
有时发生4
高风险 20 高风险 16
一般风险 12 一般风险 8
低风险 4
风险 系数 15-25
5 至 15
风险等级 高风险
一般风险
风险等级及应采取的措施 风险措施
应立即采取措施规避或降低风险
2 产品设计 等使用环境要求、附着力要求，提交样品
3
给客户确认，出现多次打样风险
3
采购
因供应商原因、运输原因、原料到货不及时、 原材料供应中断风险、到货风险，影响生产
3
4
供应商不 良
非标材料或以次充好影响产品性能。
2
生产计划失误,因库存量过大或过小，造
5 库存风险 成缺货、资金占用或库存积压,生产过程
2
随时关注最新产品标准／法律法规更新信
3
9 息，适时对 技术文件、检验规程等文件 降低
及时进行更新，并组织培训教育。
1.祥细了解客户要求，并形成书面记录；
3
9 2.总结每次打样之成功经验，以便应用；
降低
3.每次打样前确认设备生产条件；
2
6
主材料有二家备用供应商
降低
加强供应商考核管理，根据送货单和《
2
降低
严格遵守售后服务各项管理制度，加强部
2
4 门质量分目标考核管理，并与责任制考核 接受
及工资奖金挂钩。
2015.8.25 2015.8.25 2015.8.25 2015.8.25 2015.8.25 2015.8.25 2015.8.25
风险与机遇及应对措施表
对合格供方实施再评价；3.与供方签订采购合同约定环境和职业
健康安全要求及交货期。
1次/年
14
安装过程
风电场运
风险：1.未严格工艺技术文件组织安装、维护等，导致环境和职
严格工艺技术文件组
织生产；加强生产过程
营室/
各项
目
业健康安全不合格；生产过程出
严格按相关库房管理规定管理库房，做到账、卡、物相符；定期检查，发现问题及时处理。
1次/年
18
应急响应过程
安全
环保
部
各事
业部
风险：施工、安装、维护、仓储等过程管理不善导致环境污染、火灾等事故。
机遇：给企业带来良好的经济效益和声誉。
建立《应急预案》,并定期演练。
1次/年
19
人力资源管理过程
人力
资源
部
风险：1.关键岗位人员不足、核
加强现场产品质量检 查及保管工作，发现不
合格品及时配合采购部、物资保障部积极处理。
发生时立即处理
23
工程 总
承包
(EPC)
营销部、工程建设部、技术质量
部
风险：发包条件和招标阶段不统一及审批的风险使承接工程总承包项目时无所适从；发承包双方的风险分配缺乏规范和指导，极大增加工程总承包项目的实施风险；工程总承包再发包及专业争包的风险；合同结算、与政府审计的风险；工程总承包项目的税收风险。
现问题未及时处理或纠正；设备
维保不到位导致污染物超标排
放。2.安装、维护计划未完成，影响业主单位正常使用，降低其经济效益。
机遇：给企业带来良好的经济效益和企业知名度。
监控，发现问题及时整改；对员工进行技能和环境和职业健康安全
风险和应对措施一览表实用文档
3、合理安排工作，做到松弛有度；
4、管理人员加强监督检查，发现问题及时处理。
2
态度不好
1、心情不好；
2、工作忙一时烦躁；
3、未掌握好沟通的技巧。
3
重要信息无记录
1、需要重新与顾客沟通，造成顾客不满；
2、需要时无法追溯；
3、影响生产及交付。
1、记录意识不强、重要性认识不够；
3、下一工序对上一工序传递的资料进行检查把关；
4、管理人员加强监督检查。
5
顾客要求未评审
6
评审后无记录或记录未保存或记录日期错误
1、不能真实反映评审情况；
2、需要时无法追溯。
1、对文件要求不清楚；
2、未按文件规定执行；
3、记录意识不强、重要性认识不够；
4、监管不严。
7
产品和服务要求更改后未及时更改相关资料并通知相关人员
产品交付信息的确定及传递
9
下单人员对产品不熟悉
1、产品交付错误；
2、交期延误；
3、顾客投诉/抱怨；
4、影响公司声誉。
1、对产品型号不熟悉；
2、未按文件规定执行；
3、工作不够认真细致；
4、单据审核不严格；
5、监管不严。
1、对相关人员进行批评教育，以及产品知识的培训；
2、要求员工加强责任心，认真做事；
3、管理人员加强监督检查。
2、工作太忙一时忘记。
顾客订单
要求确定、评审、更改
4
期延误；
3、顾客投诉/抱怨；
4、影响公司声誉。
1、工作不够认真细致；
2、凭经验做事；
3、对文件要求不清楚；
4、未按文件规定执行。
安全风险分析与控制措施表
贵阳黔勃电力建设有限公司
现场负责 人：徐宗国
3、触电伤害
10KV大高 线牛场茶 厂上变台 区改造工 程 10KV大高线 牛场茶厂上 10KV大高 2011年10 2011年10 变台区改造 线牛场茶 月19日08 月19日19 工程，400V 厂上变 时 时 及以下线路 更换
D级
现场安全 员：范 鹏
（1）作业前必须向工作人员交待清楚邻近、交叉跨越、平行带 电线路，必要时设专人监护；（2）登杆检查工作必须两人进 4、误登带电杆 行，互相监护。登杆前必须先判明停电线路名称杆号。监护人只 塔触电伤害 有在作业人员确无触电危险的前提下，方可参加作业，但作业人 员不能离开监护人的视线。 （1）交叉跨越铁路、公路、各种线路，应先取得主管部门同 意，做好跨越安全施工措施，搭设跨越架；（2）严禁采用突然 剪断线的方法放松导地线；（3）架撤线前打好临时拉线；（4） 5、倒杆、跑线 架线前应检查拉人 满足紧放线要求，紧放线时工作人员不得跨越或站在导线内角 侧；（5）当牵引绳索或导线卡住时，不得用手直接接触，应立 即停止紧放线，在其无张力情况下处理；（6）放线轴应放置牢 固，并有制动措施，设专人看守
LEC风险点控制及措施
施工单位现 场负责人 施工地点 施工内容 停电范围 开始时间 结束时间 风险评 估等级 主要风险点 控制措施
1、高处坠落
（1）上杆塔前检查登杆工具、脚扣是否完好，检查杆根及杆的 埋深有无问题（2）新立电杆上作业，防止安全带从杆头上脱出
（1）作业人员必须戴好安全帽，杆上作业必须使用安全带、工 2、高处坠物伤 具袋，工具、材料用手绳传递，地面应设围栏，必要时设专人监 人 护 （1）工作前，在工作地段范围内停电、验电、挂地线，做好防 止用户反送电措施；（2）对一经操作即可送电的分段开关，联 络开关，加警告牌加锁杆，必要时设专人看守；（3）高压带电 、低压停电的杆塔作业，工作人员及所用工器具、材料，特别是 导线、横担对带电线路保持安全距离10KV≥0.7米，必要时设专 人监护。扶正杆和调整拉线时，防止导线跳动；（4）远离变台 的低压线路停电工作，应采取防止外人擅自送电的安全措施（挂 警告牌、摘掉跌落式熔断器的熔丝管、开关箱加锁、断引流等）
风险辨识、评估及控制措施表
风险辨识、评估及控制措施表(风险清单)(10-06)一、驾驶员安全风险因素序号风险源风险因素可能导致危害后果作业条件风险评价风险分级风险控制措施L s R=LS1驾驶员性格及心理缺陷自信心理驾驶员驾龄长，也从未发生事故，认为自己的驾驶技术高超，便会忘乎所以，过高地估计自己，放松了对行车安全的警惕性，因而不能正确认识和判断客观事物，容易导致交通事故。
4416一般1.开展安全教育,培养良好的心理素质;2.要求驾驶员正确看待自己的业务技术水平，不高估自己的技能，低估客观困难，克服盲目乐观，胆大心粗的缺点。
2麻痹心理驾驶员心存侥幸、放松警惕，注意力不集中，视线散弥，全身懒散放松、极易诱发行车安全事故。
4416一般克服自以为技术精、行车经验车、从未发生过事故的麻痹思想，提高对安全行车的警惕。
3逞强心理争强好胜，开冒险车、斗气车、英雄车，当别人的车辆超越自己时，故意不让或者加速追赶，甚至强行超车后，故意猛打方向或紧急制动。
4416一般1.做好安全思想教育;2.严防部分驾驶员争强好胜追求面子和虚荣，失去自控而违章肇事。
4急躁心理情绪急躁，容易顾此失彼，易造成操作失误，引发行车事故。
4416一般在任务重、时间紧或完成任务快到家、约会等情况下，易产生急躁情绪，不顾行车环境，违章蛮干；乘车人员要及时提醒与制止。
5逆反心理对个别运管、路政、交警处理违法时的态度生硬、处罚不妥而心怀不满，故意违章以求心理平衡。
4416一般教育驾驶员按章行车，正确对待批评，不要因对领导或交警的批评、处罚，产生逆反心理故障违章肇事。
6驾驶员生理异常疲劳长时间工作使驾驶员出现瞌睡、注意力不集中、反应变慢等疲劳状态，容易使驾驶员无意识操作和误操作，甚至昏睡，极易引发事故。
4416一般1.坚持劳逸结合,要注意休息,保证足够的睡眠;2.连续驾驶车辆4小时必须停车休息,休息时间不得少于20分钟;3.24小时内累计驾驶不超过8小时:4.夜间或白天在高速公路驾驶员每运行2小时必须到途中服务区停车休息20~30分钟。
风险和机遇识别评价及控制措施表
风险和机遇识别、评价及控制措施表更新日期：20170609境部环境素境因素度率易度数别设备带电维修/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象52440高事故件数 1.维修人员教育训练；2.安全部门每周监督检查。
3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进行惩处人资机电综合安全部有效现场乱拉乱接电线/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象53460高事故件数1.组长每日检查；2.安全部门每周监督检查。
各部门综合安全部有效XRF设备故障辐射外泄/风险：发生职业病51420高职业病件数 1.配备防辐射服；2.配备个人辐射计量笔，每三个月进行检验；3.每年职业病危害因素监测。
品质规划部综合安全部有效合规义务危险化学品浓度报警仪损坏/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象52440高事故件数 1.每日点检；2.每周检查；3.安全部门每周监督检查。
仓库综合安全部有效合规义务CNC机台安全联锁装置损坏/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象52440高事故件数1.每日开机前点检；2.安全部门每周监督检查。
CNC 综合安全部有效合规义务易燃易爆化学品开桶工具不符合要求，产生火花，引起火灾/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象53460高事故件数更换符合要求的开桶工具CNC 冲锻压有效批准：审核：编制：不可接受风险危险源。
风险和应对措施一览表-生产
8、重新塑造和健全公司文化管理模式，建立更清晰的企业愿景和使命。 9、为更好的强化企业内部管理能力,工作能把握重点,基于持续改善的原则,在高阶主管的倡导和要求下,各部门需每年初订定年度重要的三件事的工作目标与计划,并定期追踪执行
A级
风险
党委副书记、
纪委书记
履行纪检监察职Leabharlann ，完成党风廉政建设各项工作任务。监督检查党风廉政建设责任制贯彻落实情况，履行组织协调职责。查办案件，处理来信来访
学风、工作作风方面存在风险
A级
风险
加强对理论和业务知识学习；加强对领导干部的监督，发挥行政监察职能。抓好党风廉政建设责任制和廉洁自律各项规定的落实。做好信访举报、政风行风评议、查处案件工作。接受群众监督。坚决抵制诱惑，坚持原则，不搞特殊，办事公平公正，依法执政。
2.政府对环保监督,实行网格化的全面稽查.
高于对同行业的质量管理要求
能使公司质量管理更上一台阶
社会
期望企业承担更多的社会责任
对公司质量关注度更高,要求公司质量稳定性要更好
增加对公司质量质量认同度
村庄
期望企业减少对周遭环境的负面冲击
/
/
供货商
减少产品的变更要求和频率
质量改善敏捷性降低
促进公司材料评估验证能力
4、公司评估进行流程整合及改善，减少中间管理环节，及系统的中间签单环节，提升作业效率。
5、评估改善员工业余活动设施，各阶主管学习更好的人性化管理与沟通方式，以稳定员工流失率,增强员工归属感,考虑进行员工满意度调查,鼓励员工对公司福利制度,提出更多建设性意见,并结合公司实际状况,不断加以改善.
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吊车作业安全事故
无证上岗，不按规定操作，超重起吊。
1专人专机、专人指挥、持证上岗；
2机况不佳不作业；
3吊重、吊幅不超过规定；
4划定危险区（起重臂下活动范围内）；
3
贮存和装卸伤人
野蛮装卸、不遵守安全规定。
1堆放不超高、堆形稳定；
2不在坡地堆放物品；
3不从大堆中间抽取物料，保持堆形稳定（防止倒坍）；
4文明装卸，遵守安全规定。
4
火灾事故
思想麻痹、不遵守防火规定及相关消防制度。
1加强施工人员防火安全教育；
2严禁在现场生火取暖、烧饭；
3采取相应的安全消防措施，配备必要的消防设施，做好库房、材料站及生活办公区域的消防工作。
5
工地杂物伤人
现场混乱，不符合文明施工的规定，不按要求布置现场。
1及时清理杂物，保持工地整洁，符合文明施工规定；
1使用电动工具须有配电盘，并装漏电保护器，在发电设备区设隔离并挂警告牌；
2电动工具须由专人按规定程序进行操作；
3绝缘工具及验电器须进行定期检查，并妥善保管，做好防雨防潮措施；
4跨越须编制详细的作业指导书，进行详细交底；
5在架线施工时采用保安接地线预防平行带电线路感应电；
6登高作业禁止单人工作，防止误登杆塔。
10
跨线架倾覆
搭置不合理，不按规定拆卸，材料不符合要求。
1按线路中心定位，确保覆盖的宽度；
2越线架受力须进行计算，合理布置拉线；
3按程序拆除越线架，不整片推倒；
4施工过程指定专人看守。
11
感应电伤人
交叉跨越多。
1架线施工设置可靠接地装置；
2塔上作业前和附件安装时先安装接地；
3线路上须分段设置半永久临时接地，投运前拆除接地装置；
15
安全意识簿弱
施工环境熟悉、施工条件较好；工期较紧、现场时间长，职工情绪不稳定
1加强对职工和民工的安全教育、提高职工安全意识；
2根据现场情况，合理安排职工的换休及轮休时间，注重业余文化生活。
16
其它风险
1、疾病传染；食物中毒；2、夏季洪水影响；3、治安灾害。
1作好施工驻点及食堂的消毒措施、配备预防药品和消毒用品，定期进行施工人员的身体检查，减少人员流动；
2立专门的领导小组，加强领导，统一管理；
3成立防汛领导小组，针对现场实际情况采取相应的技术措施和预控措施；
4加强驻点、项目部、材料站和施工现场的治安保卫工作，与地方治安部门保持联系，重点环节重点防守。
4牵张机操作手须站在干燥的绝缘物体上操作。
12
跑线事故
雨水浸泡地锚、卡线器滑扣、倒链失灵。
1地锚按要求开挖马道，深度符合技术要求，周围做排水沟、坑口覆盖塑料布；
2定期检查卡线器及倒链，并做相应拉力试验，不符合要求的及时更换；
3高处临锚采取双保险。
13
环境影响
地质条件差、气候恶劣。
1根据特殊的地质条件制订相应的施工方案；
3提升抱杆必须设置两道腰环；
4随时调节拉线，保持抱杆基本垂直。
8
高处坠物伤人塔上留有活铁、 Nhomakorabea处工器具放置无安全措施。
1塔上不留活铁及活脚钉，特别是不留铡刀铁；
2高空作业所用的小工具（扳手等）其尾部都须装设绳索，并在塔上固定，所有螺栓垫片等均利用帆布袋装运，以防高空落物；
3吊物及塔上操作人员的下方为行走危险区，须设专人监护；
安全风险预测及控制措施表
序号
风险
预测
原因分析
防范对策
1
交通
肇事
雨雾天气多，不遵守交通规则，道路车流量大，弯道急。
随着停电施工的展开，近期为台风多发季节，须做好安全防范。
1加强驾驶员安全学习和安全教育，遵守交通规则，文明开车；
2不超载、不超速、不客货混装；
3通过村镇、险路减速行驶，加强疏导和监视；
4遇到危险路面，谨慎驾驶。
2现场设置安全围栏和安全警戒；
3合理摆放工器具及施工材料。
6
起吊系统意外
不按规定布置；工器具存在安全隐患。
1定期检查工器具，及时处理隐患；
2按规定布置起吊系统；
3杜绝不合格的工器具进入现场；
4按技术措施选用工器具。
7
抱杆升降失衡
拉线布置不合理、指挥不当、腰环布置存在问题。
1统一指挥，协调配合；
2拉线按要求布置，受力适当；
2禁止在雷雨、暴雨等恶劣气候下进行施工作业；
3圈定工作现场，标志清楚，防止外人进入场内；
4尽量做到不影响周围的正常生活和生产；
5采取措施，防止雷电伤人。
14
电害伤人
1、现场发电机线路易损漏电，无防护措施；2、违章操作；3、雨天绝缘工器具使用、保管不当；4、放线电害伤人、附件作业接地措施不当。5、带电作业；6、误登杆塔
4塔上安装操作区吊物及塔上操作人员的下方为行走危险区，须设专人监护；和地面组装须错开，避免在危险区内组装吊件，不得在同一塔双层作业。
9
高空坠落
安全措施不足够
1设置高处作业人员检验架对登高人员进行检验；
2登塔人员必须配备并使用安全自锁器；
3设置水平移动防坠落装置；
4施工人员在塔上不论是工作、移动或是休息时都必须打上安全装置，移动过程中如自锁器要挂另一根安全挂绳，必须在做好另一个安全措施后方可解开自锁器。