重大质量风险控制措施表 (建筑公司)
建筑施工质量风险评估管理库风险识别清单-建筑施工
施工
础沉降变形
重大
1.地质清淤控制 2.地基处理质量控制
5
锤击式预应力管桩 施工
管桩接头断裂
重大 1、接桩顺序
6
锤击式预应力管桩 锤击预应力管桩身
施工
质量不符合要求
重大
1、平整场地； 2、桩位放样； 3、桩机就位； 4、焊接接桩
1.配合比
7
挡土墙施工
毛石混凝土挡土墙 沉降开裂及移位
重大
2.泄水孔 3.陡坡分段阶梯处理 4.分层回填夯实
1.水平荷载力的作用下，若管桩接头在同一截面上，易造成管桩接 头断裂。
1.若地下有障碍物将容易引起爆桩，给施工与地基质量带来一定的 影响；场地坑洼不平、积水也不利于桩机行走。 2.桩位放样不准确或放样后由于管理保护不当，将给基础承台及上 部结构施工严重影响。
1.未严格按设计配合比进行配料，采用挖掘机无节制投放毛石，造 成骨料集中，强度低，脆性破裂； 2.未严格按设计要求设置泄水孔，间距过大，堵塞不排水，加大对 挡土墙侧压力； 3.超高挡土墙内面土方回填，未对山体陡坡进行分段阶梯处理，再 进行分层回填夯实，造成陡坡回填土对挡土墙形成较大的承载力； 4.毛石混凝土挡土墙型式不适宜用于超高挡土墙。
屋面施工
板面开裂渗漏
重大 屋面钢筋布置
47 梁、板模板安装 梁、板不平直
重大
1.模板龙骨。 2.支柱刚度、间距。 3.支柱基础。
质量风险评估管理库（建筑施工）
量事件，一般来说可以通过质量管理体系进行识别、控制和预防。 业务环节较复杂、管理难度高，无足够经验或虽有经验但基础条件发生较大变化，且施工或管理所导致的潜在后果预
质量风险
一般质量风险：泛指质量管理体系中容易出现的质量隐患和质量事件，一般来说可以通过质量管理体系 重大质量风险：施工工艺复杂、技术难度高，或管理流程涉及业务环节较复杂、管理难度高，无足够经
项目质量风险识别及对策表
项目质量风险识别及对策表The document was prepared on January 2, 2021中国建筑项目管理表格项目质量风险识别及对策表表格编号CSCEC-PM-B20202工程名称及编码肇庆新区湿地景观商务酒店及配套设施工程（一期）项目基本情况项目位于肇庆市肇庆新区，坐落在新区环路与上广路交界处，东北紧邻肇庆新区体育中心，南临长利涌。
项目分为南北两个地块，总用地面积约80463m2。
北地块的用地面积约m2。
该地块主要建筑功能为景观塔，建筑面积约为18757m2，其中地上建筑面积约15973㎡，地下建筑面积约2784m2。
主要功能包括：观光平台、地下管廊参观中心、监控中心、城市展厅、餐饮、多功能报告厅及其附属用房。
南地块的用地面积约为。
该地块主要建筑功能为城市商务酒店，建筑面积约76000m2，建筑层数14层。
主要功能包括：客房、大堂、会议厅、宴会厅、健身中心、泳池、餐厅及附属用房、地下停车库等。
酒店项目建成以后将是集餐饮、住宿、娱乐、休闲于一体的高端商务酒店，是肇庆新区的地标和名片。
序号评估方向项目质量风险内容风险等级对策要点责任人1地质条件酒店地块地质条件复杂，多溶洞及串珠溶洞，施工难度大。
观光塔十米内回填土，冲孔桩施工容易塌孔重大风险现场准备充足的红粘土及片石，施工旁站监督到位，发现问题及时处理，务盲目施工。
景观塔准备充足的十米钢护筒。
黄海明2专业限制专业分包较多，专业性较强，土建质量员对其他专业管控力度不足一般风险加强沟通学习，与各家单位多交流，设计单位保持联系沟通牟武略3劳务队伍新合作队伍，不熟悉八局管理模式一般风险加强教育与技术质量交底曾桂才4工期工期紧张重大风险加强进度与质量的协调，平衡牟武略5机械设备机械设备质量一般风险进场严格检查、验收；定期对机械进行检测、维护吴伟明6施工环境环境条件一般风险根据施工过程中的条件和特点，对不利的施工因素进行控制林振格7自然因自然灾害造成的破坏重大风险做好天气预警，提前做好防护措施，降低不必要的损失刘承林8设计设计出图比较缓慢，处于边设计边一般风险跟业主和设计院保持良好沟通，加快出图进度黄海明。
质量风险识别控制表
4
低风 险
否
是
是
16
4
低风 险
否
是
是
17
6
低风 险
否
依据内 审情况 而定
是
未按 规定 18 进行 内审
6
低风 险
依据内 可能 审情况 而定
是
内审 内审、 会导致巨大 存有较小 能被完 会出现较小损 内审完后没有及 不能保证问题及时整改 基本不可 排查时 对未整改的项目进行专项 损失，出现 20 低风险 隐患，无 全的控 失，造成不良 时整改 风险得到控制 能出现 才能发 内审。立即进行整改 法规风险 延续性 制 影响 现 低风 险 依据内 审情况 而定
5
低风 险
否
否是8Fra bibliotek5低风 险
否
否
是
9
制度与经营相背离，制 内审、 会导致巨大 对之前的经营情况展开内 存有较小 能被完 会出现微小损 制度不符合公司 度得不到执行或无效， 非常少的 排查时 损失，出现 60 高风险 审和制度执行情况检查， 隐患，无 全的控 失，不会造成 的实际经营情况 相应环节没有得到有效 出现 才能发 法规风险 修订制度与经营相符合 延续性 制 不良影响 质量控制 现 对之前的经营情况按照现 内审、 行规定进行内审，对既成 制度时效性不 制度已经失效，与现行 会导致巨大 存有较小 能被绝 会导致巨大损 非常少的 排查时 事实的违规操作进行追回 强，与现行规定 规定不符不能保证公司 损失，出现 60 高风险 隐患，会 大程度 失，出现法规 出现 才能发 等补救措施。及时根据现 不符 经营的合法性 法规风险 延续下去 的控制 风险 现 行的法律法规、GSP和相 关要求修订制度 对之前的经营情况按照现 制度不具有可操 会出现较大 日常检 存有一定 能被绝 会出现较大损 无法保证制度和规程的 非常少的 行规定进行内审，及时修 作性和（或）制 损失，出现 查就能 60 高风险 隐患，会 大程度 失，出现不良 有效执行，操作无规范 出现 订制度与规程，保证制度 度与规程脱节 不良信誉 发现 延续下去 的控制 信誉 规程的一致性 对之前的经营情况按照现 不再存有 不同制度、规程 使相关制度、规程得不 会导致巨大 日常检 行规定进行内审并进行制 能被绝 基本不可 任何隐 存有较小隐 互相影响或影响 到执行，质量体系不能 损失，出现 查就能 60 高风险 度执行情况检查。立即修 大程度 能出现 患，无延 患，无延续性 到其他质量活动 有有效运行 法规风险 发现 订冲突制度、规程，确保 的控制 续性 制度、规程协调性 制度的制定中起 草、修订、审核 制度的形成过程不具有 对之前的经营情况进行内 会出现较大 日常检 、批准、分发、 追溯性，导致文件体系 基本不可 审，完善体系文件档案记 损失，出现 查就能 40 中等风险 保管、修改、撤 混乱，制度有效性、统 能出现 录。严格执行文件管理制 不良信誉 发现 销、替换、销毁 一性存疑 度和规程 过程部分缺失 内审、 会导致巨大 文件体系不健 经营过程质量控制有遗 非常少的 排查时 对之前的经营情况进行内 损失，出现 40 中等风险 全，有缺失 漏 出现 才能发 审，健全体系文件 法规风险 现 不再存有 能被完 会出现微小损 任何隐 全的控 失，不会造成 患，无延 制 不良影响 续性 存有较小 能被完 会出现微小损 隐患，无 全的控 失，不会造成 延续性 制 不良影响
施工阶段风险管理及控制措施
施工阶段风险管理及控制措施一、施工质量、进度和安全的主要管控措施建设单位和承包单位（施工单位）应按设计和开工前签订的合同所确定的工期、进度计划等相关要求进行施工建设，并采用科学规范的管理方式保证施工质量、进度和安全。
该环节存在的主要风险有：盲目赶进度，牺牲质量、费用目标，导致质量低劣，费用超支；质量、安全监管不到位，存在质量隐患。
主要管控措施如下。
（1）在工程进度管控方面第一，监理单位应当建立监理进度控制体系，明确相关程序、要求和责任第二，承包单位应按合同规定的工程进度编制详细的分阶段或分项进度计划，报送监理机构审批后，严格按照进度计划开展工作。
制定的进度计划应当适合建设工程的实际条件和施工现场的实际情况，并与承包单位劳动力、材料、机械设备的供应计划协调一致。
确需调整进度的，必须优先保证质量，并同建设单位、监理机构达成一致意见。
第三，承包单位至少应按月对完成投资情况进行统计、分析和对比，工程的实际进度与批准的合同进度计划不符时，承包单位应提交修订合同进度计划的申请报告，并附原因分析和相关措施，报监理机构审批。
（2）在工程质量管控方面第一，承包单位应当建立全面的质量控制制度，按照国家相关法律法规和本单位质量控制体系进行建设，并在施工前列出重要的质量控制点，报经监理机构同意后，在此基础上实施质量预控。
质量控制点中的重点控制对象包括：人的行为，关键过程、关键操作，施工设备材料的性能和质量，施工技术参数，某些工序之间的作业顺序，有些作业之间的技术间歇时间、新工艺、新技术、新材料的应用，对工程质量产生重大影响的施工方法等。
第二，承包单位应按合同约定对材料、工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，定期编制工程质量报表，报送监理机构审查。
关键工序作业人员必须持证上岗。
第三，监理机构有权对工程的所有部位及其施工工艺进行检查验收，发现工程质量不符合要求的，应当要求承包单位立即返工修改，直至符合验收标准为止。
建设工程重大安全及质量风险防范管理手册(高大模板)
一、高大模板工程（高度大于8米，跨度大于18米）风险防范【定义】高大模板支撑系统是指建设工程施工现场混凝土构件模板支撑高度超过8m，或搭设跨度超过18m，或施工总荷载大于15kN/㎡，或集中线荷载大于20kN/m的模板支撑系统。
【图例/示意】某体育场的钢网架屋盖安装钢管支架，架高30m【负面案例】案例1：南京电视台演播中心大演播厅模板支架整体倒塌事故，死6人，重伤11人，轻伤24人，双向井式屋盖平面尺寸：24m×26.8m，大梁500 *1600～1850mm，钢管扣件排架支模，梁底支模高度约为36m（地下室两层）。
原因分析：（1）事故发生后，查看残存钢管支架的底部均无扫地杆；架子底部步高约1.8m，在地坑处步高达2.6m，且无扫地杆。
（2）查看残存钢管支架的立杆连续4根钢管接头在同一高度架子底部与周边支架的水平连系杆很少，立杆的横向约束很弱。
（3）查看地下室二层残存钢管支架，板下钢管立杆间距1000×1000mm，梁下立杆增加密度为@500，但水平连系杆未增加，增加的立杆横向约束少，无效。
大梁下每1m增加的立杆均未增加横向水平杆（4）架子每步的水平杆与周边的砼墙体未抵住，架子的晃动量大卸料平台施工事故成因关系。
案例2：2018年6月24日下午16时35分，上海丰和建筑劳务有限公司（以下简称“丰和公司”）在位于海湾镇碧桂园项目32#楼进行6层屋面混凝土浇筑作业时发生一起模架坍塌死亡事故，造成1人死亡，2人重伤，7人轻伤，目前直接经济损失213余万元原因分析：（1）直接原因：部分主梁、次梁梁底未按“梁底每根立杆承担0.24m3混凝土的体积”的原则布置梁底立杆。
支模架的构件搭设未按上海市工程建设规范《钢管扣件式模板垂直支撑系统安全技术规程》（DG/TJ08-16-2011）的规定执行，水平杆、剪刀撑局部缺失、扫地杆全部未设。
由于以上诸多问题的存在，当混凝土由西向东浇至于7-8轴间400mm×1300mm的F轴时，该梁底扣件失效，梁底立杆失稳，而后梁侧立杆扣件失效，立杆失稳。
2020年度重大质量风险年度控制措施表
重大质量风险年度控制措施表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
1
2
3
4
5
填报人：审核人：质量主管责任人：
备注：风险类别是指战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。
附件1
质量风险辨识评价一览表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险描述及控制点
判别依据
（R＝F×C）
风险程度
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注FBiblioteka CR12
3
4
5
……
填报人：审核人：质量分管领导：
备注：1.风险程度指特大风险（R值105～198）、重大风险（R值49～80）、较大风险（R值15～48）、一般风险（R值4～14）轻微风险（R值1～3）。
重大质量风险项及其控制计划清单
序号
风险项
风险源
可能导致的问题
风险级别
控制措施
备注
1
高标号（C50及以上）砼浇注
用错标号，低标号代替高标号
混凝土强度不达标
重大
a-d
高低标号交界处，措施不到位，低标号流入高标号位置
混凝土强度不达标
重大
a-d
砼养护不到位
混凝土强度不达标
重大
a-d
2
地下室外墙、顶板、屋面防水
重大
a-d
混凝土灌注质量控制措施不当
重大
a-d
5
水下混凝土
混凝土塌落度等控制
混凝土强度不达标
重大
a-d
混凝土灌注质量控制措施不当
混凝土质量缺陷
重大
a-d
6
深基坑土方开挖
边坡支护与土方开挖方法不当
基坑坍塌
重大
a-d
基坑变形监测不到位
基坑坍塌
重大
a-d
7
劲性柱、梁施工
钢结构的定位及连接施工质量不符合要求
钢结构强度不达标
重大
a-d
砼浇筑质量控制不到位
混凝土强度不达标
重大
a-d
8
其他工程
控制措施（a-d）：a、制定专项方案及评审；b、分层级交底；c、监督与旁站施工；d、检查验收。
编制： 审核：
审批： 日期：
结构未做闭水试验、渗漏检查
漏水，渗水
重大
a-d
防水基层处理不合规
漏水，渗水
重大
a-d
防水施工未按规范进行
漏水，渗水
重大
a-d
女儿墙变形缝等细部处理不当
质量风险识别控制表
质量风险识别控制表1. 引言本文档旨在提供一个详细的质量风险识别和控制表，以帮助项目团队有效地管理和减轻可能对产品或服务质量造成影响的各种潜在风险。
2. 质量目标在开始列出具体的质量风险之前，请明确定义项目中所追求的主要质量目标。
这些目标可以包括但不限于：客户满意度、产品可靠性、工艺稳定性等。
3. 风险边界确定确定每个已知或预期发生的潜在问题，并将其归类为高、中或低级别。
同时，在此章节还应该指定相关人员来监测并报告任何新出现且未被记录过得问题。
4. 指导原则与方法论- 列出一系列用于评估和处理特定类型及程度上存在着妥协空间（trade-off）的常见情况。
- 提供针对不同阶段进行实施检查点时需要考虑到事项清单。
5. 常见领域/流程下可能遭受损害分析对整个开发周期内涉及到关键流程和领域进行详细分析，包括但不限于：需求定义、设计开发、测试验证等。
6. 风险识别与评估在此章节中列出可能的风险，并对其潜在影响及紧急性进行评估。
同时还应该指定相关人员来负责监测并报告任何新出现且未被记录过得问题。
7. 控制措施- 对每个已确定的高级别或重要风险提供相应的控制策略和方法。
- 列出用于减轻低级别风险以避免进一步升级为高水平威胁所采取行动清单8. 监督与跟踪确定适当的度量标准和关键绩效指标（KPIs），以便能够实时追踪项目团队是否成功地执行了预防性操作计划。
9. 修订历史记录文档版本号及修改内容10. 本文涉及到以下法律名词：- 法律名词1: 注释说明...- 法律名词2: 注释说明... 11.本文档涉及附件:请参考随信发送之文件列表。
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3
分包队伍自有机工具引起事故
加强对分包队伍自带机工具及驾驶员管理，建立台账，明确工具检测状态。
资质台账
5
超越资质承包
配合合同部门加强分包管理，严格资格审查，杜绝超越资承包。
二
质量检验
生产过程类
1
基坑、承重架坍塌等事故造成重大质量安全风险
过程中严格按施工方案进行施工，加强重大施工方案的审批制度，加强监控监测，设置专人负责
考核评价制度、验收文件
3
砼原材料不符合要求
严格砼商的选择，加强过程监控，特殊部位特别对待，确保砼供应质量
检测报告
九
工艺工法
交付产品类
1
施工方案、技术交底针对性、操作性不强
加强施工方案编制的培训；组织多方审核；
审核反馈
2
…
欢迎您的下载，
资料仅供参考！
致力为企业和个人提供合同协议，策划案计划书，学习资料等等
施工记录、质检记录
2
施工过程中出现砼蜂窝、麻面等质量通病
加强施工管理，做好质量通病策划；加强各级质检；
会审记录；质检记录
3
施工过程中出现外墙开孔与要求不一致，墙板孔洞不美观，使用火焰切割等
强化图纸会审，加强各专业协调，加强过程管理、成品保护管理
图纸会审、联系单等
三
设计变更
生产过程类
1
设计变更未关闭
建立设计变更台账，定期进行盘点及时关，引起构件漏装或定位不准
加强施工前的图纸会审，不同专业间组织综合性图纸会审；
图纸会审记录
2
成品损坏较多
编制成品保护措施，加强从上而下的宣传培训，组织各专业综合图纸会审
成品保护措施、图纸会审记录、培训考核记录
…
六
新材料、新工艺
交付产品类
1
使用前论证不充分
新材料、新工艺使用前，进行论证试验
附表1
重大质量风险控制措施表（建筑施工）
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
一
分包管理
产品供应类
1
劳务纠纷引起人员情绪波动
完善合同；加强过程中沟通教育；一经发现严肃处理；
合同
2
作业人员超越资质作业
加强对作业人员资质的管理，建立台账，作业前对证件进行核对；过程中加强检查；
变更台账；
2
设计变更未执行
加强对设计变更的管理，变更内容在图纸上注明
施工图纸
四
施工组织
项目管理类
1
分包质检人员未配置
明确合同条款；加强过程监督；加强考核；
合同、考核记录
2
越点施工
严肃质检计划执行，建立考核；
质检计划
3
重大施工方案未识别，未组织专家评审
严格按建质87号文进行重大方案要求评审
方案评审文件、签字页
打造全网一站式需求
论证试验文件
2
培训交底不到位
新材料、新工艺实施前，应经过专门的培训、交底
培训交底文件
…
七
施工机具
生产过程类
1
计量器具不合格
加强计量器具的管理，建立台账，及时送检
管理台账
2
…
八
原材料采购
产品供应类
1
钢材质量不合格
加强供应商选择，严格按规定采购并进行各类检测
检测报告
2
焊接材料质量不合格
强化对供应商的考核；加强对焊接材料的入库验收检查，必要时增加工艺性能试验；