内审检查表
物体打击及碰撞挤压的控制：除遵循操作规程要求外，公司已为作业人员提供安全帽、安全鞋等防护用品。降低潜在的伤害。
触电电击的控制：除执行焊工操作规程、应急准备和响应控制程序中人员触电应急预案外，已为作业人员配备绝缘鞋子。
O4.4.6
O4.4.6
O4.4.6
O4.4.6
O4.4.6
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
受审部门
工程部
时间
2012.04.05
审核员
王万志
李宗荣
审核内容/要点
审核记录
标准条款
评价
结果
对识别的环境因素如何实施管理、现场情况？
新津作业区现场管理情况
工程部主要环境因素在于管道安装施工过程中：火灾/爆炸、扬尘的产生与排放、噪声的排放、危险废物的产生与处置、油品的泄露、地下文物/古迹/文化遗址损坏
2008年1月9日工程部现场项目实施了消防演练，有20人参加。有参演人员签名。演练结束后对《火灾应急预案》进行了评审，认为《火灾应急预案》适宜，不修改。
对其余应急预案的演练或评审。由于公司新建环境及安全管理体系，预案编写审核过程中，各部门参与了讨论，认为预案可行，计划在下一年度实施评审。
粉尘的产生与排放
噪声的排放
危险废物的产生与处置
油品的泄漏
等共计6项。评价较准确。
工程部共建立QHSE目标指标14项：
1)单位工程一次交验合格100％；
2)优良率90％以上；
3)线路焊口一次合格率95％以上；
4)重伤、死亡、火灾、爆炸责任事故为0;
E:4.3.1
E:4.3.1
合格
符合
符合
7.内部信息交流与沟通情况？
时间
2012.04.05
审核员
李宗荣
王达周
审核内容/要点
审核记录
标准条款
评价
结果
1.员工代表的产生情况与职责?
2.员工代表参与职业健康安全的方式？
3.员工代表参与职业健康安全事务，参与协商情况。
公司现有4名员工代表，3名男工，1名女工，舒世亮、叶尚能、许力、张曼丽4位，经员工选举推荐产生，公司以发文形式公告。
1500V STC 50HZ)
序号39交流电焊机(BX6-250)
序号69 5TX3M双燕
检修完成情况，按计划要求完成，符合。
设备设施日常保养由使用人员按规定的要求进行。产生的废弃物分类收集到指定容器，然后统一回收处置。但未保留相应记录。现场审核过程中发现：设备设施状态良好，废弃物分类有效。
审核取证期内无设备设施报废
车辆碾压伤害的控制：在作业现场设置隔离区，非工作人员禁止入内，有效地降低人员伤害的发生。
灼烫的控制：操作人员使用防护手套等个人防护用品
有害工种(焊工、探伤工)职业危害控制：
除提供个人防护用品、执行相关操作规程外，公司安排预防性职业健康体检。对潜在职业病人员，调离其工作岗位。
E/O4.4.6
O4.4.6
受审部门
管理层
时间
2012.04.05
审核员
李宗荣
王达周
审核内容/要点
审核记录
标准条款
评价
结果
1.公司现在的内部沟通方式？对涉及的质量、环境、安全问题如何沟通？如何确保与员工代表的有效协商和沟通？对紧急情况如何沟通与联络？
2.询问总经理管理评审是如何开展的？如何评价公司职业健康安全管理体系
3.总经理在质量、环保、安全方面有何要求？接下来的日子有何举措？有何改进？
广大员工认为公司推行整合管理体系对公司有利益，公司生存和发展，员工才有一份稳定的工作和收入。尤其是职业健康安全管理体系的建立，员工反馈意见和建议的渠道得到了有效保证。
O:4.4.1
O:4.4.3
O:4.4.3
符合
符合
符合
受审部门
工程部
时间
2012.04.05
审核员
王万志
王达周
审核内容/要点
审核记录
标准条款
17.抽查原辅材料采购计划
是否在合格供方名单中采购；
采购计划的完成情况
18.抽查紧急放行情况?
紧急放行是否有批准？
紧急放行的追溯情况。
是否在有效期内
Q7.4.2
G8.2
Q7.4.2
Q7.4.3
符合
符合
符合
受审部门
工程部
时间
2012.04.05
审核员
王万志
李宗荣
审核内容/要点
审核记录
标准条款
评价
结果
19.采购物质的验证(物质入库的验收记录)
时间
2012.04.05
审核员
王万志
王达周
审核内容/要点
审核记录
标准条款
评价
结果
5.环境影响评价(抽查重要环境因素清单)
6.抽查部门质量、环境、安全目标指标分解情况(与公司总体目标指标的对应性？)
抽查目标指标的完成情况？
项目办公区及管道安装作业区现场：
办公区包括:
纸张消耗
打印机硒鼓墨盒的产生与废弃
….
整合管理体系于2010年10月开始运行，此期间公司无新进设备。
Q:4.5.1
E/O4.3.3
O4.3.4
Q5.5.3
E/O4.4.3
Q6.3
G6
Q6.3
符合
符合
符合
符合
受审部门
工程部
时间
2012.04.05
审核员
王万志
王达周
审核内容/要点
审核记录
标准条款
评价
结果
10.设备设施的维护保养情况：查《设施检修保养计划》，抽查3项专项计划的完成情况？
评价
结果
1.了解部门的主要职责和分工情况？
2.危险源辨识情况？(如何辨识、抽查部门危险源清单，是否有遗漏？)
3.风险评价及风险控制的策划
4.环境因素的识别情况
负责公司油气管道安装全过程：施工现场清理/施工便道修筑/管沟开挖---管道加工预制---管道运输---管道布管/组对管道切割---管道焊接---检测防腐---通球扫线---压力试验---管沟回填的管理，包括环境及职业健康安全管理
主要以会议、发文等形式进行内部沟通
对于员工代表反映的QHSE问题，责成相关部门采取措施：并向员工解释。对于紧急情况，公司执行应急准备和响应程序：与工地周边居民、企业联络，并报告政府有关职能部门。沟通方式明确，渠道已建立。
会议形式，总经理亲自主持。公司已经将体系框架搭建起来。
在建立运行QHSE管理体系过程中，提升了公司的管理，明确了相关部门人员职责。使大部份工作“有章可循”，公司也意识到“体系管理，只有起点，没有终点”还有需改善的方面：
E4.4.6
E4.4.6
E4.4.6
E4.4.6
E4.4.6
E/O4.4.6
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
受审部门
工程部
时间
2012.04.05
审核员
王万志
李宗荣
审核内容/要点
审核记录
标准条款
评价
结果
新津作业区现场管理情况
23.应急准备与响应
查预案
查培训、演练
是否对预案进行评审
24.事故、事件的报告，调查与处理/
等共计13项
管道安装作业现场环境因素包括：
火灾爆炸
粉尘的产生与排放
噪声的排放
危险废物的产生与处置
油品的泄漏
等共计61项。
环境因素识别包括活动、产品和服务，考虑“三种时态、三种状态”辨识较充分。
采用直接评价法和多因子打分法对所辨识的环境因素进行评价，评价出重要环境因素，查见《重要环境因素清单》有：
火灾爆炸
Q6.3
G6.3.1
Q6.3
E4.4.6
Q6.3
Q:7.2.1
Q:7.2.2
符合
不符合
符合
符合
受审部门
工程部
时间
2012.04.05
审核员
王万志
李宗荣
审核内容/要点
审核记录
标准条款
评价
结果
14.供方的评审:查《合格供方名单》
抽查2家老供方的评审记录、业绩情况(关注评审的时机、参与评审的部门)
抽查1家新供方的评审记录(关注试用情况)
是否按标准进行验收
根据入库验收记录，查物质的检验记录。
20.监视测量装置的检定/校准
查台帐、清单
查检定/校准计划
查检定校准证书
21.不合格的处置
查评审、处置记录
查见《主要检验与试验仪器设备》包括：
精密压力表(0~6)及(0~60)Mpa 0.4级
水平仪S20
经纬仪J2
远红外线测距仪D40等
对上述检验试验仪器设备规定了检定的周期。精密压力表、水平仪、远红外线测距仪D40已按规定送检，并有检定校准证书，在有效期内。但经纬仪(J2)未按规定送检。不符合
现场观察发行标识为“普通废弃物”的回收容器中混放有含油废弃物，标识为“含油废弃物”的回收容器中混放有普通废弃物，未能有效实施废弃物分类。
现场观察发行现场临时材料库房配置2具4kg干粉灭火器，
潜在的紧急情况包括：火灾、爆炸、人员触电、塌方、人员中毒、交通事件。策划的《应急准备和响应控制程序》覆盖了上述紧急情况，针对可能的紧急情况有相应的应急预案有。基本可操作
1)由于环境和职业健康安全管理体系刚刚新建，对体系文件的学习和遵循有待加强
ISO45001内审检查表
通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行
控制？
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立
必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实
施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正
常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否
33
生产和服 务提供的
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司 7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
25 信息交流
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
是否及时？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
序 号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责
和权限
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司
5.3
的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到 分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其
是否清楚自身的职责。
9
员工协商 和参与
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康
内审检查表范本
受审部门
最高管理者
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
1．1
范围
是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？
1．2
删减
1）是否有删减？
2）删减了哪一条款？
3）删减的理由是否充分、合理？
4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？
2)确立何种方法持续改进体系的有效性?
3)策划确立何种统计技术和方法?
4)统计技术和方法是否适宜和有效?
8．2．1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法?
2)这些方法实施的情况如何?
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
与顾客的沟通方式是否明确?
8．3
过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理?
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道?执行情况如何?
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
内审检查表(全部)
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。
内审检查表-研发部
E/S:组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、不可接受风险、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E/S:内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？
ES:通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
符合
3
Q/E/S:6.2.2
目标实现的策划
Q/E/S/：在策划如何实现目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
符合
4
Q:7.1.5监视和测量资源
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？
符合
8
Q:8.2服务和服务的要求Q:8.2.1顾客沟通
内容包括：
Q：1、公司是否沟通要提供的服务或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购服务或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
符合
5
Q/E/S:7.4
沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/职业健康安全体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
符合
12
Q:8.3产品和服务的设计和开发
内审检查表
xx年内部审核检查表Xxxx单位要素条款条款内容检查内容检查方法检查记录结果评价4 评审要求4.1 机构4.1.1 检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；2）是否处于有效期内；3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中是否有规定：1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔偿责任。
3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
/ / / /内审员签名：年月日被审核部门负责人签名：年月日共51页，第1页要素条款涉及要素检查内容检查方法检查记录结果评价4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系；2）非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作；3）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理部门或岗位；4)查看管理体系职能分配表，是否清楚表达了三者间的关系。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
体系内审检查表参考
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日。
内审检查表(通用)范文
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
《检验检测机构内审检查表》
内审检查表内审员负责内审范围内审时间准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1 组织依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织查 ( 1 )机构建立的文件。
( 2 )是否有公正性声明 ( 3 )是否有承诺。
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任查( 1 )本中心工商登记营业执照以及经营范围是否符合要求。
( 2 )是否独立行文，查文件发放 ( 3 )财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权查本所检测场所的文件；检测平面机构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任查( 1 )机构地位、通讯。
( 2 )是否有不在一地的工作场所。
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系查本所的人员配备情况专业技术和管理人员人数是否适应(专业和管理)准则条款条款要求检查内容、方法检查情况记录判断结论符合基本符合有一般问题问题严重不符合 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突查( 1 )检查手册中公正性声明和承诺的内容是否响应规定。
( 2 )检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况。
( 3 )查客户的投诉和申诉记录。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会查( 1 )手册是否有保密的内容。
( 2 )是否有相应的程序文件规定。
( 3 )从样品接受、登记管理查客户的保密要求 (4)检查检测活动中保密控制措施和实际情况。