风险分析和管理控制程序

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风险分析和管理控制程序

文件编号：ZW/QP-710-003

ZW/EHP -440-001

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本程序属武汉正维电子技术有限公司所有，未经书面许可，

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2013-08-01批准2013-08-01日实施

保密性：公开总页数：5页

质量、环安管理体系第 1页共5页1. 目的

建立风险管理体系，确保我司在生产经营时对各种风险进行有效识别和评估，以便根据评估结果制订应急预案及商业风险防范业务持续计划,达到回避风险和降低损失的目的。

2.范围

适用于公司所有部门和流程。

3.职责

3.1总经理负责最高管理层定期对战略决策中存在的风

险进行识别和评估，并针对企业发展战略中的风险组织制定应急对策。

3.2市场副总负责适时对引起市场波动的风险进行识别

和评估，并针对可能引起市场波动的风险制定应急对策；

3.3制造系统副总负责对物料供应过程中的风险进行识

别和评估，并针对可能引起供应中断或延误的风险

质量、环安管理体系第 2页共5页制定应急对策；负责对生产过程中的风险进行识别

和评估，并针对可能引起生产中断或延误的风险制

定应急对策；

3.4人力资源经理负责对人力资源紧缺、集体辞职等风险

进行识别和评估，并针对可能发生的风险制定应急

对策。

3.5研发副总负责对技术储备、知识产权、泄密等风险以

及研发项目风险进行识别和评估，并针对可能发生

的风险制定应急对策。

3.6财务部经理负责对财务风险进行识别和评估，并针对

可能发生的风险制定应急对策。

3.7各部门经理负责针对本部门业务活动适时进行风险

识别和评估，针对可能发生的风险制定应急对策并

报主管副总掌握。

3.8运营部依据风险评估的频次要求组织、监督、检查各

部门进行风险识别和评估并收集相关记录和更新。

质量、环安管理体系第 3页共5页4.工作内容

4.1风险管理原则：科学评估预防为主及时响应动态

调整

4.2风险的类别和描述

4.2.1战略风险：指企业战略决策和实施战略时可能遇

到的风险。主要表现为：1）产业定位风险；2）产

品结构决策风险；3）客户群决策风险；4）质量、

价格决策风险；5）远景规划风险；6）投资决策风

险；7）社会责任风险等。

4.2.2市场风险：指产品销不出、货款收不回、供货不

及时或中断、政策性亏损的风险。主要表现为：1）

战争、灾害、运输中断等造成的商务中断风险；2）

客户资本、信用差，国内、国际政策变化带来的货

款收不回或政策性亏损的风险；3）市场波动或产品

责任带来的产品销不出风险；4）不能按合同规定及

时交货等。

4.2.3供应链风险：指物料供应延迟、中断或积压的风

质量、环安管理体系第 4页共5页险。主要表现为：1）供应商的交期风险、物料质量

风险、亏损风险、资金链断裂风险；2）我司的库存

过多、过少风险；2）货源地集中和分散的风险；3）

单一供应商风险；4）数据安全风险；5）战争、灾

害和运输中断风险；6）成本过高风险等。

4.2.4生产风险：指可能引起生产中断或延误的风险。

主要表现为：

1）环境风险；2）动力风险；3）灾害风险；4）安

全风险；5）设备风险；6）产品质量风险。

4.2.5技术风险：指技术储备、知识产权、泄密等风险。

主要表现在：1）没有技术储备或技术储备落后；2）

侵犯知识产权；3）技术泄密风险等。

4.2.6研发项目风险：指环境、安全、质量、供应商、

测试、研发进度、研发时效等风险。主要表现在：1）

产品设计没有考虑到最新的环境安全要求；2）研发

物料的供应周期长、稳定性差、产能不足；3）产品

设计质量问题导致大批量报废或返修；4）没有测试

质量、环安管理体系第 5页共5页手段；5）研发项目不能满足进度计划；6）研发项

目开发时间长，技术已落后或成本过高不能满足市

场要求等。

4.2.7财务风险：指资金链断裂风险。

4.2.8人力资源紧缺、集体辞职风险：指招聘不到急需

的技术工人及员工集体辞职的风险。

4.3风险评估和控制

4.3.1风险评估的频次和时机

4.3.1.1战略风险评估每年至少一次,可在管理评审

中进行，运营部应在每年管理评审会议资料准备

的要求中通知最高管理层对战略决策中存在的风

险进行识别、评估和总结，当出现下列情形时运

营部组织相关人员及时对可能产生的风险进行评

估：有投资决策和远景规划时应及时进行风险评

估。

4.3.1.2市场风险评估每半年进行一次，即每年的6

月、12月底运营部监督、检查市场副总进行市场

质量、环安管理体系第 6页共5页风险识别、评估和总结。当出现下列情形时运营

部组织相关人员及时对可能产生的风险进行评

估：国际、国内政策发生变化，国际政局发生改

变，重大灾害、战争发生时，投标、签定合同前。

4.3.1.3供应链、生产风险评估每半年进行一次，即

每年的6月、12月底运营部监督、检查生产系统

副总进行供应链风险识别、评估和总结。当出现

下列情形时运营部组织相关人员及时对可能产生

的风险进行评估：新品进入批量前、国际国内政

策发生变化，重大灾害、战争发生时，生产过程

中出现重大环境、安全事故时。

4.3.1.4技术风险评估每半年进行一次，即每年的6

月、12月底运营部监督、检查研发副总进行研发

项目和技术风险识别、评估和总结。当出现下列

情形时运营部组织相关人员及时对可能产生的风

险进行评估：研发项目不能满足进度计划，技术

落后或成本过高不能满足市场要求，侵犯知识产