02风险分析控制程序
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在任何组织或企业的运营过程中，风险评估及风险控制程序是至关重要的。
风险评估是指对潜在风险进行识别、分析和评估的过程，而风险控制程序则是为了降低或消除这些风险而采取的一系列措施和方法。
二、风险评估程序1. 风险识别：通过对组织内外环境的分析，识别可能存在的风险。
这包括但不限于市场风险、技术风险、合规风险等。
可以通过市场调研、竞争对手分析、内部审计等方式进行风险识别。
2. 风险分析：对已识别的风险进行分析，确定其可能的影响和概率。
可以采用定性和定量的方法进行分析，例如使用SWOT分析、故障模式与影响分析（FMEA）等。
3. 风险评估：根据风险分析的结果，对各个风险进行评估，确定其级别和优先级。
可以使用风险矩阵或其他评估工具来进行风险评估。
4. 风险报告：将风险识别、分析和评估的结果进行整理和汇报，形成风险报告。
风险报告应包括风险的描述、可能的影响、概率和评估结果等信息。
三、风险控制程序1. 风险规避：对于高风险和不可接受的风险，可以采取规避措施，即通过调整业务流程、减少相关活动或撤离风险领域等方式来避免风险的发生。
2. 风险转移：对于一些风险，可以通过购买保险或与其他方达成协议来转移风险责任。
例如，购买财产保险、责任保险等。
3. 风险减轻：对于一些风险，可以采取措施来减轻其影响。
例如，建立备份系统、加强安全措施、培训员工等。
4. 风险接受：对于一些低风险或可接受的风险，可以选择接受其存在，但需要建立相应的监测和应对机制。
5. 风险监测与应对：建立风险监测机制，定期对已控制的风险进行评估和监测，及时调整风险控制措施。
同时，制定应急预案，以应对突发风险事件的发生。
四、风险评估及风险控制程序的重要性1. 提前识别潜在风险：通过风险评估程序，能够提前识别潜在风险，避免其对组织或企业造成严重影响。
2. 降低经营风险：通过风险控制程序，能够采取相应的措施和方法，降低潜在风险的发生概率和影响程度，保障组织或企业的正常运营。
危险源辨识,风险评价及风险控制程序
危险源辨识、风险评价及风险控制程序一、目的应用组织化与系统化方法，对有关职业安全卫生作业活动、设备设施的危险源（危险有害因素，以下同）进行辨识，并及时更新、评价其风险水平，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》等行管制度，加强风险控制措施并顺利实施，以此做为：1.1制定管理方针和目标指标、策划、实施并持续改进管理体系的重要基础，决定设施要求、培训、需求或操作规程的修改。
1.2监督管理需求以确认其实施有效性及适时性。
二、适用范围本程序适用于公司范围内产品、活动和服务中等危险源辨识、风险评价和风险控制。
三、职责3.1公司主管领导负责危险源辨识、风险评价和风险控制活动的策划与组织，审批重大危险源风险评价结果和风险控制措施。
3.2安全环保部是风险评价的归口部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。
3.3各部门主管直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。
3.4公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
3.5新、改、扩建项目由技术部门或项目部门进行风险评价和风险控制。
3.6风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该工作从业人员进行评价。
评价初期可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导，进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价。
3.7外来施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位和车间一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。
审核审定由安全环保部人员负责。
3.8同一项目涉及多个部门作业（如设备、电气、仪表等）由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇总。
危险辨识、风险评价和控制措施程序
安全管理/危险源及风险辨识危险辨识、风险评价和控制措施程序一、目的为了正确地进行本公司所有在生产、办公和生活活动中的危险源辩识与风险评价，确定重大职业健康安全风险，以便采取二、范围本程序适用于公司的施工(生产)活动及生活、办公区域及有关的相关方活动过程中的危险源辩识风险评价和控制措施的确定。
三、职责(一)本程序主管领导为总工程师，主控部门为工程部/生产安全部，相关部门为各部门、分公司/项目经理部。
(二)总工程师负责危险源辩识、风险评价和确定控制措施的组织领导工作。
(三)生产安全部具体负责组织危险源辩识、风险评价和确定控制措施的实施工作。
四各相关部门/项日经理部参与危险源识别、风险评价、控制和策划工作。
四、程序(一)公司危险源辩识、风险评价和控制措施的确定I.公司危险源辩识、风险评价和确定控制指施由总工程师领导，工租都项目经理负责自织。
由生产安全部、综合部、预算合同部、财务部、项目部等部的业技术人员和员工代表参加识别、评价和控制措施策划。
2.项日经理部由项目经理组织进行项目经理部危险源辩识、风险评价和控制措施策划，其成员由技术负责人、安全员、工长、机管员、材料员、质检员等有关人员参加。
(二)危险源辨识的职责划分及流程:..工程部/生产安全部负责基础施工、模板工程、脚手架、“三宝、四口”、“临边防护”、施工临时用电、施工机具、消防、易燃气体等运行活动中及职业病的危险源辩识的指导、汇总、分析、评价和确定控制措施的管理工作。
2.预算合同部负责物资采购活动川有毒有害物资采购、运输、贮存过程危险源辩识的指导、汇总、分析、评价和确定控制指施的管理工作。
3.技术质量部负责组织新技术、新工艺、新结构、新材料及施工技术措施等危险源的辨识、评价利确定控制措施;。
4.办公室负贵办公区、生活区及公司总部办公区域的危险源辨识的指导、汇总、分析、评价和确定控制措沲工作;5.项月经理部对所属施1现场(生产)作业活动、生活区域进行危险源辨识与风险评价，并将结果进行汇总、分析、评价，评价山币大风险因素，由项目经理审核，上报公司批准。
危险源辨识,风险评价和风险控制程序
危险源辨识,风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序是现代企业管理中非常重要的一环，它们的实施对于保障员工的安全健康、提高生产效率、降低生产成本等方面都有着非常重要的作用。
下面将从危险源辨识、风险评价和风险控制程序三个方面进行详细阐述。
一、危险源辨识危险源辨识是指对工作场所可能存在的危险因素进行识别和确认，并对其进行记录和分析的过程。
危险源辨识的过程通常包括以下几个方面：1.工作场所巡查：对工作场所进行定期的巡查，识别可能存在的危险源，包括机械设备、工艺流程、化学品、电气设备、人为因素等。
2.危险源辨识调查：对已发生的事故和不安全事件进行调查分析，找出其中的危险源，并加以改正。
3.员工培训：培训员工对危险源的辨识和处理方法，提高员工的安全意识和自我保护意识。
危险源辨识的主要目的是为了及时发现并排除工作场所的危险因素，预防事故的发生，确保员工的安全和健康。
二、风险评价风险评价是指对危险源造成的风险进行分析评估，确定其对人身安全和健康的潜在影响程度，并提出相应的控制措施的过程。
风险评价的主要内容包括：1.风险识别：对危险源造成的潜在风险进行识别和确认。
2.风险分析：对已识别的危险源进行分析，确定其对员工安全和健康的潜在影响程度。
3.风险评估：对确定的风险进行评估，并确定其优先级，确定优先处理的风险。
风险评价的主要目的是为了确定危险源对员工安全和健康的潜在影响，为制定风险控制措施提供依据。
三、风险控制程序风险控制程序是指根据风险评价的结果，制定针对性的控制措施，对危险源进行有效控制的过程。
风险控制程序的主要内容包括：1.风险控制措施的制定：根据风险评价的结果，制定针对性的控制措施，包括技术控制、管理控制和人为控制等。
2.风险控制措施的实施：对制定的控制措施进行实施，包括对设备、工艺流程、化学品等进行改进和加强管理，对员工进行培训等。
3.风险控制效果的评估：对实施的控制措施进行效果评估，确定其是否能够有效控制危险源。
风险控制程序
苏州晶讯科技股份有限公司风险控制程序风险控制程序1.目的确保质量管理体系能够实现预期的结果，避免或减少不利影响，并实现改进。
2.适用范围适用于公司ISO9001-2015产品范围内风险的识别、风险分析与评价、风险应对，以及风险监督、检查和改进的管理。
3.职责品管部是风险控制的归口管理部门，监督和检查风险用对计划的实施。
管理者代表负责审核风险应对计划。
总经理批准风险应对计划。
各部门负责按风险应对计划的要求实施风险控制。
4.过程分析乌龟图5.作业程序和控制要求明确环境信息，品管部应组织风险识别人员，明确公司内、外部的环境信息，以确保风险控制与公司所处的环境相协调。
1）国际、国内、地区及当地政治、经济、文化、法律、法规、技术、金融及自然环境和竞争环境。
2）影响公司目标实现的外部关键因素及历史和变化趋势3）外部利益相关者及其诉求、价值观、风险承受度4）外部利益相关者与组织的关系内部环境信息时公司在实现目标过程中面临的内在环境的历史、现在和未来的各种相关信息。
包括：1）组织的方针、目标和经营战略2）资源和知识方面的能力3）内部利益相关者及其诉求、价值观、风险承受度4）采用的标准和模型5）组织结构、管理过程和精髓6）与风险给管理实施过程有关的现场环境信息风险识别风险识别的时机1）品管部在每年年初（上半年例行的管理评审之后）或者根据需要在适当时候，根据企业所处的环境，识别公司质量管理体系过程中的风险2）在相关法律法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等环境信息发生重大变化时，可适时进行风险识别。
风险识别1）品管部组织有关人员成立风险分析小组，确定要进行风险识别的质量管理体系过程2）风险分析小组对每一过程的风险进行识别，将识别的风险填入“风险识别、分析与评价表”，填入时，要明确风险名称、风险可能导致的后果风险分析与评价风险分析1）风险分析小组对识别的风险进行定性分析，确定风险后果的严重性，以及风险发生的的可能性，进而确定风险的等级。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是为了帮助企业识别和评估可能对业务运作产生负面影响的潜在风险，并制定相应的控制措施来降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍风险评估的步骤和风险控制的程序。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确风险评估的目的和范围，例如评估某个特定业务流程的风险或整个企业的风险状况。
2. 识别风险：通过收集和分析相关信息，识别可能对企业产生负面影响的风险。
可以采用以下方法进行风险识别：- 问卷调查：向相关部门或员工发放问卷，了解他们认为存在的风险。
- 专家咨询：请专业人士对企业进行风险识别和评估。
- 数据分析：分析历史数据、行业数据和市场趋势，找出可能的风险。
3. 评估风险的可能性和影响：对已识别的风险进行评估，确定其可能发生的概率和对企业的影响程度。
可以采用以下方法进行风险评估：- 矩阵评估法：将风险的可能性和影响程度分为不同等级，综合评估得出风险的优先级。
- 统计分析：利用统计方法对风险进行定量分析，如概率分布、回归分析等。
4. 制定风险应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的应对策略包括：- 风险避免：采取措施避免风险的发生，如停止某个高风险业务。
- 风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险。
- 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，如建立备份系统、加强安全控制等。
- 风险接受：对风险进行接受，但在风险发生时能够迅速应对。
5. 实施风险控制措施：根据制定的风险应对策略，实施相应的风险控制措施。
确保措施的有效性和可持续性，并监控其执行情况。
三、风险控制程序1. 风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估，并向管理层报告风险状况和控制效果。
2. 内部控制体系：建立健全的内部控制体系，包括制度、流程和制度执行的监督机制，确保风险控制的有效性和合规性。
3. 培训和意识提升：开展风险管理培训，提高员工对风险的认识和应对能力，增强整体风险意识。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序风险评估和风险控制程序是一种重要的管理工具，用于识别、评估和控制组织面临的各种风险。
通过对潜在风险的分析和评估，以及采取相应的控制措施，可以匡助组织预防和减少风险对业务运营和目标实现的影响。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式及相关内容。
一、风险评估程序1. 风险识别：通过采集和分析相关信息，确定可能对组织产生不利影响的各种风险。
这包括内部和外部环境中的各种风险，如市场风险、操作风险、法律风险等。
2. 风险分析：对已识别的风险进行定性和定量分析，确定其可能性和影响程度。
定性分析可以采用风险矩阵或者风险评级等方法，定量分析可以利用统计模型和风险摹拟等方法。
3. 风险评估：根据风险分析的结果，对各种风险进行评估，确定其优先级和重要性。
评估结果可以用于制定风险管理策略和优化资源配置。
4. 风险报告：将风险评估结果以清晰、准确的方式进行报告，包括风险描述、评估结果、建议措施等。
报告应该能够被相关人员理解和接受，并为决策提供有效的依据。
二、风险控制程序1. 风险管理策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险管理策略。
这包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。
不同的风险可能需要采取不同的策略。
2. 风险控制措施：根据风险管理策略，制定具体的风险控制措施。
这包括制定相应的规章制度、流程和操作指南，明确责任和权限，建立内部控制体系等。
3. 风险监测和评估：建立风险监测和评估机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估。
这可以匡助组织及时发现和处理潜在的风险问题，并对控制措施的有效性进行评估和改进。
4. 风险应急预案：制定相应的风险应急预案，以应对突发事件和风险的发生。
预案应包括应急响应流程、资源调配方案、沟通协调机制等，以确保组织能够迅速、有效地应对风险事件。
三、风险评估和风险控制程序的实施要求1. 组织领导和支持：组织的高层领导应对风险评估和风险控制程序赋予足够的重视和支持，确保其有效实施。
02风险和机遇应对措施管理程序
02风险和机遇应对措施管理程序风险和机遇应对措施管理程序是一个组织在面对外部和内部环境变化时采取的一系列措施和步骤，以预测和评估风险和机遇，并制定相应的应对计划。
在不断变化的商业环境中，有效的风险和机遇管理可以帮助组织把握机遇，避免和减少风险，从而保持竞争优势和可持续发展。
下面是一个包含五个步骤的风险和机遇应对措施管理程序的详细说明。
第一步：风险和机遇识别。
在这一步，组织需要对内外环境进行全面、系统的分析和评估，以确定可能存在的风险和机遇。
这可以通过SWOT分析、市场调研、竞争分析等手段来实现。
同时，组织还应该借助各种预警机制，如新闻报道、行业报告等，及时了解商业环境的变化，以便及时发现新的风险和机遇。
第二步：风险和机遇评估。
在这一步，组织需要根据识别到的风险和机遇，进行综合评估和量化分析。
评估的方法可以包括定性评估和定量评估。
定性评估可以通过专家判断、风险矩阵等方法，对风险和机遇进行分类和排序。
定量评估可以通过概率分析、风险模型等方法，对风险和机遇的发生概率和影响程度进行量化评估。
评估结果可以为组织制定应对措施提供依据。
第三步：风险和机遇应对策略制定。
在这一步，组织需要根据评估结果制定相应的应对策略。
对于已经发生并且对组织产生了较大影响的风险，组织可以采取追踪和监测、决策修正等应对策略。
对于可能发生但风险较小的风险，组织可以采取规避、减轻等应对策略。
对于识别到的机遇，组织可以采取抓住机遇、充分利用等应对策略。
在制定策略时，组织应考虑到风险和机遇的成本和效益，以及组织的资源和能力。
第四步：风险和机遇应对计划制定。
在这一步，组织需要将应对策略转化为具体的行动计划。
应对计划应明确任务和责任，制定时间表和工作流程，并制定监督和评估机制。
同时，组织还需要建立相应的预警机制和应急响应机制，以应对可能出现的风险和机遇。
第五步：风险和机遇应对控制和监督。
在这一步，组织需要对实施的风险和机遇应对措施进行监控和评估。
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风险分析控制程序
（B版）
受控状态：
编号：QP-02
发行日期：2017 年 4 月 10 日实施日期：2017 年 4 月 10 日
文件更改概要
1、目的
建立规范，有效的风险管理体系，识别，分析，评价风险并采取应对措施，提高风险防范能力，寻找发展机会，促使公司长期可持续发展。
2、范围
适用于公司的风险识别，分析，评价，应对，包括风险和机遇的评估和应对。
3、职责
3.1综合部
负责组织风险的识别，风险分析，风险评价，风险应对全过程的管理。
3.2相关部门
负责对本部门所涉及的风险进行风险识别，分析，评价和应对，并将风险管理结果向综合部反馈。
3.3总经理
负责审批《风险评估与应对措施表》《机遇评估与应对措施表》《相关方需求与期望应对表》。
4、术语和定义
4.1风险：不确定性的影响。
包括正面风险和负面风险。
正面风险也称机遇。
风险表达通常
有两种，一种以潜在事件和后果，或它们的组合来描述，二以事件（或环境的变化）后果或发生可能性的组合来表达。
4.2 风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。
4.3 机遇：有利的时机，境遇，条件和环境。
4.4 战略：实现长期或总目标的计划。
5、工作流程及工作流程说明
6、相关文件
无
7、质量记录
7.1、相关方需求与期望对应表7.2 风险评估与应对措施表7.3 机遇评估与应对措施表。