第三章 制度经济学的基本分析框架
经济学的理论范式和分析方法
经济学的理论范式和分析方法一、经济学的理论范式1.古典经济学理论范式及其分析方法古典经济学是经济学的开端，其理论框架主要包括劳动价值论、市场自由竞争理论、个人决策理论等，并以亚当·斯密的《国富论》为代表。
古典经济学的分析方法主要是基于数学模型的理论推导与实证分析法。
比如，利用边际成本曲线分析企业行为决策，利用收益价格曲线分析消费者需求曲线的形成等。
2.新古典经济学理论范式及其分析方法新古典经济学理论范式的发展是对古典经济学的修正和发展，主要新的成果是微观经济学和博弈论等。
新古典经济学的理论框架主要是供求理论、一般均衡理论等，并以阿罗·考恩和保罗·萨缪尔森等人的研究为代表。
新古典经济学的分析方法主要是数学证明法和实证法，其中前者主要是利用微积分和线性代数等数学工具进行证明，后者主要是根据统计数据进行实证分析。
3.制度经济学理论范式及其分析方法制度经济学主要运用社会科学方法来探究各种经济组织形式和制度的效用和效率，并形成相应的理论体系。
制度经济学的理论框架主要包括契约理论、制度分析和代际转移理论等，并以道格拉斯·诺斯和本杰明·克莱因等人的研究为代表。
制度经济学的分析方法主要是制度分析法，即通过深入研究各种制度的构成要素及其相互关系，来识别经济中的各种行为与制度之间的相互关系及其效果，在此基础上分析制度变革的不确定性和复杂性。
4.新制度经济学理论范式及其分析方法新制度经济学是对制度经济学的补充和发展，强调与人类行为科学、智力历史、生态经济学等领域的交叉研究。
新制度经济学的理论框架主要包括信息不完全理论、交易费用理论和路径依赖理论等，并以奥利弗·威廉姆森和丹尼尔·诺斯伯姆等人的研究为代表。
新制度经济学的分析方法主要是制度比较分析法，即依据事实进行深入的案例研究，以发现不同国家、不同地区和不同制度下对不同问题的处理方式，从而得到各种制度间的比较。
制度经济学课件
制度经济学课件第一章导言第一节、经济分析的基本准则和框架（一）三个基本准则第一个基本准则是经济人行为的出发点。
人在做经济决策时，出发点总是自利的。
第二个基本出发点是经济效益是经济学分析中一个非常中心的环节。
第三个准则是市场机制基本有效。
(西方经济学主要是研究市场经济，市场经济是一个非常分权的体制，在分析中一个重要的方面是研究市场机制，如价格机制、竞争机制等，可以达到基本有效，在大多数情况下，这样的机制比直接的计划机制更有效。
)（二）经济分析的基本框架第一个基本框架，供给与需求的基本框架。
第二个基本分析框架是充分竞争条件下的一般均衡模型。
第三个基本分析框架就是科斯定理。
（科斯定理是说，即使在外部性的条件下，如果产权有好的定义，如果交易成本为零，那么，通过谈判，照样可以达到有效率的资源分配，而不需要政府的干预。
）第二节、新制度经济学的研究对象一、什么是制度1、制度反映的是人和人之间的关系。
制度是处理人和人之间关系的方式。
2、制度既然是人和人之间的关系，是多人社会的产物。
二、研究的对象三、制度是构成经济发展的要素1.物质要素2.组织和制度要素3.经济要素的质量第三节、新制度经济学的产生（一）对经济学用处的争论1.经济学有用提高社会财富生产能力2.经济学没有市场不是依靠经济学的理论指导建立起来的。
（二）新制度经济学产生的背景1.市场制度的重要性第一，微观经济学证明了市场制度下的平等竞争可以引导资源的有效配置。
第二，真正起到第一生产力作用的是市场体制。
第三，只要建立规范化的市场经济贫困问题自然消失。
结论：如何建立市场经济制度是经济学的头等大事。
但是直到新制度经济学出现为止，经济学产生的二百多年，没有说明市场制度是如何建立的。
2.主流经济学的迷失第一，新古典经济学的成功之处：一是它从理论上证明了市场制度下的平等竞争所形成的均衡价格，可以引导资源的有效配置。
（然而即使没有微观经济学的理论证明，只要有了公平竞争和自由选择，资源的最佳配置就可以自动实现。
新制度经济学第三章契约理论
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
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四、治理结构
治理结构关心契约的执行机制。威廉姆森把“治 理结构”分为四类：
（一）市场治理
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
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（二）张五常的分类
约束竞争的权利结构可分四大类，所有社会通常是四 类并存的。 第一类是以资产界定权利，亦即是私有产权； 第二类是以等级界定权利，例如论资排辈并以此配 置资源； 第三类是法例管制。 第四类是风俗或宗教等。
约束竞争含意着互相同意的行为，或暗或明，或自愿 或强迫，这就含意着合约的存在，由此看，以上四类 都是不同类型的合约安排。
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
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一、契约的涵义
或者说是交易相关各方达成的承诺。其中一方可 以是完全出让财产所有权（出售），也可以是出 让在一段有限的时间内拥有或使用财产的权利 （如贷房或出租）；而另一方则是按常规支付一 定数量的货币，得到交易标的物的全部或部分产 权。
现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市 场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基 础。契约是一种产权界定方式。
依据市场上业已形成的交易制度规范，对标准化 的交易直接进行治理。
（二）三方治理
借助第三方（如法院和仲裁机构）潜在的管理作 用保证契约的执行，维护交易过程。
适用于新古典契约。
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
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四、治理结构
（三）双方治理 有交易双方共同组织来管理交易行为，交易各
第3章公共政策研究的基本途径与方法1法律资料人文
张掖地区水资源承载力研究系统要素关系图
农业用水总量
用水需求系数 农业用地面积
用地需求系数
投入产出模型 工业总产值
总产出 服务业总产值
中间消耗 最终产品 农业总产值
社会总消费 固定资产积累
进出口净额
人均消费水平 投资分配系数
虚拟水
资本存量 水投资
一般工业产值 火电工业产值 用水需求系数
（一）概念
1、系统的概念
系统：是有组织的或被组织化了的总体
• 系统是由要素组成的 • 各要素间相互联系、相互作用 • 由要素构成的整体具有特定的功能。
2、 系统分析的概念
运用现代科学的方法和技术对构成事物 的系统的各个要素及气象和关系进行分析、 比较、评价和优化可行方案，从而为决策者 提供可靠的依据
率提高到 10%～15%
人口自然增长率为 3‰～10‰之间，预测到 2020 年城市化水平达到 40% 正义峡年径流量控制在莺落峡多年平均来水量 15.8 亿 m3 的情况下不少 于 9.5 亿 m3，使狼心山分水口处的收入水量不低于 4 亿 m3 假定各部门进出口结构为 0，相应的虚拟水贸易量变为零，将节约下来 的虚拟水分别按原用水结构投入生产部门，或全部投入工业部门
种群（人口）承载 力
资源承载力
生态环境承载力
马尔萨斯“人口理论”的发展 承载力概念的起源
生物生态学中的应用研究 种群（人口）承载力概念形成
土地承载力 水资源承载力 矿产资源承载力……
应用研究领域的扩展 承载力概念的发展
环境承载力 生态承载力 区域承载力 全球承载力
承载力概念的综合
资源、经济、人口、环境系统协调关系
3、系统分析的特征
《制度经济学》》课件
2
原因和影响
分析制度变迁的驱动力和对经济发展的影响。
3
关系
探讨制度变迁与经济发展之间的相互作用。
三、制度失效与重建
1 原因和表现
揭示制度失效的根源和 具体表现。
2 必要性和途径
探索制度重建的必要性 和可行路径。
3 实践案例和启示
通过案例介绍制度重建 的实践经验和启示。
四、全球化背景下的制度经济学
全球化概念和影响
审视全球化对经济体系的全 面影响。
应对策略
分析制度经济学对全球化的 应对策略。
制度创新和趋势
展望全球化背景下制度创新 和经济发展的趋势。
五、结语
意义和价值
阐述制度经济学在经济发展中 的重要性和价值。
贡献和局限
探讨制度论的贡献和所面临的 局限。
未来发展方向
展望制度经济学未来的发展方 向和趋势。
注
本PPT课件适合初学者阅读和学习，是学习《制度经济学》的入门教程，涵 盖了制度的各个方面。
《制度经济学》PPT课件
这份《制度经济学》PPT课件将带你深入了解制度经济学的概念和分类，以 及制度在经济活动中的作用。
一、介绍制度经济学
定义
探讨经济行为背后的制度 安排和规范。
概念和分类
理解制度的不同层面和类 型。
作用
分析制度对经济活动的影 响和塑造。
二、制度变迁与经济发展
1
概念和类型
Байду номын сангаас
了解制度变迁的含义和不同形式。
新制度经济学的理论框架是什么？
新制度经济学的理论框架是什么？自从新制度经济学在上个世纪80年代初期被引入以来，它在经济学和社会科学领域中就已经形成了自己的理论框架。
新制度经济学的理论框架主要基于交易成本、制度和信息不对称，它试图解释人们在决策和交易过程中的行为，以及这些行为如何受到外界制度和环境的影响。
在这个理论框架下，新制度经济学认为市场本质上是由规则和约束所构成的，而这些规则和约束又是由外部制度来规定和维持的。
另一方面，新制度经济学关注个人在交易和合作中的行为，并认为人的行为受到很多不同的因素影响，其中包括他们的信念、整体利益、风险态度和社会关系等因素。
交易成本被认为是影响经济行为和市场效率的重要因素之一。
新制度经济学认为，交易成本包括信息获取、协调、执行和监督等方面，这些成本在市场中是很普遍的。
交易成本的高低可能会影响市场过程和结果的质量。
因此，新制度经济学通过研究交易成本的结构和影响，揭示了市场失灵和市场机制的不足。
制度是新制度经济学的另一个核心概念，它被定义为规则和约束的集合。
虽然制度包括法律、政策、规章和其他正式的机制，但制度还涉及到一些不正式的习俗、信念和习惯等因素。
新制度经济学认为，制度对于影响个人和企业的行为和市场效率有着决定性的影响。
此外，信息不对称也是新制度经济学的核心概念之一。
信息不对称是指在交易过程中，不同的参与者拥有不同的信息。
新制度经济学认为，信息不对称是市场失灵的一种常见原因之一。
因此，新制度经济学主张通过改善信息不对称问题来提高市场效率。
在新制度经济学的理论框架下，人们的行为被认为是有限理性的。
有限理性是指人们不能完全理性地处理信息并进行最佳选择。
相反，人们会基于他们的经验和已有的知识做出决策。
新制度经济学认为，一些制度因素可能会影响人们的有限理性和行为，导致市场失灵。
新制度经济学的研究焦点主要集中在以下几个领域：产权、合同、公司治理、监管和制度设计等。
在探索这些领域时，新制度经济学提供了一些新的方法和框架，例如博弈论、机制设计、实验经济学和比较制度分析等。
制度经济学的一般理论框架
际上就是一个以交易成本为依据的 、评价和选择 产权 制度 的标准 。
３ ．制 度 变迁 理 论 。如 果 说 制 度 比较 与 选择 理 论是 静 态 比较 与选 择 理论 ，那 么 ，制 度变 迁理 论 实 际上 就是 对制 度 的 动态 比较 与选 择 的理论 。 不 管什 么样 的 变迁 理论 ，无 非是 从不 同角 度 、用
用、 改进提供前提和基础 ；反过来 ，直接生产上 的科技应用又对科技具有决定和推动作用。创新 不是 随意发 生 的 ，而是 具 有 明显 的演 进 轨道 特 征
或时 问继起 性 。创 新 的演 进 以技 术 、知 识 、人 才 的积 累为前 提 ，创新 的 方 向选 择 又具 有 环境适 应
的起 点 。因而 消费 同样 既是 创 新 的 目的 ，也 是其
１ 制 度起 源理 论 。该 理 论 探索 的是制 度 为 ．
源泉。对创新所需要的条件 ．马克思强调经济制
度 、政治制度 、文化制度的制约与决定作用 ，而 且关 注 国家创新 政 策 和创新 战略 的重 要 作用 。马 克思分析 了金融与信用制度对创新 的支持作用 ， 认为 金融 与信 用制 度促 进 股 份公 司形 成 ，使 技术 创新的规模条件得 以满足 ；金融机构对技术项 目
产权 的起源 、最 初 的 私有 制 的起 源 ，也可 以考察
的筛选和风险管理 ，降低 了技术 创新 的不确定
性； 证券市场克服资本积聚的有限性 ，便于企业 筹集长期资金 ，增强技术创新能力。
２ ．创 新 的过 程
既有制度下新的制度如何产生 ，等等。制度是有 意识构建的还是 自然演化生成 的，这也是制度起
“ 怎样”就是研究制度变迁 的方式 ，例如 ， 是渐
制度经济学教案
教学后记：
课时安排
2
授课方式
课堂讲授
授课题目：第六章 国家理论
目的要求：理解各种不同的国家理论；掌握新制度经济学的国家理论以及国家的效率
教学内容：第三节 形形色色的国家理论
一、马克思主义的国家理论
二、新古典经济学视野中的国家
三、后发经济中的国家
第四节新制度经济学的国家理论
一、芬德雷—威尔逊的规范模型
作 业：1.契约治理结构选择的依据？
2.为什么会出现委托代理问题？解决的方法是什么？
教学过程的安排与组织：
参考资料：
教学后记：
课时安排
2
授课方式
课堂讲授
授课题目：第四章 契约理论
目的要求：理解不完全契约的含义和原因，不完全契约的实施机制
教学内容：第三节不完全契约理论
一、不完全契约的含义及其原因
二、交易费用与不完全契约
二、诺斯的国家理论
三、竞争压力、交易费用与国家机构的效率
重点与难点：比较各种不同的国家理论；诺斯的国家理论；国家机构的效率
作 业：1.简述“诺斯悖论”产生的原因，如何避免诺斯悖论？
2.影响国家机构效率的因素有哪些？
教学过程的安排与组织：
参考资料：
教学后记：
课时安排
2
授课方式
课堂讲授
授课题目：第六章 国家理论
山东财政学院经济学院
教师授课教案
课程名称：制度经济学
课程编号：01003033
课程类型：专业必修课
教师姓名：闫庆悦
教师职称：教授
2009年—2010年第二学期
课时安排
2
授课方式
课堂讲授
授课题目：第一章导论
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1
主要内容
一、制度的供需分析 二、成本收益分析 三、比较制度分析 四、制度变迁分析
2
一、制度的供需分析
1、制度的供给ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
主动供给
制度的特征：正式制度 制度供给的过程描述 实例：社会主义和共产主义制度
被动供给
制度的特征：非正式制度----正式制度；在下而上 制度供给的过程描述 实例：井田制；家庭联产承包责任制；户籍制
比较的角度选择：成本-收益；社会福利最大化；资源 配置效率；路径依赖；制度变迁的路径。 比较的方法选择：统计学；计量经济学 社会主义与资本主义
收入分配；居民消费；城乡差距；区域差异；经济增长；产 业结构；金融风险与监管。
2、纵向比较
比较的角度选择： 比较的方法选择 家庭联产承包责任制与人民公社制度 大学生就业的国家分配、双向选择与自由择业
2、制度的需求
对现行制度的效率评估 对制度供给的成本收益分析 实例：医疗制度改革；教育产业化
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二、成本收益分析
1、成本分析
制度供给者的成本 制度需求者的成本 农村土地制度的改革趋势
2、收益分析
制度需求者的收益 制度供给者的收益 劳动制度改革：工人下岗；大学生就业双向选择
4
三、比较制度分析
1、横向比较
7
5
四、制度变迁分析
1、初级行动团体
发现和创造制度创新的利润空间
2、次级行动团体
承认制度创新的潜在收益
3、制度设计 4、制度运行 5、路径依赖
路径依赖1---良性的 路径依赖2---恶性的
6、案例：
明治维新；洋务运动；产权制度变迁与国企改革；
6
作业
选择一个感兴趣的制度现象，运用本章的 方法，进行合理的经济分析。