企业内部控制规范实施情况调查问卷填写说明
企业内部控制调查问卷
目录内容页次A 总体控制1-21 组织和人员 12 方案和陈述 23 规定和程序 2B 发卖和应收帐款3-41 职责的分配 32 輸配電 33 銷售 44 调节表及其复核 45 信用的控制 46 收款 5C 采购和应付帐款5-61 责任别离及联合控制 62 文件 63 批准政策 64 调整和复核 65 购置行为7D 存货办理(燃料、备品备件) 7-81 责任分工和联合控制82 调整和复核83 存货盘点84 实物庇护95 计价96 文件记录97 截止10E 工资办理10-111 职责的分配和相关的限制102 查对和复核113 授权114 常规程序115 考勤116 工资的计算127 工资的支付12F 出产和成本会计系统13-121 职责的分配132 出产成本的核算13G 固定资产及在建工程14-141 保管142 查对和复核153 取得固定资产154 基建15 内容页次5 措置166 其他16H 现金出入办理16-161 职责的分配172 调节表及其复核173 收取现金174 凭证185 款项支付186 现金备用金18I 电子数据措置19-171 一般控制192 应用控制20 J 预算20-181 工作分工212 策略213 复核21 K 投资21-191 责任分工和联合控制212 取得223 文件记录22 L 会计记录和陈述系统22-201 会计手册232 会计系统233 调整和复核234 对于分支机构的控制235 陈述系统246 陈述信息24填写说明企业内控制度问卷用以描述和阐发企业内控制度，它包含与内部控制系统有关的问题，并按总体控制和具体控制别离设计，此中总体控制与控制环境紧密相关，具体控制是针对具体的发卖和应收帐款、采购和应付帐款、存货办理、人事和工资、出产和成本会计、固定资产及在建工程、现金出入、电子数据措置、预算等系统的程序和活动的控制。
该问卷所列内容仅供各事务所参考，不要求对所有内容必需答复。
内控建设情况调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解贵单位内部控制建设的现状和需求，我们特开展此次调查。
您的宝贵意见将有助于我们更好地改进和完善内部控制体系。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 单位名称：（请填写单位全称）2. 单位性质：（请选择）A. 国有企业B. 民营企业C. 外资企业D. 事业单位E. 其他3. 单位规模：（请选择）A. 100人以下B. 100-500人C. 500-1000人D. 1000-5000人E. 5000人以上二、内部控制体系建设情况1. 您单位是否制定了内部控制制度？A. 是B. 否2. 您单位内部控制制度是否涵盖业务流程、财务报告、风险管理等方面？A. 是B. 否3. 您单位内部控制制度是否定期进行修订和完善？A. 是B. 否4. 您单位内部控制制度是否得到了有效执行？A. 是B. 否5. 您单位内部控制制度执行过程中，是否存在以下情况？（可多选）A. 执行不到位B. 部分人员不了解制度C. 制度执行缺乏监督D. 制度执行与实际业务脱节E. 其他三、内部控制制度执行情况1. 您单位内部控制制度执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 制度执行不力B. 制度执行过程中出现偏差C. 制度执行与实际业务脱节D. 制度执行缺乏监督E. 其他2. 您认为影响内部控制制度执行的主要因素有哪些？（可多选）A. 人员素质B. 制度设计C. 制度执行力度D. 监督机制E. 其他3. 您单位内部控制制度执行效果如何？A. 非常好B. 较好C. 一般D. 较差E. 非常差四、内部控制信息化建设情况1. 您单位是否实施了内部控制信息化系统？A. 是B. 否2. 您单位内部控制信息化系统是否覆盖了业务流程、财务报告、风险管理等方面？A. 是B. 否3. 您单位内部控制信息化系统是否与业务系统实现了有效对接？A. 是B. 否4. 您单位内部控制信息化系统在实际应用中存在哪些问题？（可多选）A. 系统功能不完善B. 系统操作复杂C. 系统维护困难D. 系统与业务脱节E. 其他五、内部控制监督与评价1. 您单位内部控制监督机制是否健全？A. 是B. 否2. 您单位内部控制评价机制是否完善？A. 是B. 否3. 您单位内部控制监督与评价工作是否得到有效执行？A. 是B. 否4. 您单位内部控制监督与评价工作存在哪些问题？（可多选）A. 监督力度不够B. 评价结果不准确C. 监督与评价缺乏针对性D. 监督与评价缺乏实效性E. 其他感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，期待您的宝贵意见！祝您工作顺利。
内控管理制度调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解贵单位内部控制管理的现状，提高内部控制水平，特制定本问卷。
本问卷旨在收集贵单位在内部控制制度、执行情况以及存在的问题等方面的信息。
请您根据实际情况认真填写，我们将对所收集的信息严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 单位名称：（）2. 单位性质：（）3. 单位所属行业：（）4. 员工人数：（）二、内部控制制度1. 贵单位是否建立了内部控制制度？（）A. 是B. 否2. 贵单位内部控制制度的主要内容有哪些？（请简要列举）3. 贵单位内部控制制度是否经过相关管理部门的审批？（）A. 是B. 否4. 贵单位内部控制制度是否定期进行修订和完善？（）A. 是B. 否三、内部控制执行情况1. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门的执行情况如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差2. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 制度执行不到位B. 制度与实际工作脱节C. 制度执行过程中存在漏洞D. 制度执行过程中存在人为干扰E. 其他（请简要说明）3. 贵单位内部控制制度在实际执行过程中，各部门之间的协调配合如何？（请根据实际情况进行评价）A. 优秀B. 良好C. 一般D. 较差E. 极差四、内部控制存在的问题及建议1. 贵单位内部控制制度在执行过程中存在的主要问题有哪些？（请简要说明）2. 针对存在的问题，贵单位有哪些改进措施和建议？（请简要说明）3. 贵单位在内部控制方面还有哪些需求或期望？（请简要说明）感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，您的意见和建议对我们改进内部控制工作具有重要意义。
祝您工作顺利！[注：请在选项后勾选，并在相应栏目内填写完整信息。
]联系人：（）联系电话：（）邮箱：（）填表日期：（）。
企业内部控制规范实施情况调查问卷及填写说明
企业内部控制规范实施情况调查问卷及填写说明问卷：企业内部控制规范实施情况调查问卷尊敬的员工，本问卷旨在了解公司内部控制规范的实施情况，请您认真回答以下问题，感谢您的配合！1. 您是否了解公司的内部控制制度？（是/否）2. 您是否接受过公司内部控制制度培训？（是/否）3. 您觉得公司内部控制制度是否能够有效地防范和控制风险？（非常有效/比较有效/一般/不太有效/无法评价）4. 您是否知晓公司内部控制制度中规定的举报渠道？（是/否）5. 您在工作中是否遵守公司内部控制制度？（始终如一/有时不太严格/不太遵守/完全不遵守）6. 您是否曾经发现公司内部控制制度中存在问题？（是/否）7. 您是否曾经向公司上级或专门机构反映内部控制制度存在的问题？（是/否）填写说明：1.本问卷调查的对象为公司所有员工，样本具有代表性，员工需如实回答问题，结果仅用于调查分析。
2.第1、2、4、5题的回答为是/否，员工需选择一个答案。
3.第3题回答为非常有效/比较有效/一般/不太有效/无法评价，员工需选择一个答案。
4.第6、7题的回答为是/否，如果是，请简单描述问题情况，否则可不回答。
5.问卷填写时间为10分钟左右，请员工认真思考后回答，保证回答内容的真实性。
企业内部控制是企业的重要管理手段，可以帮助企业有效掌握并管理内部的经营和管理风险，确保企业的持续稳健发展。
然而，在实际落实中，企业内部控制常常存在不符合规范要求的情况，这些不规范的现象可能会对企业带来财务、管理等多方面的影响。
因此，本文旨在通过调查问卷来对企业内部控制规范的实施情况进行分析和评估，为企业实现健康持续发展提供有益建议。
问卷调查的结果显示，大部分员工知道企业的内部控制制度，但是少部分员工没有得到相应培训，这表明企业内部控制制度的传达还需要更进一步的改进。
针对这种情况，企业应当提高对员工内部控制制度的传达和培训，增加工作人员对内部控制制度和规定的了解。
同时，企业还应该开展针对性的内部控制制度培训，使员工对于内部控制制度有更深入的理解和认识。
内控手册调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解贵公司内部控制手册的编制、实施和执行情况，以及其对企业运营和风险管理的影响，我们特制定此调查问卷。
本问卷旨在收集有关内部控制手册的宝贵意见和反馈，以促进企业内部控制体系的完善。
请您认真填写以下问题，感谢您的配合与支持。
一、基本信息1. 您所在部门：A. 财务部门B. 人力资源部门C. 生产部门D. 销售部门E. 其他部门（请注明）：_________2. 您在部门中的职位：A. 部门经理B. 管理人员C. 员工D. 其他（请注明）：_________二、内部控制手册编制3. 您公司是否制定了内部控制手册？A. 是B. 否4. 内部控制手册的编制是否遵循了相关法律法规和标准？A. 是B. 否5. 内部控制手册的编制过程中，是否充分征求了各部门的意见和建议？A. 是B. 否6. 内部控制手册的编制周期是多久？A. 年度B. 半年度C. 季度D. 月度三、内部控制手册实施7. 内部控制手册是否得到了各部门的贯彻执行？A. 是B. 否8. 您认为内部控制手册的实施效果如何？A. 非常好B. 较好C. 一般D. 较差E. 非常差9. 在内部控制手册的实施过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 部门之间沟通不畅B. 员工对内部控制手册理解不深C. 内部控制手册内容过于繁琐D. 内部控制手册更新不及时10. 您认为内部控制手册的实施对企业的风险管理起到了什么作用？A. 极大作用B. 较大作用C. 一般作用D. 无作用四、内部控制手册执行11. 您认为内部控制手册的执行力度如何？A. 非常严格B. 较严格C. 一般D. 较宽松E. 非常宽松12. 在内部控制手册的执行过程中，是否存在以下问题？（可多选）A. 员工不重视内部控制手册B. 部门领导对内部控制手册执行不力C. 内部控制手册与实际业务脱节D. 内部控制手册执行过程中存在漏洞E. 其他（请注明）：_________13. 您认为如何提高内部控制手册的执行效果？A. 加强员工培训B. 建立健全考核机制C. 定期开展内部审计感谢您参与本次调查！您的意见和建议对我们非常重要，我们将认真分析并改进内部控制手册，以更好地服务于企业的发展。
内控执行情况调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了全面了解贵单位内部控制执行情况，提高内部控制体系的有效性和合规性，我们特此开展本次调查。
本问卷旨在收集关于贵单位内部控制制度的设计与执行情况的相关信息。
请您根据实际情况认真填写，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 被审计单位名称：2. 填表人姓名：3. 填表人职位：4. 被调查人姓名：5. 被调查人职位：6. 调查时间：____年____月____日二、内部控制制度设计1. 货币资金管理：（1）出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、债权债务账目登记？（2）现金盘点是否由出纳一人进行？（3）用于结算的印章是否分开保管？（4）用款申请是否在获得批准后才办理？（5）支出是否均有审批手续？（6）库存现金是否置于安全位置，并规定保管责任？（7）是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库？（8）是否及时核对银行对账单，未达账项是否及时查找原因并处理？（9）现金、银行存款日记账是否定期与总账核对，不一致时及时查找原因？（10）现金日记账是否做到日清月结？2. 存货、固定资产管理：（1）采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开？（2）采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人审批？（3）验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？（4）财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验收报告及购货发票编制记账凭证？（5）是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表？（6）固定资产购买和处置的授权、执行是否分开？（7）固定资产的验收、使用和记录是否分开？（8）是否设置固定资产总账、明细账和固定资产卡片？3. 采购管理：（1）采购流程是否规范，是否存在越级采购现象？（2）供应商选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）采购合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）采购发票、验收单据等是否及时归档？4. 销售管理：（1）销售流程是否规范，是否存在虚假销售、虚构收入现象？（2）客户选择是否经过评审，是否存在利益输送？（3）销售合同签订、执行、变更是否经过授权？（4）销售发票、出库单据等是否及时归档？5. 人力资源管理与薪酬福利：（1）招聘、录用、晋升、考核、辞退等环节是否规范？（2）薪酬福利制度是否公开、公平、合理？（3）是否存在加班费、奖金等未按规定发放现象？三、内部控制执行情况1. 内部控制制度执行是否到位？2. 内部控制制度执行过程中是否存在偏差？3. 内部控制制度执行过程中是否存在不合规现象？4. 内部控制制度执行过程中是否存在沟通不畅、协调不力现象？请您根据实际情况对以上问题进行评价，评价标准如下：（1）优秀：完全符合要求，无偏差、不合规现象；（2）良好：基本符合要求，存在少量偏差、不合规现象；（3）一般：部分符合要求，存在较多偏差、不合规现象；（4）较差：不符合要求，存在严重偏差、不合规现象。
内控管理制度调查问卷模板
一、基本信息1. 您所在部门：- 请选择部门- 人力资源部- 财务部- 生产部- 销售部- 研发部- 采购部- 市场部- 其他（请注明）：_______ 2. 您的职务：- 请选择职务- 高级管理人员- 中级管理人员- 一般管理人员- 基层员工- 其他（请注明）：_______ 3. 您在本公司的服务年限：- 请选择年限- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5-10年- 10年以上二、内部控制认知1. 您是否了解公司内部控制的基本概念？- 是- 否- 不太清楚2. 您认为内部控制对公司的重要性如何？- 非常重要- 重要- 一般- 不太重要- 不重要3. 您对公司内部控制制度了解程度如何？- 非常了解- 了解- 一般了解- 不太了解- 完全不了解三、内部控制环境1. 您认为公司是否建立了良好的内部控制环境？ - 是- 否- 不确定2. 公司领导层是否重视内部控制？ - 是- 否- 不确定3. 公司内部沟通机制是否顺畅？- 是- 否- 不确定4. 公司员工是否了解内部控制制度？ - 是- 否- 不确定四、会计系统控制1. 公司的会计政策是否清晰、明确？ - 是- 否- 不确定2. 会计记录是否完整、准确？- 是- 否- 不确定3. 会计报告是否及时、真实？- 是- 否- 不确定4. 公司是否定期进行财务审计？- 是- 否- 不确定五、业务流程控制1. 公司的业务流程是否合理、高效？ - 是- 否- 不确定2. 业务流程中的审批流程是否规范？ - 是- 否- 不确定3. 业务流程中的授权机制是否完善？ - 是- 否- 不确定4. 公司是否定期对业务流程进行优化？ - 是- 否- 不确定六、其他意见和建议1. 您认为公司在内部控制方面存在哪些不足？- （请简要描述）2. 您对公司内部控制制度的改进有何建议？- （请简要描述）3. 您认为公司如何提高内部控制的有效性？- （请简要描述）感谢您参与本次调查问卷，您的意见和建议将对公司内部控制制度的完善起到积极作用。
内控制度建设调查问卷模板
内控制度建设调查问卷模板为了加强企业内控制度的建设和改进，我们特别设计了以下调查问卷，请您认真填写，以便我们更好地了解企业内控制度建设的现状和问题，进一步提出针对性的改进措施，推动企业内控制度的持续优化和提升。
调查问卷：一、企业基本情况1. 企业名称：2. 企业规模：3. 主要经营范围：4. 内控制度建设起始时间：5. 内控制度建设的目标：二、内控制度建设的组织和管理1. 内控制度建设的组织架构是否明确？2. 内控制度建设的责任部门是否划分清晰？3. 内控制度建设的管理方式是否科学有效？三、内控制度的编制和完善1. 内控制度的编制是否全面？2. 内控制度的编制是否考虑了企业实际情况？3. 内控制度的完善是否及时跟进？四、内控制度的执行和监督1. 内控制度的执行情况是否严格？2. 内控制度的执行是否存在漏洞或不完善之处？3. 内控制度的监督机制是否健全？五、内控制度的效果评估1. 内控制度的实施对企业经营管理产生了哪些积极影响？2. 内控制度的实施是否提高了企业的运营效率和风险控制能力？3. 内控制度的实施是否存在需要改进的地方？六、内控制度建设的需求和建议1. 对当前内控制度建设的满意度如何？2. 针对内控制度建设，您有哪些需求和建议？请您根据实际情况，如实填写以上问题。
我们将严格保密您的答案，只用于内部分析和改进。
感谢您的配合和支持！以上为内控制度建设调查问卷模板，希望通过此问卷能够收集到更多有关企业内控制度建设的信息和意见，以便我们能够根据实际情况提出更加科学有效的改进方案，进一步提升企业的内控制度水平，确保企业的稳定和可持续发展。
谢谢！。
1、企业内部控制规范实施情况调研查问卷
内部控制规范体系实施情况调查问卷单位：填表人：所在部门：联系电话：电子邮箱：二○一三年月日问卷说明：本问卷共分为四部分：第一部分对企业单位基本情况简要情况调查;第二部分为企业单位目前内控体系的现状进行调研，以尽量使答卷人采用统一的标准对公司的各项内控工作现状进行评价。
第三部分对企业单位面临的财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、信息系统风险分别进行评估。
第四部分请简要说明您对在公司内部开展内部控制体系建设工作的意见和建议。
所有风险的评价，请您尽量作答。
如果某些内控的工作情况目前处于空白或未开展相关工作，从而不能进行评价，可以填写”无”。
我们非常感谢您的支持! 您的参与和配合对完成贵单位内控体系现状的调查工作准确性和客观性非常重要。
第一部分：企业基础情况调查:单位采用的会计制度: _____________________________________________单位性质: □企业(国有) □企业(民营) □企业(外企)所属行业: □教育□文化教育□政府行政事业单位□电子□纺织服装□机械、机电一体化□计算机技术□家具及装饰材料□建筑及建筑材料□交通运输□农林牧渔□轻工食品□生物技术□石油化工及冶金□通信□五金□新材料新能源、节能、环保□医疗卫生及医疗器械□仪器仪表□自动化□其他注册资产:□1000万以下□1000万-5000万□5000万-1亿□1亿以上主营业务: ____________________________________________________其他业务: ________________________________________________________主要产品(或服务):_________________________________________________________员工人数:□100人以下□100人-500人□500人-1000人□1000人以管理者学历情况：□初中学历_______人□高中学历_______人□专科学历_______人□本科及以上学历_______人管理者培训情况：请将贵公司接受过的管理培训例举如下：____________________________________________________________________第二部分:内部控制环境评价:（请在每个问题附后的备选框中将选中的选项打钩,都不符合请另附答案。
内部控制调查问卷
调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。
我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。
请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。
一、控制环境（一）对诚信道德价值观的建设与沟通1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解□是√□否□不清楚如果不了解，其原因是（可多选）□公司没有发放《企业员工守则》□公司没有对《企业员工守则》进行讲解□自己没有学习□2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励□是√□否□不清楚3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分□是√□否□不清楚4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺□是□否√□不清楚5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座□是□否√6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用□是√□否7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新□是√□否□不清楚（二）对胜任能力的重视1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述□是√□否□不清楚2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作□是√□否□不清楚3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作□是√□否□不清楚4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训□是√□否□不清楚（三）治理层的参预程度1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围□是√□否□不清楚如不了解，是何事项（可多选）□人员组成□议事规则□职责范围2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定□是√□否□不清楚如不知道，是何原因（可多选）□公司未公布□自己不关心□与本部门无关□3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定□是√□否□不清楚4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制□是√□否□不清楚如未形成，是何原因（可多选）□董事会控制过严□董事会自由放任□高级管理层独断专行□高级管理层缺乏自主权□监事会得不到支持□监事会缺乏独立性5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作□是√□否□不清楚6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作□是√□否□不清楚7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用□是√□否□不清楚如未发挥作用，您认为是何原因（可多选）□监事会人员无胜任能力□监事会未履行职责□监事会不受重视□监事会的监督乏力□未得到董事会、高级管理层支持□8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责董事会□差□较差□一般□较好□好√高级管理层□差□较差□一般□较好□好√监事会□差□较差□一般□较好□好√审计委员会□差□较差□一般□较好□好√（四）管理层的观念和经营风格1、您认为公司高级管理层的管理风格是□专制型□民主型√□自由放任型□不清楚2、您认为公司高层是否具有极高的威信□是√□否□不清楚如否，您认为是何方面原因（可多选）□经验资历□工作能力□品行道德□工作成绩□公正廉洁3、您是否信赖您的上级□是√□否□不清楚如是，是何原因（可多选）□品德高尚√□工作能力强√□事业心强√□关心下属√□工作成绩出色√（五）组织结构1、您是否经常应为了完成您所担任的工作而经常主动或被要求加班□是□否√（六）职权与责任的分配1、您是否了解您所在部门、岗位的职责□是√□否□不清楚如不了解，是何原因（可多选）□未明确职责□无关奖惩□缺乏监督□2、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定□是√□否□不清楚如否，是何原因（可多选）□未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位□3、公司是否对您所担任的工作有书面的职务和控制内容的说明□是√□否□不清楚4、公司是否对您在执行职务工作的时候在信息支持、培训、资金、预算、人员等方面给予支持和帮助□是√□否□不清楚（七）人力资源政策与实务1、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正□是√□否□不清楚如否，您认为是何原因（可多选）□任人唯亲□论资排辈□只上不下□领导主观评价□个人决策2、您认为公司的薪酬制度是否合理□是□否□不清楚√如否，您认为公司的薪酬制度主要根据□资历□职位□人际关系□业绩□领导主观评价3、您是否了解公司的考核评价办法□是□否□不清楚√如不了解，是何原因（可多选）□未明确公布√□不关心本部门以外情况□激励力度不大□奖惩未兑现4、您认为公司的考核是否真实反映了您的工作情况□是√□否□不清楚5、您认为公司的考核标准对不同部门、人员是否一致□是√□否□不清楚7、您认为公司的考核评价办法是否合理、有效□是√□否□不清楚如否，您认为在何方面存在不足（可多选）□制度不合理□激励力度不大□执行不公平□奖惩未兑现□8、您认为公司的激励机制是否对您有重大影响□是√□否□不清楚如否，是何原因（可多选）□内容单一□条件苛刻□力度不大□难以兑现□9、您认为公司的激励机制是否卓有成效□是√□否□不清楚10、您认为公司是否为员工创造良好的工作环境□是√□否□不清楚11、您认为公司是否为员工提供良好的培训进修机会□是√□否□不清楚12、您认为您在公司是否有进一步的发展□是√□否□不清楚二、风险评估过程1、您是否知道公司的整体经营目标及与您所在的工作部门和职责相关的、有时间要求的、必须正确执行或必须完成的工作目标□是√□否□不清楚2、您是否参预了与你所在部门相关的业务目标的制定工作□是√□否□不清楚3、您是否知道当您在完成目标工作过程中出现问题时的情况反馈渠道□是√□否□不清楚4、您是否参预经营风险因素的分析工作□是√□否□不清楚三、公司的控制信息系统与沟通1、您认为公司内部信息传递是否畅通□是□否□不清楚√2、您认为公司是否为您提供了向上级传递信息的渠道□是√□否□不清楚3、您认为公司内沟通是否及时、有效□是√□否□不清楚如否，您认为是何原因（可多选）□不了解信息□缺乏沟通渠道□各自为政不重视□缺乏高层协调4、您认为您是否有责任向上级反映问题、提出意见和建议□是√□否□不清楚5、您是否曾向高级管理层反映问题、提出意见和建议□是□否√□不清楚如否，是何原因（可多选）□没有考虑√□没有发现问题□惧怕遭到不公正对待□得不到肯定和支持四、对控制的监督1、内部审计部门是否定期或不定期的对您所在岗位执行控制制度的情况进行检查□是√□否□不清楚2、您的工作结果是否能与财务、统计或其他部门部门进行校对，并及时发现差异□是√□否□不清楚3、当您按操作规范作业的结果出现偏差时，公司是否对操作程序进行及时充或优化□是√□否□不清楚4、您认为参预检查和评价的人员是否具备相应的学识□是√□否□不清楚5、您认为参预检查和评价的人员是否您所执行的业务控制过程有充分的了解□是√□否□不清楚五、舞弊部分控制环境调查问卷1、您是否感受到管理层对诚信的重视及行业道德的重视□是√□否□不清楚如不清楚，是何事项（可多选）□会议宣传不够□有宣传实际没有行为□没有这方面文化氛围2、您是否经常在不同会议和工作场合感受诚信和道德教育□是√□否3、您是否知晓公司已经建立的一些关于实物资产安全管理的相关制度□是√□否□不清楚4、您在知晓身边员工存在侵占资产或贪污等的违法违规行为，您采取的行为□检举或举报√□明确阻止□漠然如是漠然，是何原因（可多选）□正义行为会受打击或不公平待遇□公司利益与自己无关□制度本身问题制止没有意义5、公司如果出现侵占资产或贪污事件，主要管理层处理态度□√严肃处理并视情节确定是否移交司法机关□家丑不外扬内部批评处理□管理层掩盖事件扩大不处理及主要管理层应对□认真分析原因，完善相关制度以杜绝类似事项再发生□认真分析原因，教育广大员工道德思想形成威慑力□内部解决不做扩大处理6、是否有独立监督机构如类似审计委员会或内审机构对财务报告监督□是√□否□不清楚7、您如果觉得公司制度和规定能规避侵占资产或贪污等的违法违规行为时是否有建议渠道（如公司设立建议信箱、信息交流平台、领导接待电话等方式）□是√□否□不清楚如不清楚，是何事项（可多选）□宣传不够，不知道是否有□有建议渠道但建议没有用□没有这方面文化氛围============================================================================六、被调查人资料1、被调查人所在单位：□董事会□高级管理层□监事会□√集团公司□子（分）公司2、被调查人所在部门：□行政部门□生产部门□经营部门□财务部门□投资部门□√审计部门□部门3、被调查人职务级别：□高层职务□中层职务□√一般职务4、被调查人在公司工作年限□√ 1年以内□1－2年□3－5年□5年以上。
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企业内部控制规范实施情况调查问卷填写说明
一、目的
全面了解有关上市公司和国有大中型企业内控体系建设与实施情况，
为进一步完善企业内部控制规范体系提供依据。
二、适用范围
本调查问卷适用于已依据《企业内部控制基本规范》及配套指引要求
开展内部控制相关工作的有关上市公司和国有大中型企业。
三、问卷结构
本问卷共分为三个部分：基本情况、内部控制工作相关情况、对企业
内部控制规范的诉求。
请结合您所在企业实际情况，逐项回答，以便我们
能全面客观了解贵单位内控管理现状，及您对企业内控建设的总体期望。
四、填写说明
请贵单位内控部门（或内控工作负责部门）负责人填写本调查问卷。
我们将对填写人的信息予以保密，从而保证填写人真实表达对内控建设、
实施及评价的意见和建议。
您的回答仅限于本次调查分析，问卷中的全部
数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定企业。
填写本问卷大约需要半小时。
问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请
您在明确理解各个问题后予以回答，否则可能会出现前后不能对应的情况。
本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。
请尽可能根据实际情况回
答每一个问题，避免有所遗漏。
如果您有对内控工作相关的想法和建议，也可以另文补充提供。
五、报送时间及要求
请下载保存调查问卷后，以电子形式填写。
为了便于统计分析，我们
对调查问卷（电子版）的格式和内容进行了设定，填写过程中请勿改动。
填写完成后，请将调查问卷（电子版）命名为“企业内部控制调查问卷—
XX 企业”（XX 企业为贵单位全称），于2015年4月30日前发送到邮箱：nkwenjuan@ ，并在电子邮件主题上注明：“企业内部控制调查问卷—XX 企业”。
六、注意事项
在打开下载表格文件时如提示是否启用宏，请选择“启用宏”。
如果您发现无法点选表中的选择按钮，则可能需要修改以下的
EXCEL 设置：选择“文件”并点选“选项”（图1）——“信任中心”（图2）—— “信任中心设置”（图3），将安全设置改为“启用所有宏”（图4），之后重新打开本文件即可。
最后，感谢您对本次工作的支持，能在百忙之中抽出时间完成这份调查问卷，我们会对您所提供的所有信息严格保密，敬请放心。
图1 图2
图3 图4。