投融资部门管理制度

投融资部管理制度

部门名称：投融资部

直接上级：主管副总经理

一、部门职责

投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理工作，具体包括以下几个方面：（一）公司直接融资和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后服务与管理工作。

（二）公司股权结构调整工作，进行股权结构调整相关调研、谈判、审批程序、交易程序等。

（三）公司旗下国有资产的监督与管理，包括对公司所属固定资产管理、投资管理、产权管理（独资、控股、参股公司）等。

（四）公司发展战略规划的研究与制定，形成公司战略研究长效机制。

（五）公司整体经济运营管理相关的专题研究工作。

（六）绩效考核工作，进行公司及下属部门、公司的绩效考核。

（七）完成领导交办的其他相关工作。

二、岗位职责

投融资部编制人员9人，包括部长1人，职员8人。各工作岗位职责分工如下：

（一）部长

1、在主管经理的领导下，主持投融资部全面工作，并对本部门负责。

2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到部门员工工作中，指导督促其全面完成。

3、接受上级领导下达的各项工作任务，并及时传达给部门员工、各子公司或有关单位。

4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，及时掌握工作动态，适时向公司领导汇报部门工作进展情况。

5、做好与相关单位、部门的横向联系，积极解决工作中的重点、难点问题。

（二）银行融资岗

1、负责进行银行融资的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行业及与融资相关的政策信息，制定公司的银行融资计划并付诸实施。

2、负责进行银行融资的全过程管理工作，包括合作银行的甄选，贷款前期的谈判、资料准备，贷款融资方案的制定，贷款的发放和使用等。

3、负责进行银行融资的贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格执行合同约定、解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险；对贷款资金的使用进行监管；完成贷款期与贷款行的沟通对接工作；梳理后续融资项目，建立项目融资资料库；与银行等金融机构建立长期全面的战略

合作关系，维护并优化公司的融资渠道。

4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际情况，积极拓展挖掘企业表外融资业务。

5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属独资、控股公司的融资工作，保证对所属子公司或外部单位提供担保的落实。

（三）创新融资岗

1、负责进行银行融资之外其他创新融资模式的研究调查工作，并结合公司实际情况，制定公司的创新融资计划，为项目的展开提供有力的资金支持。

2、负责项目合作融资（BT、BOT、EPC等）、基金、信托、企业债券、中期票据、外商投资等创新融资的全过程管理工作，包括可行性分析、寻找融资合作单位、接洽谈判、资料准备、融资合作方案确定、协议签订、融资款项的发放与使用（或合作项目实施）等。

3、负责进行创新融资的后续服务和监督管理工作，包括进行创新融资的后评估工作，如对合同执行情况进行监管、解决遗留问题、评估融资行为对公司利润、现金流和融资结构的影响等，严格控制融资风险；对资金的使用进行监管；合作期与融资合作单位的沟通对接工作；与融资合作单位建立长期稳定战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。

（四）股权管理岗

1、负责结合公司的发展战略规划，制定完善公司股权结构调整方案与策略，包括但不限于公司股权结构现状分析、股权结构调整方

案编制、股权合作方式及优劣分析、股权投资收益分析等。

2、负责与各股权投资人进行接洽、沟通、谈判，拟定股权合作的相关方案；协助配合股权投资人进行各项尽职调查并提供所需资料；进行股权合作相关协议的起草与签订等。

3、负责完成股权合作相关部审批程序；完成财务审计、资产评估与备案、产权交易、工商变更、国有变更等股权交易相关手续。

4、负责公司发展战略规划的研究制定工作，结合公司与项目实际情况，每3-5年制定公司的发展战略规划，并根据公司运营情况适时进行调整，形成战略研究长效机制。

5、负责制定符合公司发展战略需要的组织架构和管理模式，并结合公司实际，针对公司股权结构、公司治理结构、控制度等进行专题研究，定期更新完善。

6、负责股东大会与董事会召开的准备工作。准备和递交应由董事会和股东会出具的文件；筹备董事会和股东会会议，并负责会议的记录和会议文件、决议的保管；负责与股东、董事的联系，保证公司股东、董事及时、准确地获取公司业务、财务及公司章程有权获取的其他信息；保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录。

（五）资产管理岗

1、负责公司旗下国有资产的监督与管理，包括资产的形成、持有、处置、管理、以及资产结构调整工作等，逐步建立并完善资产管理制度。

2、负责公司及所属独资、控股、参股公司的产权登记、产权变更、产权注销等产权管理工作，并按照相关规定按时办理产权登记年检。

3、负责结合公司总体发展战略与规划，对公司及所属独资、控股、参股企业的投资行为，从前期论证、实施到回收投资整个过程进行的管理，论证—评审—监控是投资管理的主要容。

4、作为资产管理部门，负责公司非办公或行政用固定资产的处置管理工作，如调拨、转让、出租、报废、残值回收等处置行为的审批和报批手续办理。

5、负责与土地部、计划合约部、财务部等共同进行土地整理成本核算、公司盈利模式分析、公司整体利润与投资收益分析、公司综合现金流量分析、项目合作模式、项目合作投资收益分析等与公司整体经济运营管理相关的专题研究，为公司领导的决策提供参考、依据与建议。

6、负责定期对公司总体经济运行情况进行统计分析，并编制公司总体经济运行情况报告。

7、负责进行公司及下属部门、公司的绩效考核工作。

三、工作流程与标准

（一）银行融资工作

见附件1：《银行融资工作流程图》

1、确定融资方案

根据公司项目安排、投资计划及现金流情况，在与银行接洽的基