监理工程师《基本理论和相关法规》教材解析讲义 第十章项目管理服务(一)(1)

第十章项目管理服务第一节项目管理知识体系及风险管理一、PMBOK 总体框架㈠建设工程风险及其管理过程⒈建设工程风险的分类。

⑶风险对策的决策。

⑷风险对策的实施。

⑸风险对策实施的监控。

【例】按风险影响范围分类，建设工程风险可划分为()。

A.社会风险和政治风险B.监理单位风险和施工单位风险C.局部风险和总体风险D.可管理风险和不可管理风险【答案】C㈡建设工程风险识别与评价⒈风险识别⑴风险识别方法。

1)专家调查法。

专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。

2)财务报表法。

3)流程图法。

流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。

4)初始清单法。

建立初始清单有两种途径：一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表;二是通过适当的风险分解方式来识别风险。

并不是风险识别的最终结论。

5)经验数据法。

也称统计资料法。

6)风险调查法。

这既是一项非常重要的工作，也是建设工程风险识别的重要方法。

风险调查应当从分析具体工程特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始清单所列出的风险)进行鉴别和确认；另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。

⑵风险识别成果。

风险识别的最主要成果是风险清单。

【例】建设工程风险识别方法中，不属于专家调查法的是()。

A.头脑风暴法B.德尔菲法C.经验数据法D.访谈法【答案】C【例】下列风险识别方法中，有可能发现其他识别方法难以识别出的工程风险的方法是()。

A.流程图法B.初始清单法C.经验数据法D.风险调查法【答案】D【例】关于风险识别方法的说法，正确的是()。

A.流程图法不仅分析流程本身，也可显示发生问题的损失值或损失发生的概率B.风险初始清单是项目风险管理的检验总结，可以作为项目风险识别的最终结论C.经验数据法根据已建各类工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险D.专家调查法是从分析具体工程特点入手，对已经识别出的风险进行鉴别和确认【答案】C⒉风险分析与评价风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；分析各个风险因素的发生时间；分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度；在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。

常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。

【例】下列风险管理工作中，属于风险分析与评价工作内容的有()。

A.确定单一风险因素发生的概率B.分析单一风险因素的影响范围大小C.分析各风险因素之间相关性的大小D.分析各个风险因素最适宜的管理措施E.分析各个风险因素的结果【答案】ABE【例】关于风险等级可接受性评定的说法，正确的是()。

A.风险等级为大的风险因素是不希望有的风险B.风险等级为中的风险因素是不可接受的风险C.风险等级为小的风险因素是不可接受的风险D.风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险【答案】D【例】下列方法中，可用于分析与评价建设工程风险的是()。

A.经验数据法B.流程图法C.计划评审技术法D.财务报表法【答案】C㈢建设工程风险对策及监控⒈风险对策建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。

⑴风险回避。

风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

⑵损失控制。

损失控制是一种主动、积极的风险对策。

往又会引起费用方面的代价。

该计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。

1)预防计划。

2)灾难计划。

内容应满足以下要求: ①安全撤离现场人员；②援救及处理伤亡人员；③控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害；④保证受影响区域的安全尽快恢复正常。

灾难计划在灾难性风险事件发生或即将发生时付诸实施。

3)应急计划。

使中断的建设工程能够尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。

应急计划应包括的内容有：调整整个建设工程实施进度计划、材料与设备的采购计划、供应计划；全面审查可使用的资金情况；准备保险索赔依据；确定保险索赔的额度；起草保险索赔报告；必要时需调整筹资计划等。

【例】关于建设工程风险的损失控制对策的说法，正确的是()。

A.预防损失措施的主要作用在于遏制损失的发展B.减少损失措施的主要作用在于降低损失发生的概率C.制定损失控制措施必须考虑其付出的费用和时间方面的代价D.制定损失控制措施只需考虑其付出的费用代价【答案】C【例】下列计划中，属于应急计划的是()。

A.现场人员安全撤离计划B.材料与设备采购调整计划C.伤亡人员援救及处理计划D.资产和环境损害控制计划【答案】B⑶风险转移A.保险安排方式B.保险类型选择C.保险人选择 D.保险合同谈判E.保险索赔报告【答案】ABCD【例】与其他的风险对策相比，非保险转移风险对策的优点主要体现在()。

A.可以转移某些不可投保的潜在损失B.双方当事人对合同条款的理解不会发生分歧C.被转移者有能力更好地进行损失控制D. 可以中断风险源，使其不发生或不再发展E. 可以降低损失的发生概率或降低损失的严重程度【答案】AC⑷风险自留风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。

A.计划性风险自留是有计划的选择B.风险自留一般单独运用效果较好C.应保证重大风险已有对策后才使用D.在风险管理人员正确识别和评价风险后使用E.通常采用外部控制措施来化解风险【答案】AD⒉风险监控⑴风险监控的主要内容。

风险管理计划实施后，风险控制措施必然会对风险的发展产生相应的效果，监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：1) 评估风险控制措施产生的效果；2)及时发现和度量新的风险因素；3)跟踪、评估风险的变化程度；4)监控潜在风险的发展，监测工程风险发生的征兆；5)提供启动风险应急计划的时机和依据。

⑵风险跟踪检查与报告。

1)风险跟踪检查。

跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容。

通常采用风险跟踪表格来记录跟踪的结果，然后定期地将跟踪的结果制成风险跟踪报告。

2)风险的重新估计。

只要发现新的风险因素，就要对其进行重新估计。

即使没有出现新的风险，也需要在工程进展的关键时段对风险进行重新估计。

3)风险跟踪报告。

风险跟踪的结果需要及时地进行报告，报告通常供高层次的决策者使用。

报告内容的详细程度应按照决策者的需要而定。

编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作，报告的格式和频率应视需要和成本而定。

【例】关于风险跟踪检查与报告的说法，正确的有()。

A.跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容B.应定期将跟踪结果编制成风险跟踪报告C.风险跟踪过程中发现新的风险因素时应进行重新估计D.风险跟踪报告内容的详细程度应根据掌握的资料确定E.编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作【答案】ABCE第二节建设工程勘察、设计、保修阶段服务内容一、工程勘察设计阶段服务内容㈠协助委托工程勘察设计任务工程监理单位应协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计单位，并协助建设单位签订工程勘察设计合同。

㈡工程勘察过程中的服务⒈工程勘察方案的审查工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察方案，提出审查意见，并报建设单位。

工程勘察单位变更勘察方案时，应按原程序重新审查。

⒉工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的检查⒊工程勘察过程控制⒋工程勘察成果审查工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告，并向建设单位提交工程勘察成果评估报告，同时应参与工程勘察成果验收。

勘察评估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制，必要时可邀请相关专家参加。

工程勘察成果评估报告应包括：①勘察工作概况；②勘察报告编制深度、与勘察标准的符合情况；③勘察任务书的完成情况；④存在问题及建议；⑤评估结论。

㈢工程设计过程中的服务⒈工程设计进度计划的审查⒉工程设计过程控制⒊工程设计成果审查工程监理单位应审查设计单位提交的设计成果，并提出评估报告。

评估报告应包括下列内容：设计工作概况；设计深度与设计标准的符合情况；设计任务的完成情况；有关部门审查意见的落实情况；存在的问题及建议。

⒋工程设计“四新”的审查工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况，必要时应协助建设单位组织专家评审⒌工程设计概算、施工图预算的审查【例】根据《建设工程监理规范》工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况，必要时应协助()。

A.设计单位组织专家复审B.相关部门组织专家论证C.建设单位组织专家评审D.使用单位取得备案材料【答案】C【例】下列内容中，属于工程设计评估报告内容的有()。

A.设计任务的完成情况B.各专业计划的衔接情况C.出图节点与总体计划的符合情况D.有关部门审查意见的落实情况E.设计深度与设计标准的符合情况【答案】ADE㈣工程勘察设计阶段其他相关服务⒈工程索赔事件防范⒉协助建设单位组织工程设计成果评审⒊协助建设单位报审有关工程设计文件⒋处理工程勘察设计延期、费用索赔【例】评审工程设计成果需要进行的工作有：①邀请专家参与评审；②确定专家人选；③建立评审制度和程序；④收集专家评审意见；⑤分析专家评审意见。

其正确的工作步骤是()。

A.①-②-④-③-⑤B.①-③-②-④-⑤C.③-②-①-④-⑤D.②-①-④-③-⑤【答案】C二、工程保修阶段服务内容㈠定期回访工程监理单位应制定工程保修期回访计划及检查内容，并报建设单位批准；保修期期间，应按保修期回访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位汇报。

㈡工程质量缺陷处理【例】工程监理单位承担工程保修阶段服务时，应按()及检查内容开展工作，并做好记录。

A.保修期回访计划B.保修期监理规划C.保修期监理实施细则D.保修期监理工作计划【答案】A第三节建设工程监理与项目管理一体化一、建设工程监理与项目管理服务的区别建设工程监理与项目管理一体化是指工程监理单位在实施建设工程监理的同时，为建设单位提供项目管理服务。

实施工程监理与项目管理一体化，仍应实行总监理工程师负责制。

第四节建设工程项目全过程集成化管理全过程集成化管理服务模式：独立式、融合式和植入式。