1.7、审计提供资料清单-1
工程审计规定
-.- .word.zl.目录1.总那么 (3)2.工程审计规定 (3)2.1一般规定 (4)2.2工程工程审计规定 (5)⑴制度建立、建立及执行审计 (8)⑵规划设计情况审计 (8)⑶合同管理审计 (9)⑷现场管理机构人员设置的审计 (11)⑸招投标管理审计 (11)⑹设备材料采购定价审计 (12)⑺工程现场管理审计 (12)⑻设计变更、洽商、签证及索赔资料审计 (13)⑼工程付款审计 (14)⑽验收情况审计 (14)⑾结算情况审计 (14)⑿实施后评价审计 (15)2.3专项审计规定 (15)2.3.1招标合同审计 (15)2.3.2工程预〔结/决〕算审计 (17)3.审计工作管理 (20)4.工程审计人员职责 (21)5.职业道德标准 (22)1.总那么1.1 为标准工程工程审计工作，明确工程审计工作方向、重点、内容及条理，提高工程审计的效率和质量，制定本工作规定。
1.2 本工作规定依据工程审计部制度、集团公司业务部门、子公司设置、部门职能及岗位职责及审批制度制定，如制定依据发生变化，本工作规定应对相关内容进展调整。
1.3 本工作规定适用于集团公司、子公司投资进展的新建、扩建、改建等建立工程的工程审计。
1.4 工程审计内容主要包括检查制度的建立、完善、适用和执行情况，工程招投标管理，工程合同签订、履行及管理情况，工程造价管理，工程现场管理情况以及经举报或集团公司指派开展的与工程相关的其它专项内容。
具体审计侧重内容针对工程开展的不同阶段、根据审计目的或工程实际情况确定。
1.5 工程审计工作应根据相关部门的合约及招标方案、工程进展方案、预决算方案以及审计部工作方案开展。
审计过程中重点关注审计期间的资料，同时对同一建立工程应考虑工程开展的延续性和整体性，对资料进展延展查阅。
审计工作仅对审计期间审计范围形成结论。
1.6工程审计在过程监视、阶段审计和专项审计工作中发现并提出相关部门在组织机构、制度建立和执行以及工程管理情况等方面的问题；通过审计工作促进集团公司相关部门建立健全管理制度和加强制度的执行，以促使工程投资得到有效控制、提高工程管理水平，从而降低投资本钱、质量本钱和工期本钱，到达工程投资的合理、合规、高效使用。
资料清单模板-清产核资资料清单
清产核资专项审计所需资料清单请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审核时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。
1 一般资料1.1 国有资产监督管理机构同意立项的批复（如有）1.2 企业清产核资方案（包括清产核资工作人员名单及联系方式）1.3 企业清产核资报表（包括报表封面、清产核资工作情况表和损失挂帐分项明细表）1.4 企业前三年和清查基准日的会计报表1.5 距清查基准日最近一次的审计资料1.6 距清查基准日最近一个会计年度的总账及明细分类账1.7 企业组织机构图及各部门职责分工1.9 与公司内部控制制度相关的各项规章制度（如资金管理办法、资产类管理办法、明确权限分工的文件等）1.10 企业现存的影响生产经营活动和财务状况的重大合同、重大诉讼事项及其他或有事项详细说明，并提供有关资料及法律顾问或律师的意见1.11 有关企业已承担义务或承诺义务的文件或协议1.12 企业提供抵押、质押、担保等合同或协议1.13 主要客户清单及资产租赁合同1.14 场地租赁协议及合同1.15 各项保险合同如财产险、火灾险、车辆险等1.16 与有关政府主管部门包括税务局等往来文件，如税收优惠文件等1.17 企业营业执照1.18 企业章程1.19 税务登记证1.20 外汇批准证明和申请文件、海关登记证明2 货币资金2.1 货币资金—现金清查登记表和货币资金—银行存款清查登记表及货币资金损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供2.4—2.72.2 现金保管人确认的现金盘点表（包括倒推至基准日的记录）2.3 清查基准日所有账户银行存款对账单及银行余额调节表、对不能收回的银行已付、企业未付的未达账项，需提供的证据比照坏账损失2.4 现金保管人对于短款的说明及相关核准文件2.5 管理责任造成的，对责任人的责任认定及赔偿情况说明2.6 涉及刑事犯罪的，提供有关司法涉案资料2.7 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明3 坏账损失3.1 应收款项（包括应收账款、其他应收款、应收票据和预付账款）清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供3.2—3.133.2 关于债务人的破产公告和破产清偿文件3.3 关于债务人被工商部门注销、吊销的证明3.4 关于债务人被政府部门撤消、关闭的行政决定文件3.5 公安机关出具债务人已经失踪、死亡的证明3.6 企业关于债务人遭受战争、国际政治事件及自然灾害等不可抗力因素影响造成不能收回应收款项的专项说明3.7 法院判决企业败诉的判决书或裁定书3.8 法院裁定终（中）止执行债务人的法律文书3.9 企业对逾期不能收回的单笔数额较小、不足以弥补清收成本应收款项的专项说明3.10 企业对逾期3年以上的应收款项的依法催收磋商记录及其债务人最近3年财务状况3.11 境外中介机构、我国驻外使（领）馆或商务机构提供的对境外债务人依法催收仍不能收回的有关证明3.12 企业董事会或经理（厂长）办公会审议决定的债务重组协议（二级及以下单位需有上级母公司核准文件）3.13 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明4 存货（包括工程物资）4.1 存货清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供 4.3—4.154.2 存货盘点表4.3 存货保管人对于盘盈和盘亏的情况说明4.4 盘盈存货的价值确定依据（包括相关入库手续、相同或相近的存货采购发票或其他依据）4.5 盘亏存货的价值确定依据4.6 企业内部有关部门对于报废、毁损的单项或批量金额较小存货出具的技术鉴定证明4.7 国家有关技术鉴定部门或具有技术鉴定资格的中介机构对报废、毁损的单项或批量金额较大存货出具的技术鉴定证明4.8 企业内部关于存货报废、毁损情况说明及审批文件4.9 报废、毁损存货残值情况说明4.10 向公安机关报告存货被盗记录及公安机关立案、破案和结案的证明材料4.11 保险公司对存货损失理赔情况说明及资料4.12 企业内部对存货损失有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件4.13 企业有关部门对存货削价、折价处理的说明，并提供原入账凭证和处理收回价值凭证4.14 企业对存货成本高留低转情况的专项说明4.15 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明5 待摊费用5.1 待摊费用清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供5.2—5.65.2 企业对已失去摊销意义的费用项目说明5.3 企业对清查出难以自行消化的长期待摊费用未摊销情况说明5.4 企业对清查出应提未提费用的专项说明5.5 企业对由于国家外汇汇率政策调整引起的汇兑损益挂账情况的专项说明5.6 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明6 投资6.1 对外投资清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供6.2—6.46.2 关于被投资单位破产公告或者破产清算的清偿文件6.3 关于被投资单位被工商部门注销、吊销的文件6.4 关于被投资单位被政府部门撤销、关闭的行政决定文件6.5 被投资企业最近3年的审计报告或停止经营3年的证明6.6 控股的长期投资，提供有关投资合同、章程、执照、简介、协议的复印件6.7 非控股的其他投资，提供公司营业执照、章程、简介、历年回报状况6.8 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明7 固定资产7.1 固定资产清查登记表（包括土地类、房屋建筑物类和机器设备等各类固定资产）及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供7.3—7.167.2 固定资产盘点表7.3 使用保管人对固定资产盘盈情况的说明资料7.4 盘盈固定资产的价值确定依据（同类固定资产市场价格、类似资产购买合同、发票或竣工决算资料）7.5 社会中介机构对盘盈的固定资产（单项或数额较大，难以取得价值确认依据）的估价报告7.6 盘亏固定资产情况说明（单项或批量金额较大的需逐项说明）7.7 企业内部有关部门对于报废、毁损的固定资产出具的鉴定证明7.8 企业对报废、毁损单项或批量金额较大固定资产的专项说明，并提供技术鉴定机构的鉴定证明7.9 由于不可抗力原因（自然灾害、意外事故）造成的固定资产毁损、报废，需提供有关职能部门出具的鉴定报告7.10 企业固定资产报废、毁损情况说明及内部核准文件7.11 保险公司对固定资产损失理赔情况说明及资料7.12 企业内部有关责任认定或内部核准文件7.13 向公安机关报告固定资产被盗记录及公安机关立案、破案和结案的证明材料7.14 企业内部对固定资产损失有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件7.15 固定资产产权文件（土地使用证、房屋产权证、车辆行驶证等）7.16 社会中介机构（具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所）出具的经济鉴证证明8 在建工程（工程物资）8.1 在建工程（工程物资）清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供8.2—8.108.2 国家明令停建项目的文件8.3 规划等有关政府部门出具的工程停建、拆迁通知文件8.4 企业对报废、废弃的在建工程项目出具的鉴定意见和原因说明及核准文件8.5 对于单项金额大的在建工程报废，需提供行业专家参与出具的鉴定报告8.6 工程项目实际投入的价值确定依据8.7 有关自然灾害或意外事故的证明8.8 保险公司对在建工程损失理赔情况说明及资料8.9 企业内部对在建工程损失有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件8.10 工程物资发生损失的，需提供资料清单比照存货9 无形资产、递延资产和其他资产9.1 无形资产、递延资产和其他资产清查登记表及损失挂账分项明细表，如有损失，则需提供9.2—9.59.2 技术部门对无形资产损失的鉴定资料9.3 无形资产超过法律保护期限证明的文件9.4 对外提供担保损失需提供承担连带责任资料及被担保企业无偿还能力资料9.5 抵押损失需提供抵押资产被拍卖或变卖证明、账面价值和拍卖价值相关资料10 负债10.1 各项负债清查登记表及其他资金损失挂账分项明细表10.2 短期借款、长期借款合同及利息支付情况10.3 应付票据的利息率及支付情况10.4 应付账款、预收账款、其他应付款的形成原因10.5 预提费用的计提依据、长期未转销的原因及是否实际负担的预提费用项目10.6 应交税金、其他应交款的具体内容、长期未交款项的原因、税费政策10.7 应付工资、应付福利费的具体内容及政策10.8 与应付利润有关的决议、合同、协议复印件，说明长期未付利润的原因11 所有者权益11.1 所有者权益清查登记表11.2 与实收资本、资本公积形成相关的协议、合同及验资证明11.3 企业经营性、政策性及潜亏挂账情况书面说明及政策依据天职国际会计师事务所XX项目外勤主管： 20XX年XX月XX日。
审计检查清单质量保证
审计检查清单（质量保证）审计日期： ___________________________________________________________________________ 审计目的：日常口其它口说明： _______________________________________________________________________________A审核的文件1.SOP2.人员B.审核的数据3・批记录审核4.偏差报告5.变更控制记录6.年度回顾一一产品质量标准7.自查记录8.投诉9.物料销毁记录10.特别放行批次11・报废批次12・退货13・产品收回结论基于对上述文件和数据的审查，根据下面几页所记录的信息，已经对质量保证部（QA进行了公司GM和SOP勺审计。
改正工作要求/不要求。
或要求，见附表。
审计人： _____________________________________________________________________________ 姓名QA 部门日期审计检查清单1 ・ SOPs1.1该部门是否有一套完整的适用的SOP以及完整的索引?1・1・1 SOP和索引是否是现行版？1. 1. 2这套SOP是否按照索引正确地组织？2 •人员2.1选择在该部门工作的3位员工，他们的培训记录是否实时？2・2这些员工在最近一年中是否接受下列方面的培训？QIPsSOPs质量保证技术2・3提问几个员工尖于他们正在进行的操作。
他们是否对自己的工作职能有丰富的知识?2. 4员工是否根据相应的SOP接受评估？2・5所有员工是否按照相应的着装SOPt装？2. 6所有员工是否有详细的、书面的工作描述？2. 7是否有QA部门的实时更新的组织结构图?3 •批记录审核3・1是否有放行前进行批记录审核的SOP3・2是否有放行前进行批记录审核的全面易懂的清单？3.3是否有一个追踪程序，以保证附有偏差报告的记录在完成必要的调查前不能放行？3・4检查三批最近放行的批记录。
会计师事务所需提供的资料清单
会计师事务所需提供的资料清单一、企业基本信息1. 企业名称：填写企业的正式注册名称。
2. 法定代表人/负责人：填写企业法定代表人或负责人的姓名。
3. 组织机构代码：填写企业的组织机构代码。
4. 公司类型：填写企业的类型，如有限责任公司、股份有限公司等。
5. 注册地址：填写企业的注册地址。
6. 办公地址：填写企业的实际办公地址。
二、财务会计报表1. 资产负债表：提交企业最近一期的资产负债表，包括资产、负债和所有者权益的详细数据。
2. 利润表：提交企业最近一期的利润表，包括营业收入、营业成本、利润总额等。
3. 现金流量表：提交企业最近一期的现金流量表，包括经营活动、投资活动和筹资活动的现金流入和流出情况。
4. 所有者权益变动表：提交企业最近一期的所有者权益变动表，包括各项所有者权益的变动情况。
5. 注销、摘牌或破产企业需提供最后一份破产清算报告。
三、税务申报资料1. 税务登记证件：提交企业的税务登记证件副本，包括营业执照、税务登记证等。
2. 纳税申报表：提交企业最近一期的纳税申报表，包括增值税、企业所得税等税种的申报情况。
3. 税务发票：提交企业最近一期的税务发票，包括增值税发票、销售发票等。
四、银行往来资料1. 银行对账单：提交企业最近一期的银行对账单，包括所有的资金往来情况。
2. 贷款合同：如有贷款，需提供贷款合同及还款记录。
五、人事及劳动合同1. 人事档案：提交企业员工的人事档案，包括员工的个人信息、工作职位、薪资福利等。
2. 劳动合同：提交企业员工的劳动合同，包括合同期限、工作内容、薪资待遇等。
六、业务合同及相关凭证1. 销售合同：提交企业的销售合同及补充协议，包括合同金额、合同期限、对方企业的基本信息等。
2. 采购合同：提交企业的采购合同及补充协议，包括合同金额、合同期限、供应商的基本信息等。
3. 发票及收据：提交与业务活动相关的发票和收据，用于核对账目和业务流程。
七、审计报告及相关文件1. 审计报告：如已经完成财务审计，需提交最近一期的审计报告。
财务尽调提供资料清单简洁版
财务尽调提供资料清单简洁版
财务尽调需提供的资料清单：
1.企业基本状况
1.1 企业概略
营业执照、企业章程
1.2 历史沿革
工商档案资料、有关股权改动协议（若有）、股东会董事会决策（含会议纪要）
1.3 业务发展历程
1.4 企业治理层、管理层和组织机构
1.5 知识产权、资质证书状况
1.6 人力资源、激励体制、社会保障及劳动保护状况
1.7 主要股东基本状况
参照企业基本状况供给资料
1.8 其余主要关系方基本状况
同上。
2.行业与竞争状况
有关背景资料
2.1 行业整体状况、行业趋向状况
2.2 市场竞争状况和主要竞争敌手状况
3.业务状况
3.1 业务模式、盈余模式、营销模式
3.2 核心竞争力
3.3 业务发展规划
3.4 将来盈余展望状况
4.财务资料
包含但不限于“三加一期” 财务报表、审计报告、明细账（序时账）、会计凭据、银行对账单、债权债务账龄剖析表、主要客户和供给商清单（前10 大）等。
5.关系方关系及关系交易、关系方资本占用状况
6.三加一期波及的主要经济合同及台账、实物财产清点报告及清单、单据登记簿等
7.其余
欢迎共阅。
资产清查专项审计需提供资料清单(范本)
XX市XX单位资产清查专项审计需提供资料清单1一般资料1.1单位资产清查方案(包括资产清查工作人员名单及联系方式)1.2单位资产清查报表、基础表1.3单位清查基准日的会计报表1.4距清查基准日最近一次的审计资料1.5相关总账、明细分类账、会计账簿、会计凭证及相关文件1.6单位的各种资格证明复印件(登记证、国有资产证书等)1.7单位组织机构图及各部门职责分工1.8与单位内部控制制度相关的各项规章制度(如资金管理办法、资产类管理办法、会计核算办法、明确权限分工的文件等)1.9单位现存的影响生产经营活动和财务状况的重大合同、重大诉讼事项及其他或有事项详细说明，并提供有关资料及法律顾问或律师的意见1.10有关单位已承担义务或承诺义务的文件或协议1.11单位提供抵押、质押、担保等合同或协议1.12主要资产租赁合同1.13场地租赁协议及合同1.14各项保险合同如财产险、火灾险、车辆险等2货币资金2.1货币资金—现金清查登记表和货币资金—银行存款清查明细表，如有损失，则需提供2.5—2.8的资料2.2现金保管人确认的现金盘点表（包括倒推至基准日的记录）2.3清查基准日所有账户银行存款对账单及银行余额调节表、对不能收回的银行已付、单位未付的未达账项，需提供的证据比照坏账损失2.4银行询证函2.5现金保管人对于短款的说明及相关核准文件2.6赔偿情况说明2.7涉及刑事犯罪的，提供有关司法涉案资料2.8社会中介机构(具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所)出具的经济鉴证证明3应收款项3.1应收款项(包括应收账款、其他应收款、应收票据和预付账款)清查明细表，如有损失，则需提供3.3—3.15的资料3.2往来款项的询证函3.3关于债务人的破产公告和破产清偿文件3.4关于债务人被工商部门注销、吊销的证明3.5关于债务人被政府部门撤消、关闭的行政决定文件3.6公安机关出具债务人已经失踪、死亡的证明3.7单位关于债务人遭受战争、国际政治事件及自然灾害等不可抗力因素影响造成不能收回应收款项的专项说明3.8法院判决单位败诉的判决书或裁定书3.9法院裁定终(中)止执行债务人的法律文书3.10单位对逾期不能收回的单笔数额较小、不足以弥补清收成本应收款项的专项说明3.11单位对逾期3年以上的应收款项的依法催收磋商记录及其债务人最近3年财务状况3.12境外中介机构、我国驻外使(领)馆或商务机构提供的对境外债务人依法催收仍不能收回的有关证明3.13单位决策或领导办公会审议决定的债务重组协议(二级及以下单位需有上级单位核准文件)3.14社会中介机构(具有经济鉴证业务执业资质的会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所)出具的经济鉴证证明3.15有关会计核算资料和原始凭证；单位的内部核批文件及情况说明；因经营管理责任造成的损失的责任认定意见及赔偿情况说明；相关经济行为的业务合同等。
服务方案(工程价款结算审计工作程序)
x x x x x服务方案(工程价款结算审计工作程序)编制人：x x x审核人：x x x审批人：x x xxxxxx有限公司xxxx年xx月xx日目录编制依据 (3)1、工程价款结算审计工作程序 (5)1.1收集完整的竣工结算资料 (5)1.2熟悉资料 (5)1.3现场踏勘 (5)1.4依据规则编制初步审核报告 (5)1.5通报审查意见 (6)1.6核对工程造价 (6)1.7出具审核报告 (6)1.8造价审核业务总结与回访 (7)1.9具体工作程序表格档案要求 (8)编制依据1、《中华人民共和国审计法》；2、《中华人民共和国建筑法》；3、《中华人民共和国合同法》；4、《中华人民共和国招标投标法》；5、建设项目投资估算编审规程 CECA/GC 1-20156、建设项目设计概算编审规程 CECA/GC 2-20157、建设项目工程结算编审规程 CECA/GC 3-20108、建设项目全过程造价咨询规程CECA／GC 4-20179、建设项目施工图预算编审规程 CECA/GC 5-201010、建设工程招标控制价编审程序 CECA/GC 6-201111、建设工程造价咨询成果文件质量标准 CECA/GC 7-201212、建设工程造价鉴定规程 CECA/GC 8-201213、建设项目工程竣工决算编制规程 CECA/GC 9-201314、建设工程造价咨询工期标准（房屋建筑工程） CECA/GC 10-201415、工程造价咨询企业服务清单 CCEA/GC 11-201916、建设部《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》17、中华人民共和国国家标准《建设工程工程量清单计价规范》；18、《xx省建设工程工程量清单计价规范》以及省、市有关国家规定。
19、《建设工程价款结算暂行办法》；20、《xx省内部审计条例》和市政府《关于印发xxx市政府投资建设项目审计监督办法的通知》（x政〔xxxx〕xx号）等规定。
尽职调查审计提供资料清单样本
财务尽职调查文献清单致公司:本调查问卷调查范畴系依照截至本问卷发出之日咱们所掌握本项目状况而初步拟定调查内容。
随着本项目进程和有关尽职调查之深化，尽职调查范畴也许会有所增长，也许会规定贵公司对有关问题进行进一步解释、阐明，并也许会规定进一步提供文献和材料。
对此，咱们但愿可以获得公司理解和配合。
就本次初步尽职调查，请参照如下指引：(1)请向咱们提供所有如下规定有关合同、文献及材料（涉及任何附件和附录）完整、齐全原件或复印件。
如果没有本调查问题所列任何一类文献，请在答复中注明“无”；对不合用项目，请在答复中注明“不合用”。
如因任何因素无法获得项目请注明并阐明因素。
如果文献和/或材料稍后才干提供，请相应注明。
对于提供资料，请详细、明确地注明每份合同、文献或资料名称、关于各方名称、日期和编号（如有编号）；(2)“全资子公司”指公司持有100%权益公司；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力公司；“参股公司”指公司持有其50%如下权益并不具备实质影响力或控制公司；上述各类型公司统称“附属公司”；(3)请公司及其附属公司按本调查问卷规定，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文献和调查表；(4)如果在本项目进行期间浮现任何新合同、材料或文献，且该等新状况或文献对先前作出任何答复起到阐明、补充、修改、必定或否定作用，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文献及解释补充提供应咱们；(5)公司提供应本所资料应与提供应其她中介机构资料保持一致、由同一联系人负责提供；请向咱们提供如下合同、文献及材料：一、基本状况1.1公司公司法人营业执照；1.2公司设立时出资合同、股东合同；1.3公司章程（涉及但不限于公司设立时章程，历次修订后章程（或其修正案）以及现行有效章程）；1.4公司历次验资报告（涉及但不限于设立时验资报告、历次资本变更验资报告）；1.5公司评估报告（如涉及非货币出资，公司设立时及历次资本变更评估报告，如涉及国有资产占有单位非货币出资，另请提供国有资产管理部门对评估成果核准文献或备案文献或确认文献）；1.6公司国有资产产权登记证（如合用）；1.7公司历次工商变更登记书面状况阐明，以及所有工商登记申请文献，涉及公司设立时工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记申请书（表）以及工商局核发审核意见书(表)；1.8公司股东历次转让公司股权股权转让合同、作价根据阐明、股东会决策及公司上级主管部门/审批机关关于批准股权转让批复文献（如有）；公司既有股东与否有增长股权比例安排；1.9所有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件有关合同/合同、与上述重大法律事件有关政府批准文献或法庭判决；公司引入新股东有无历史上设立先决条件；1.10与公司股权质押、冻结有关合同和/或批准文献/司法裁定、工商登记备案文献；1.11公司近三年董事会、监事会及高档管理人员名单；1.12历次股东会决策、股东会会议记录和会议告知；1.13历次董事会决策、董事会会议记录和会议告知；1.14历次监事会决策、监事会会议记录和会议告知；1.15总经理和副总理（如有）及其她高档管理人员选举决策/委派书；1.16除公司章程外，公司股东之间订立与公司或公司经营关于意向书、备忘录、合同或合同；1.17公司与否设立过任何附属公司、分公司、办事处或其她经营实体；若有，请提供上述附属公司、分公司、办事处或其她经营实体通过最新年检公司法人营业执照/营业执照、验资报告、现行有效章程、股东之间订立关于设立附属公司合同/合同、股权比例和各方持股证明文献、重要营业范畴描述、税务登记证、政府及行业主管部门批准其成立及历次变更批文；1.18公司完整股权构造图，反映出公司各股东及公司直接或间接投资附属公司（涉及全资、控股、参股、联营、合伙、投资公司等，下同）、不具备法人资格下属机构或部门（涉及于分公司、营业部、专卖店、中心等，下同）。
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索引号：1070
高新技术企业认定申请专项审计
所需提供资料清单
致：XXX有限公司：
为顺利完成贵公司本次高新技术企业认定申请专项审计工作，本所诚望贵公司董事会或管理层及时提供以下必需的有效文件与资料：
1.公司(包括分支机构)成立或变更政府批文、合同、协议、章程、有效的营业执照，以前年度高新技术企业认定证书（如有）；
2.特殊行业或特殊业务相关批文、通知书等；
3.经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务报表审计报告和财务情况说明书、企业所得税汇算清缴申报表（包括主表和附表）、企业所得税汇算清缴审核报告（如有）、研究开发费用加计扣除申报资料(实际经营年限不足三年的按实际经营年限，下同)；
4.技术创新活动证明材料，包括：
（1）近三个会计年度研究开发项目情况汇总表、立项文件资料，包括企业内部立项文件、各级政府部门科技计划立项证明等；
（2）知识产权汇总表和证书、生产批文，新产品或新技术证明(查新)材料、产品质量检验报告，以及其他相关证明材料；
5.研发项目、形成的知识产权或成果与高新技术产品（服务）收入对应关系表。
6.近三个年度研究开发费用结构明细表及近一个年度高新技术产品(服务)收入明细表；
7.与编制上述近三个年度研究开发费用结构明细表及近一个年度高新技术产品(服务)收入明细表有关的全部财务账簿记录、凭证和辅助账；
8.与高新技术研究开发和高新技术产品(服务)收入相关的决议、合同、协议等相关资料；
9.与高新技术研究开发和高新技术产品(服务)收入相关的全部股东会和董事会的会议记录；
10.对高新产品(服务)发挥核心作用的技术，属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围的名称及相关依据；
11.设立研究开发机构的相关文件，具备相应的研发场所和研发设备情况说明和清单；
12.建立了研发投入核算体系情况说明及相关资料；
13.开展了产学研合作的研发活动情况说明及相关资料；
14.研究开发活动项目管理和财务管理的内控制度，研发人员的绩效考核奖励内控制度及相关资料；
15.近三个年度研究开发项目的基本情况说明，包括项目内容、立项情况、审批情况(如需要)、项目预算情况以及进展情况等；
16. 关联企业名单；
17．与上述研究开发费用结构明细表、高新技术产品(服务)收入明细表有关的重大关联交易清单和资料；
18.科技人员名单，包括姓名、所属部门、学历、职称、参与项目、工作岗位、职责等内容；
19.近三个年度科技人员社保缴纳证明资料、劳动合同、学历及职称证明；
20.其他与专项审计有关应提供的资料。
附件1：知识产权汇总表
附件2：研究开发项目情况汇总表
附件3：企业研究开发活动情况表
上述各项资料将随本所对贵公司进一步深入了解会有所增减变化，以期获取充分的资料，高效率地完成审计工作。
XXX会计师事务所
XXX年XX月XX日。