合同稽核管理办法
供应商稽核管理规定
2.供应商品质持续改进的推动，品质标准的提供与执行监督。
采购部：
1.主导新供应商的搜寻，初步选择和评估。
2.参与供应商的业务系统的资格评鉴。
3.主导供应商年度绩效的考核。
技术部：
1.参与供应商的工程开发系统的资格评鉴。
2.主导供应商新产品开发的样品确认及量产作业。
3.如果由本公司承担模具费用的外购件，在供应商量试或提交样品承认前，供应商必须依《新产品开发管制作业程序》提交模具确认书给本公司作先期评估。模具确认由工程负责跟进进度。
4.由工程承认样品并发出样品确认书后，采购方可正式下单安排供应商生产交货。
5.供应商初次量产交货前由品管主导到供应商现场作首件确认并会签工程。
1.由采购部召集品管部、技术部工程师或主管以上人员组成评审小组。
2.评审小组成员在对供应商作现场评审前必须依《供应商资格评审报告》第二部分《系统评审检查表》了解各自应该评审的内容。
3.由采购部沟通供应商确定现场评审的时间。
6.3供应商现场评审：
1.由评审小组成员分别同供应商对应人员依《供应商资格评审报告》的要求作现场评审。
物控部：
1.参与供应商的现场评估（生产能力及交货能力的评估）。
2.相关负责部分的采购订单的下发。
六、内容
6.1供应商的搜寻与选择：
1.由采购部主导透过原有供应链资源、网络等渠道对所需物料初步选定有合作意愿的供应商至少2-3家，以确保原则上从价格、品质、交期上货比三家。最终同一种物料由三家以上合格供应商供货.
2.评审小组应指定一名组长，当技术、品管、采购任一单位缺勤时，组长指定一名人员替代缺勤单位评审。
3.评审证据之获取：现场参观、文件及资料记录及部份语言描述之判定。
稽核处罚规章制度
一、目的为加强企业内部管理，规范稽核工作，确保企业资产安全、完整，提高工作效率，根据《中华人民共和国会计法》等相关法律法规，特制定本稽核处罚规章制度。
二、适用范围本制度适用于公司及子公司所有部门和员工。
三、稽核工作职责1. 财务部门负责制定稽核计划，组织实施稽核工作，对稽核中发现的问题进行整改。
2. 各部门负责人对本部门财务收支、业务活动进行自查，确保合规合法。
3. 员工应积极配合稽核工作，如实提供相关资料。
四、稽核处罚内容1. 费用报销违规：对虚报、冒领、挪用公款等违规行为，一经查实，给予警告至解除劳动合同的处罚。
2. 财务报表不真实：对故意隐瞒、篡改、伪造财务报表的行为，给予警告至解除劳动合同的处罚。
3. 财务凭证管理不规范：对未按规定保管、使用财务凭证的行为，给予警告至解除劳动合同的处罚。
4. 违反预算、成本计划：对未按预算、成本计划执行，造成浪费或损失的行为，给予警告至解除劳动合同的处罚。
5. 违反合同、协议：对违反合同、协议，给企业造成损失的行为，给予警告至解除劳动合同的处罚。
6. 违反劳动纪律：对违反劳动纪律，影响工作秩序的行为，给予警告、记过、降职等处罚。
五、处罚程序1. 稽核部门发现违规行为，应立即进行调查核实。
2. 调查核实后，稽核部门应向被调查人发出《稽核处罚告知书》，告知违规事实和拟处罚决定。
3. 被调查人有权在接到《稽核处罚告知书》之日起5个工作日内提出书面申诉。
4. 稽核部门对申诉进行审查，如申诉理由成立，可撤销或变更处罚决定。
5. 稽核部门将处罚决定报公司领导审批，审批通过后，由人事部门执行处罚。
六、附则1. 本制度由公司财务部门负责解释。
2. 本制度自发布之日起施行。
3. 本制度如与国家法律法规相抵触，以国家法律法规为准。
通过实施本稽核处罚规章制度，旨在提高企业内部管理水平和员工合规意识，确保企业资产安全、完整，促进企业健康发展。
催收行业稽核管理制度
催收行业稽核管理制度一、引言催收行业作为金融服务的重要环节，对客户违约行为进行催收，并确保金融机构的资产安全和贷款风险控制。
为了提高业务透明度和合规性，加强对催收流程的监督和管理，建立稽核管理制度势在必行。
本文旨在建立一套完善的催收行业稽核管理制度，以规范催收流程，提高管理效率，确保催收活动的合规性和可持续性发展。
二、稽核管理制度的基本原则1. 合规性原则：稽核管理制度应当严格遵守国家相关法律法规和金融监管部门的规定，规范催收流程，确保合法合规的催收活动。
2. 专业性原则：稽核管理制度应当针对催收行业的特点，结合业务实际，科学制定稽核标准和流程，确保稽核工作的专业性和准确性。
3. 全面性原则：稽核管理制度应当全面覆盖催收业务的各个环节，包括客户信息采集、合同签订、违约状况核实、催收措施执行等，确保催收流程全面透明、规范。
4. 动态性原则：稽核管理制度应当根据市场环境和法律法规的变化，及时修订和完善，保障稽核工作的及时性和有效性。
5. 风险防范原则：稽核管理制度应当建立风险评估机制，针对催收业务中可能出现的风险，及时采取风险防范措施，确保稳健经营。
三、稽核管理制度的主要内容1. 稽核对象的确定：对催收业务的各个环节和参与主体进行全面清单化归档，包括客户信息采集、合同签订、违约核实、催收措施执行等。
2. 稽核工作程序的规范：明确稽核工作流程，包括稽核计划的制定、执行、结果评定等，确保稽核活动的全面性和有效性。
3. 稽核标准的建立：制定详细的稽核标准，包括稽核对象的核实要求、稽核程序的具体步骤、稽核结果的判定标准等，确保稽核工作的准确性和客观性。
4. 稽核人员的资质和培训：要求稽核人员具备相关专业知识和技能，同时定期对稽核人员进行培训，提高稽核人员的业务水平和稽核实施能力。
5. 稽核报告的编制和汇报：要求稽核报告真实客观，包括稽核发现的问题和风险提示，及时向相关部门和领导汇报稽核结果。
6. 稽核结果的处置和跟踪：对稽核发现的问题和风险，建立问题整改和跟踪机制，确保稽核发现的问题得到及时有效的解决。
集团公司内部稽核管理办法
内部稽核制度第一章总则第一条为加强和规范集团公司的内部管理，建立和完善内部稽核制度，以保护公司资产的完整与安全，降低成本费用，防止内部管理过程的失控，履行各所属公司、各部门经济责任，实现集团公司经济效益最大化，特制订本制度。
第二条本制度适用于公司和所属公司。
第三条集团公司内部控制实行“统一领导，分级管理”的内部管理体制。
第四条实施内部稽核制度的目标有：1.维护公司资产的完整和安全；2.及时提供可靠的相关信息；3.减少不必要耗费，降低成本，实现集团公司经济效益最大化；4.避免或减少经营风险、财务风险、税务风险；5.促使集团公司及所属公司经营行为合理化；6.明确生产经营管理各环节的经济责任，保证所赋予的职责得到正确履行。
第五条集团公司内部控制的组织机构：内部控制由集团公司分管领导直接领导，总裁办、人资行政部、资金结算部、研发中心、生产部、医学部、医院投管部、市场策划部等负责或参与实施。
第六条内部稽核制度的内容包括：1.研究开发过程内部稽核制度；2.生产、采购过程内部稽核制度；3.销售过程内部稽核控制制度；4.费用、支出内部稽核制度；5.对外投资内部稽核制度；6.对外经济担保内部稽核制度；7.公司资金内部稽核制度。
第二章研究开发过程内部稽核制度第七条研究开发过程内部稽核控制的目的是为了合理地规划、使用研究开发费用，减少损失，以较少的资金投入，争取最大的经济效益。
第八条研究项目必须根据集团公司的研发程序进行分步实施。
严格按《设计开发控制流程》（文件编号COP-730）执行。
研发项目的立项应该形成文件，通知相关部门。
研发项目实行承包责任制。
第九条集团公司按计划批准的研究开发项目，应按项目编制研究开发项目详细资金预算，经集团公司主管领导审批后交公司财务部备案，财务部按进度计划拨付资金。
第十条研发部门严格按预算使用资金，加强成本控制和费用管理。
第十一条研发部门应对每一个研发项目要进行中期论证和中期审计，以减少风险。
单位内部稽核管理制度
一、总则第一条为加强本单位的内部稽核工作，确保财务、业务、管理等方面的合规性、真实性、准确性和有效性，根据国家有关法律法规和本单位的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位内部所有部门及员工。
第三条内部稽核工作应以维护本单位合法权益、提高经营管理水平、防范和化解风险为宗旨。
二、组织机构与职责第四条成立内部稽核领导小组，负责本制度的制定、修订和组织实施，领导小组成员由单位领导、财务部门负责人及相关部门负责人组成。
第五条财务部门设立内部稽核岗位，负责日常内部稽核工作，具体职责如下：（一）建立健全内部稽核制度，制定稽核计划，组织实施稽核工作；（二）对财务、业务、管理等方面进行定期或不定期的稽核，发现问题及时向领导汇报；（三）对稽核中发现的问题提出整改意见，督促相关部门整改落实；（四）对内部稽核工作进行总结、分析，形成稽核报告。
三、稽核内容与程序第六条内部稽核内容：（一）财务方面：财务报表编制、财务收支、成本费用、资产管理、税务申报等；（二）业务方面：业务流程、业务操作、业务合同、业务审批等；（三）管理方面：管理制度、岗位职责、工作流程、内部控制等。
第七条稽核程序：（一）制定稽核计划，明确稽核时间、范围、内容、方法等；（二）实施稽核，收集相关资料，对稽核内容进行全面检查；（三）分析问题，提出整改意见，督促相关部门整改落实；（四）形成稽核报告，报送领导审批。
四、整改与监督第八条对稽核中发现的问题，相关部门应认真整改，确保整改到位。
第九条内部稽核领导小组负责对整改情况进行跟踪监督，确保整改措施落实到位。
五、附则第十条本制度由财务部门负责解释。
第十一条本制度自发布之日起施行。
工程合同审核管理规定
工程合同审核管理规定一、总则1. 为了加强工程合同的管理，确保合同的合法性、合理性，特制定本规定。
2. 本规定适用于公司所有工程项目的合同审核、签订、执行、变更和终止等环节。
二、合同审核程序1. 合同起草：项目负责人负责起草合同初稿，确保合同内容全面、准确，符合法律法规和行业标准。
2. 初步审核：项目管理部门对合同初稿进行初步审核，重点检查合同的技术要求、工期安排、质量保证等内容。
3. 法律审核：法务部门对合同条款进行法律审核，确保合同的合法性，避免潜在的法律风险。
4. 财务审核：财务部门对合同的付款条件、结算方式等进行审核，确保合同的财务条款合理、可行。
5. 最终审批：总经理或授权代表对合同进行最终审批，审批通过后方可签署。
三、合同签订与备案1. 合同一经签署，双方应各持一份正本，并按照相关规定进行备案。
2. 合同副本应分发至项目管理部门、法务部门、财务部门等相关职能部门，以便于执行和监督。
四、合同执行与监督1. 项目管理部门负责监督合同的执行情况，确保合同各项条款得到有效履行。
2. 如遇合同执行过程中的问题，应及时协商解决，必要时可签订补充协议或变更合同。
3. 对于合同执行过程中的重大变更，需重新按照审核程序进行审批。
五、合同变更与终止1. 合同变更应经双方协商一致，并按照原合同审核程序进行审批。
2. 合同终止应明确终止条件和责任归属，依法依规进行处理。
六、附则1. 本规定自发布之日起实施，由公司法务部门负责解释。
2. 对于特殊情况下的合同管理，可根据实际情况适当调整，但必须经过公司高层批准。
通过上述规定，我们可以看到，工程合同审核管理规定的核心在于规范合同的审核流程，明确各部门的职责，以及合同的签订、执行、变更和终止等环节的管理要求。
这不仅有助于提高合同管理的效率，还能有效防范和控制合同风险，保障企业的合法权益。
行政事业单位内部稽核制度范本
第一章总则第一条为了加强行政事业单位内部管理，规范财务会计行为，确保资产安全，提高资金使用效益，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国审计法》等法律法规，结合本单位的实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位的内部稽核工作，包括对财务、审计、资产管理、政府采购、合同管理等方面的稽核。
第三条内部稽核工作应遵循以下原则：（一）依法稽核原则：严格按照国家法律法规和政策进行稽核，确保稽核工作的合法性、合规性。
（二）客观公正原则：稽核人员应客观、公正地处理稽核事项，确保稽核结果的准确性和可靠性。
（三）保密原则：稽核人员应严格遵守保密制度，对稽核过程中获取的资料和秘密予以保密。
第二章组织机构及职责第四条成立内部稽核工作领导小组，负责统筹、协调、监督内部稽核工作。
第五条内部稽核工作领导小组下设内部稽核办公室，负责具体实施内部稽核工作。
第六条内部稽核办公室职责：（一）负责制定内部稽核工作计划，组织实施内部稽核工作。
（二）负责收集、整理、分析内部稽核资料，提出稽核意见和建议。
（三）负责对稽核发现的问题进行跟踪整改，确保整改措施落实到位。
（四）负责建立健全内部稽核工作制度，完善稽核流程。
第三章稽核内容与程序第七条内部稽核内容：（一）财务收支情况：包括预算执行、资金使用、会计核算、财务报告等。
（二）资产管理：包括资产购置、使用、处置、盘点等。
（三）政府采购：包括采购计划、招标投标、合同签订、验收付款等。
（四）合同管理：包括合同签订、履行、变更、终止等。
（五）其他方面：如项目审批、审批程序、内部控制等。
第八条内部稽核程序：（一）制定稽核计划：根据年度工作计划和实际情况，制定内部稽核计划。
（二）组织实施：按照稽核计划，组织实施内部稽核工作。
（三）现场稽核：稽核人员到现场进行实地稽核，查阅相关资料，了解实际情况。
（四）分析评估：对稽核发现的问题进行分析评估，提出稽核意见和建议。
（五）整改落实：对稽核发现的问题，督促相关部门进行整改，确保整改措施落实到位。
工程公司稽核部管理制度范本
第一章总则第一条为加强公司稽核工作，确保公司财务、业务等各项活动合规、高效，根据国家相关法律法规及公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司稽核部全体人员，以及其他参与稽核工作的相关部门和个人。
第三条稽核部是公司内部监督机构，负责对公司各项经营活动进行稽核，确保公司经营活动的合规性、真实性、有效性。
第二章稽核部职责第四条负责制定公司稽核工作计划，组织实施稽核项目，确保稽核工作按时、保质完成。
第五条对公司财务、业务、管理等方面进行定期和不定期的稽核，包括但不限于以下内容：（一）财务稽核：审查公司财务报表、会计凭证、账簿等，确保财务信息的真实、完整、准确。
（二）业务稽核：审查公司业务流程、合同、项目执行情况等，确保业务活动的合规性、效益性。
（三）管理稽核：审查公司内部管理制度、内部控制体系、风险管理等，提出改进建议。
第六条对稽核中发现的问题，提出整改建议，跟踪整改落实情况，确保整改措施有效执行。
第七条负责对公司内部审计工作进行指导和监督，确保审计工作质量。
第八条参与公司重大决策，对重大投资、融资、担保等事项进行风险评估和稽核。
第三章稽核部工作程序第九条稽核项目立项（一）稽核部根据公司年度稽核计划，结合实际情况，提出稽核项目建议。
（二）公司管理层审核通过后，确定稽核项目。
第十条稽核项目实施（一）稽核部成立项目组，制定稽核方案。
（二）项目组按照稽核方案开展现场稽核工作。
（三）稽核结束后，形成稽核报告。
第十一条稽核报告审核（一）稽核部对稽核报告进行审核，确保报告内容真实、准确、完整。
（二）稽核报告经公司管理层审批后，向相关部门反馈。
第十二条整改落实（一）稽核部跟踪整改落实情况，确保整改措施有效执行。
（二）对未按要求整改的问题，提出进一步处理意见。
第四章稽核部人员管理第十三条稽核部人员应具备以下条件：（一）具备良好的职业道德和敬业精神；（二）熟悉国家法律法规及公司规章制度；（三）具备较强的业务能力和分析能力；（四）具备良好的沟通协调能力。
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Abc 股份有限公司
作业文件
合同稽核管理办法
2010-xx-xx 发布 2010-xx-xx 实施
Abc 股份有限公司
发布
1、目的
加强对各类合同的监督和控制，确保公司利益最大化。
2、适用范围
适用于以公司名义对外签订的各类合同，包括物料采购、外协加工、固定资产采购、外包劳务，以及各种费用支出合同。
3.术语与定义
误判率=当期未能稽核出的错误合同数量÷当期签订的合同总数量。
4、职责
4.1合同签订部门
4.1.1负责搜索所需采购物料、固定资产、劳务、费用的市场信息。
4.1.2负责收集供应商的价格及其他信息。
4.2合同稽核岗
4.2.1负责对各类合同中的价格、挂账方式、结算方式等内容进行稽核。
4.3财务总监
4.3.1负责审定总额在20万元以内的合同。
4.4财务副总
4.4.1负责审定总额在20万元以上的合同。
5、工作内容
5.6激励措施：合同稽核岗人员必须将当期误判率控制在5%以内；如误判率超过5%，每超过一个合同，按200元进行罚款。
5.7在对外签订合同时，必须有财务副总或财务总监签字，印章管理部门才能予以盖章。
6、相关文件
6.1《采购过程控制程序》
8、本文件更改记录
文件更改记录。