工程项目投资控制案例(113页)
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投资控制案例
[问题]
一、由于供砂距离增大，必然引起费用增加，承包商经计 算后，在业主指令下达的第3天，向业主的监理工程师提 交了将原用砂单价每吨提高5元的索赔要求。是否同意？ 为什么？ 二、由于几种情况的暂时停工，承包商在5月15日向监理 工程师提交了延长工期25天，成本损失费2万元/天（此费 率经监理工程师核准）和利润损失2千元/天的索赔要求， 共计55万元。批准多少万元？为什么？ 三、你认为应该在给承包商的工程款中扣除拖期违约金吗？ 为什么？ 四、索赔成立的条件是什么？ 五、若承包商对业主原因造成的窝工损失，要求设备窝工 按台班计算，人工的窝工按日计价是否合理？如不合理如 何计算？
例2
某业主与承包商签订了某建筑安装工程项目施工总承包合同。承包范 围包括土建工程和电、通风、设备的安装工程，合同总价为2000万元。 工期为1年。承包合同规定： 1． 业主应向承包商支付当年合同价的25%的工程预付款； 2． 工程预付款应从未施工工程尚需的主要材料及构配件价值相当于 工程预付款时起扣，每月以抵充工程款的方式陆续收回。主要材料及 构件费比重按60%考虑； 3． 工程质量保修金为承包合同总价的3%，经双方协商，业主从每月 承包商的工程款中按3%的比例扣留。在保修期满后，保修金及保修 金利息扣除己支出费用后的剩余部分还给承包商； 4． 除设计变更和其他不可抗力因素外，合同总价不作调整； 5． 由业主直接提供的材料和设备应在发生当月的工程款中扣回费用。 经业主的工程师代表签认的承包商各月计划和实际完成的建安工作量 以及业主直接提供材料、设备价值见表1。 工程结算数据表（单位：万元） 月份 1～6 7 8 9 10 11 12 计划完成建安工作量 900 200 200 200 190 190 120 实际完成建安工作量 900 180 220 205 195 180 120 业主直供材料设备价值 90 35 24 10 20 10 5
工程项目管理控制案例
一、项目背景某房地产开发公司拟在市中心区域开发一座高端住宅小区，项目总投资约10亿元人民币。
该项目由我国某知名建筑设计院设计，某知名施工单位承建。
项目总建筑面积约20万平方米，包括住宅、商业、地下车库等设施。
项目于2018年6月正式开工，预计2020年12月竣工交付。
二、项目管理目标1. 确保项目按期完工，实现工期目标；2. 严格控制项目成本，确保成本控制在预算范围内；3. 确保工程质量，打造精品工程；4. 落实安全生产责任制，确保施工安全。
三、项目管理控制措施1. 组织架构及人员配置项目成立项目管理部，下设施工管理、成本管理、质量管理、安全管理等四个部门。
各部门负责人均具备丰富的项目管理经验，确保项目顺利实施。
2. 工期管理（1）制定详细的施工进度计划，明确各阶段节点工期；（2）建立项目进度跟踪机制，定期召开进度协调会，及时解决施工过程中遇到的问题；（3）加强施工资源调配，确保各施工环节顺利进行；（4）实施进度奖惩制度，激励施工人员提高工作效率。
3. 成本管理（1）制定详细的成本预算，明确各分项工程成本；（2）加强材料采购管理，采用招标、询价等方式降低材料成本；（3）严格控制施工过程中的变更，避免不必要的成本增加；（4）实施成本核算制度，定期对项目成本进行核算和分析。
4. 质量管理（1）制定严格的质量管理体系，明确各阶段质量标准；（2）加强施工过程的质量控制，确保施工质量符合要求；（3）加强材料检验，确保材料质量合格；（4）实施质量奖惩制度，激励施工人员提高质量意识。
5. 安全管理（1）落实安全生产责任制，明确各级人员的安全责任；（2）加强施工现场安全管理，确保施工安全；（3）定期开展安全教育培训，提高施工人员的安全意识；（4）建立健全安全事故应急预案，确保事故发生时能够及时应对。
四、项目实施效果1. 项目按期完工，实现工期目标；2. 项目成本控制在预算范围内，实现成本目标；3. 项目质量达到预期目标，打造精品工程；4. 项目施工过程中未发生重大安全事故，实现安全生产目标。
工程项目管理优秀案例(3篇)
第1篇
一、项目背景
随着我国经济的快速发展，交通基础设施建设已成为推动经济发展的重要手段。高速公路作为国家重要的基础设施，对促进区域经济发展、改善民生、提高国家竞争力具有重要意义。本文以XX高速公路建设项目为例，探讨工程项目管理的优秀实践。
XX高速公路项目位于我国某省，全长100公里，总投资约50亿元。项目于2010年启动，2015年全面建成通车。项目建成后，将极大地缩短沿线城市间的距离，提高运输效率，促进区域经济发展。
2. 优化交通资源配置，提高公共交通服务水平；
3. 提升城市形象，增强市民出行满意度；
4. 建立健全智能交通系统运行维护体系。
三、项目管理策略
1. 项目组织架构
为确保项目顺利进行，项目组建立了高效的组织架构，包括项目经理、项目副经理、项目总工、各专业负责人、现场管理人员等。同时，成立了项目监督小组，负责项目全过程监督和风险评估。
（2）文明施工：加强施工现场文明施工管理，提高施工现场文明程度。
5. 项目投资与财务管理
（1）科学预算：根据项目特点，科学编制项目预算，确保项目资金合理使用。
（2）加强资金管理：加强项目资金管理，确保资金安全、合规。
（3）优化投资结构：优化项目投资结构，降低投资风险。
四、项目成果与启示
1. 项目成果
3. 公共交通服务水平显著提高，市民出行满意度明显提升；
4. 项目荣获“全国优秀市政工程奖”。
六、经验总结
1. 建立健全项目管理制度，确保项目高效运行；
2. 重视团队建设，提高团队凝聚力；
3. 强化过程控制，确保项目质量；
4. 严格控制成本，提高资源利用率；
5. 加强安全管理工作，确保施工安全。
本案例展示了我国智能交通系统建设项目的成功实施，为类似项目提供了有益的借鉴。在今后的工程项目管理中，我们要继续总结经验，不断创新，为我国城市建设贡献力量。
一、项目背景
随着我国经济的快速发展，交通基础设施建设已成为推动经济发展的重要手段。高速公路作为国家重要的基础设施，对促进区域经济发展、改善民生、提高国家竞争力具有重要意义。本文以XX高速公路建设项目为例，探讨工程项目管理的优秀实践。
XX高速公路项目位于我国某省，全长100公里，总投资约50亿元。项目于2010年启动，2015年全面建成通车。项目建成后，将极大地缩短沿线城市间的距离，提高运输效率，促进区域经济发展。
2. 优化交通资源配置，提高公共交通服务水平；
3. 提升城市形象，增强市民出行满意度；
4. 建立健全智能交通系统运行维护体系。
三、项目管理策略
1. 项目组织架构
为确保项目顺利进行，项目组建立了高效的组织架构，包括项目经理、项目副经理、项目总工、各专业负责人、现场管理人员等。同时，成立了项目监督小组，负责项目全过程监督和风险评估。
（2）文明施工：加强施工现场文明施工管理，提高施工现场文明程度。
5. 项目投资与财务管理
（1）科学预算：根据项目特点，科学编制项目预算，确保项目资金合理使用。
（2）加强资金管理：加强项目资金管理，确保资金安全、合规。
（3）优化投资结构：优化项目投资结构，降低投资风险。
四、项目成果与启示
1. 项目成果
3. 公共交通服务水平显著提高，市民出行满意度明显提升；
4. 项目荣获“全国优秀市政工程奖”。
六、经验总结
1. 建立健全项目管理制度，确保项目高效运行；
2. 重视团队建设，提高团队凝聚力；
3. 强化过程控制，确保项目质量；
4. 严格控制成本，提高资源利用率；
5. 加强安全管理工作，确保施工安全。
本案例展示了我国智能交通系统建设项目的成功实施，为类似项目提供了有益的借鉴。在今后的工程项目管理中，我们要继续总结经验，不断创新，为我国城市建设贡献力量。
建设工程投资控制案例分析
巨人公司本来想以巨人大厦进一步发展壮大， 但却因它走入泥潭，不能不让人感到可惜。 关于大厦烂尾的原因，暂且不去讨论巨人公 司资金链断裂的深层次原因，单从投资控制 角度来看，对建筑设计的近乎疯狂的变更无 疑是这个“中国最高楼宇”只建了地上三层 便宣布停工的引线。 此案例在很大程度上说明了，只有最初的投 资决策是远远不够的，工程具体实施阶段的 投资控制才是投资成功的真正保证。一个好 的工程投资在这两方面都应该是不可或缺的。
案例一
案例二
•嘉阂高架项目投 资控制经典案例
•巨人大厦投资 控制失败案例
概况：嘉阂高架(联明路一北翟路) 新建工程，主线 长 951 km ，其中地面道路长约552 km ，项目总投 资628 838 万元，其中工程投资335 756 万元，占到 整个项目投资的50％以上，因此对工程实施阶段的 投资控制尤为重要。 工程于2007年8月立项，2008年8月开工，2010年3 月完工，总工期19个月。该项目作为上海市虹桥枢 纽工程的外围配套道路，关系到上海世博会的顺利开 展，如何进行综合平衡管理，尽可能的保证工期，质 量与投资三者的优化，将工程做好做精，在确保投资 不超概算的情况下，按时保质地完成工程是摆在建设 者面前的重大考验 。
1 2 3
• 对结算内容进行严格审查 • 对工程结算编制依据进行控制 • 认真审核工程结算，编制出符合实际情况的工程 结算审价报告
案例二：巨人大厦项目
概况：1992年7月，史玉柱决定在珠海修建巨人大厦，原设 计18层，以作为公司办公楼。然而，在政绩工程的诉求下， 有政府领导希望将巨人大厦建为中国第一高楼，而史玉柱也 被暂时的成功冲昏了头脑，所以设计楼层不断加码，从38层 到54层再到64层。1994年初，巨人大厦开工典礼时，史玉柱 宣布，巨人大厦将建高78层、中国最高的楼宇。 据初步测算，巨人需要投入12亿元才能完成该“最高楼宇”。 然而，1996年，巨人大厦资金告急，史玉柱将保健品的资金 调往巨人大厦。1997年初，巨人大厦因资金链断裂未能按期 完工，只建至地面三层的巨人大厦停工随后，巨人集团的财 务危机爆发，史玉柱也随之从公众视野里消失。。
工程项目投资控制案例(113页)
标准设计
在一定时期内，采用共通性的条件，有统一的模式要求， 技术上成熟，经济上合理，适用范围比较广泛的设计。它 是工程建设标准化的一个重要措施，是组织现代化工程建 设的重要手段。
标准设计按适用范围分为三类：
1、国家标准设计。是对全国工程建设具有重要作用的，跨 行业、跨地区、必须在全国范围内统一采用的设计，由主 编部门提出报国家主管基本建设的综合部门审批颁发。
工程设计一般分两个阶段：初步设计阶段和施工图 设计阶段。大型和复杂的项目，在初步设计之前， 要做方案设计，进行设计方案竞选，优选方案。对 技术上复杂又缺乏设计经验的工程，在初步设计完 成之后，可增加技术设计阶段。因此，设计的阶段 总体上可分为方案设计、初步设计、技术设计和施 工图设计四个阶段。
在初步设计阶段，需要编制设计概算； 在技术设计阶段，需要编制修正概算； 在施工图设计阶段，需要编制施工图预算
工程项目投资控制
8.1 工程项目投资控制的含义和目的 8.2 设计阶段投资控制的意义和方法 8.3 工程项目招标采购中的投资控制 8.4 施工阶段投资控制方法——
挣值（赢得值）法 8.5 工程项目投资规划
8.1 工程项目投资控制的含义和目的
一、工程项目投资费用组成 二、工程项目投资控制的含义 三、工程项目投资控制的原理 四、工程项目各阶段投资控制的任务
一、工程项目投资费用组成
建设工程项目投资由建设投资（固定资产投资） 和流动资产投资两部分构成
建设投资-是指进行一个工程项目建设所需要 花费的全部费用，即从建设工程项目所确定建 设意向直至建成竣工验收为止的整个建设期间 所支出的总费用。
流动资产投资-是指为维持项目生产经营而占 用的全部周转资金
2、部颁标准设计。主要是在全国各专业范围内必须统一使 用的设计，由各专业主管部门审批颁发。
工程投资控制案例
二、工程造价分析
• 1该工程原图纸设计部分圈梁断面为 该工程原图纸设计部分圈梁断面为250*240,实际施工时 该工程原图纸设计部分圈梁断面为 实际施工时 断面设计变更为300*240,原合同数量为 原合同数量为91.67m3，变更后 断面设计变更为 原合同数量为 ， 数量为98.37m3，造价增加 数量为 ，造价增加2106.21元。原图纸设计部分 元 有梁板板厚9CM,实际施工时设计变更厚度为 实际施工时设计变更厚度为10CM,原合 有梁板板厚 实际施工时设计变更厚度为 原合 同数量为323.97m3，变更后数量为 同数量为 ，变更后数量为326.99m3，造价增加 ， 873.59元。原图纸现浇板上未设计板面抗裂钢筋，实际施 元 原图纸现浇板上未设计板面抗裂钢筋， 工时设计变更增加板面抗裂钢筋， 工时设计变更增加板面抗裂钢筋，原合同钢筋数量为 84.95t，变更后数量为 ，变更后数量为89.41t，增加造价 ，增加造价14841.77元。因 元 施工时设计变更增加部分圈梁高度，造成墙体体积减少， 施工时设计变更增加部分圈梁高度，造成墙体体积减少， KP1砖墙原合同数量为 砖墙原合同数量为528.19m3，变更后数变为 砖墙原合同数量为 ， 521.49m3，造价减少 ，造价减少1260.60元。原图纸瓦屋面未设计挂 元 瓦条，实际施工时设计变更增加30*40木挂瓦条，挂瓦条 木挂瓦条， 瓦条，实际施工时设计变更增加 木挂瓦条 数量增加990.30m，造价增加 数量增加 ，造价增加2980.80元。原图纸设计房 元 屋四周为砼散水，实际施工时变更设计为四周种花草， 屋四周为砼散水，实际施工时变更设计为四周种花草，造 价减少2142.15元。以上造价的变化是由于设计变更造成 价减少 元 的。
一看组织管理之漏 建筑业，无疑是劳动密集型产业集成，而管理，则是事关一个项目成败的关键。从项目层 次分析，该项目部的组织管理，可谓漏洞百出。 项目管理班子成员变动频繁，管理思想紊乱。该项目管理部自组建以来，其班子成员变动 相对较多。其中，项目经理一职，其实际就历经王某运营（分林某负责、赵某主政、公司领 导蹲点指导三个时期）、叶某组织工程扫尾工作；其中以生产经理变动最频，从开工到竣工， 历经四任变迁；技术负责人历经彭某、马某两任；安装经理虽未变更，但也经历安装分公司 体制变革影响；材料主管一职，也经过田某、吴某两任。人员的频繁更替，前后的管理理念 很难达到统一。正是管理思想的差别，管理风格的差异和管理能力的强弱，在一定程度上对 项目的管理均产生了不良影响。 项目管理链条断裂，上命不能下行。 执行力到位，革命无不胜。而该项目恰恰缺少的就 是执行力，在2009年以前的管理滞后现象，表现的尤其突出，项目部没有形成良好的沟通 环境、畅通的执行流程和危机应急响应渠道。项目经理与项目副职互不通气，普通管理人员 与项目班子成员互不买账，劳务队、分包商不听从项目管理人员的指令。管理链条断裂，上 命难以传达，下声无从听取，更妄谈执行，进而形成“三军不动，累死主帅”的局面。经常 为一件小事，也得项目经理亲自去指挥劳务队，三令五申才能办成。2009年班子重组以后， 项目部内部管理层虽已理清，但也无力回天，在管理层与劳务层之间，因积习难改，执行难 时有发生。 策划一纸空文，制度无从落实。“项目施工，策划先行”是集团公司近年来大力推行的项 目管理制度。但在该项目部，项目策划书虽有成文，但往往被束之高阁，实际工作中并未按 策划执行，实际情况变化时也没有及时调整策划书。项目部的管理制度虽也健全，但落实的 甚少，明知故犯屡见不鲜，甚至养成了“白天上班时间搓麻将”的恶习，使得项目部声誉一 落千丈。
工程项目管理措施案例(3篇)
第1篇一、项目背景随着我国经济的快速发展，工程项目越来越多，工程项目管理的重要性日益凸显。
为了提高工程项目的成功率，降低项目风险，本文以某住宅小区工程项目为例，分析工程项目管理的具体措施。
二、项目概述1. 项目名称：某住宅小区工程项目2. 项目地点：某市XX区3. 项目规模：占地100亩，总建筑面积约30万平方米，包含住宅、商业、幼儿园等配套设施4. 项目总投资：约10亿元5. 项目工期：36个月三、项目管理措施1. 组织管理（1）建立健全组织架构。
根据项目规模和特点，设立项目经理部，明确各部门职责和权限，确保项目高效运转。
（2）加强团队建设。
选拔优秀人才，组建专业团队，提高团队凝聚力和战斗力。
（3）完善管理制度。
制定各项管理制度，规范项目运作，确保项目顺利进行。
2. 技术管理（1）明确设计要求。
根据项目需求，与设计单位充分沟通，确保设计方案的合理性和可行性。
（2）加强施工管理。
严格执行施工规范，确保施工质量，降低施工风险。
（3）技术创新。
引进新技术、新材料、新工艺，提高项目品质，降低成本。
3. 成本管理（1）编制成本预算。
根据项目特点，编制详细的成本预算，合理分配资金。
（2）控制成本支出。
加强对项目成本的监督，严格执行成本控制措施，降低项目成本。
（3）成本优化。
通过优化设计、施工方案，降低项目成本，提高经济效益。
4. 进度管理（1）制定进度计划。
根据项目需求，制定详细的进度计划，确保项目按期完成。
（2）加强进度控制。
对项目进度进行实时监控，确保项目按计划推进。
（3）协调各方资源。
加强与设计、施工、监理等单位的沟通，确保项目顺利实施。
5. 质量管理（1）制定质量标准。
根据项目特点，制定严格的质量标准，确保项目质量。
（2）加强质量控制。
对项目质量进行全程监控，及时发现和解决问题。
（3）质量改进。
定期对项目质量进行评估，不断改进质量管理体系。
6. 安全管理（1）制定安全管理制度。
根据项目特点，制定严格的安全管理制度，确保项目安全。
软件项目管理课程PPT113页
计算程序控制结构的V(G)值
E = 4 E = 3 N = 4 N = 3 V = 2 V = 2
计算程序控制结构的V(G)值
E = 6 N = 5 V = 3
例3.1 计算如图所示程序控制结构图的V(G)值。 (a) e=1,n=2,v=1; (b) e=3,n=3,v=2; (c) e=4,n=4,v=2； (d) e=3,n=3,v=2; (e) e=6,n=5,v=3.
过程的内部属性 工作量 计划和进度 一段时间内某类事件发生的次数 过程的外部属性 成本 可控制性 可观察性 稳定性 资源的内部属性 人 软硬件环境 方法 经验 资源的外部属性 成本 时间
3.1.1.2 面向规模的度量
代码行数 LOC或KLOC 生产率 Pl=L/E 其中 L 软件项目代码行数 E 软件项目工作量（人月 PM） Pl 软件项目生产率（LOC/PM） 代码出错率 EQRl=Ne/L 其中 Ne 软件项目的代码错误数 EQRl 每千行代码的错误数
每行代码平均成本 Cl=S/L 其中 S 软件项目总开销（元／美元） Cl软件项目每行代码的平均成本 文档与代码比 Dl=Pd/L 其中 Pd 软件项目文档页数 Dl 每千行代码的平均文档数
软件的外部属性和内部属性 外部属性 软件产品、过程、资源与环境的关系 如，成本、效益、劳动生产率、可靠性、可维护性 内部属性 软件产品、过程、资源、环境自身的属性 如，产品结构、模块化程度、复杂性、程序长度等。
产品-过程-资源
产品的内部属性 程序代码长度 程序功能 模块化 重用性 控制流 数据流 模块耦合度与内聚度 产品的外部属性 程序的可靠性 可用性 可维护性 软件的可理解性 有效性 可移植性
例3.1计算程序控制结构的V(G)值
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工程项目投资控制.
8.1 工程项目投资控制的含义和目的 8.2 设计阶段投资控制的意义和方法 8.3 工程项目招标采购中的投资控制 8.4 施工阶段投资控制方法——
挣值（赢得值）法 8.5 工程项目投资规划
8.1 工程项目投资控制的含义和目的
一、工程项目投资费用组成 二、工程项目投资控制的含义 三、工程项目投资控制的原理 四、工程项目各阶段投资控制的任务
建设前期的工作内容：工程项目从可行性 研究开始，便要建立限额设计的观念，充 分理解和掌握工程项目的设计原则、建设 方针和各项技术经济指标，认真做好项目 定义及其描述等工作，合理和准确地确定 投资目标。
方案设计阶段的工作内容：以分配的投资 限额为目标，通过多方案的分析和比较， 合理选定经济指标，严格按照设定的投资 限额控制设计工作。如果设计方案的投资 费用突破投资限额，则需要对相应专业或 工程相应的组成部分或内容进行调整和优 化。
设计准备
100%
初步设计
95%
技术设计
75%
设计 招标、发包 设计要求改变
施工图设计1
35%施工图设计2 Nhomakorabea施工
25%
部分尚余的
设计、发包
10%
1/4
1/2
竣 工
3/4
二八定律
100% 80%
投资决定曲线
20% 项目规划阶段 设计阶段 施工阶段
实际投资变化曲线
各种因素影响投资变化的能力曲线
运营阶段
时间
工程项目全寿命周期各阶段对投资的影响
二、工程项目投资控制的重点
工程项目投资控制的重点是工程项目的前 期和工程的设计阶段。
节约投资的可能性在设计阶段最大，并且 方案设计阶段节约投资的可能性最大、初 步设计阶段小些、技术设计阶段更小些、 施工图设计阶段最小。
费用 %
节约投资的 可能性曲线
实际费用 支出曲线
1、投资目标分解
采用限额设计方法，在工程设计开始之前 需要确定限额设计的限额目标，即进行投 资目标的分解，确定拟分配至各专业设计 工种和项目各组成部分的投资限额。
投资目标及其分解的准确与合理，是限额 设计方法应用的前提。
2、限额设计的控制内容
投资目标的分解工作完成以后，就需在设 计全过程中按分配的投资限额指导和控制 工程设计工作，使各设计阶段形成的投资 费用能够被控制在确定的投资限额以内。
标准设计
在一定时期内，采用共通性的条件，有统一的模式要求， 技术上成熟，经济上合理，适用范围比较广泛的设计。它 是工程建设标准化的一个重要措施，是组织现代化工程建 设的重要手段。
标准设计按适用范围分为三类：
1、国家标准设计。是对全国工程建设具有重要作用的，跨 行业、跨地区、必须在全国范围内统一采用的设计，由主 编部门提出报国家主管基本建设的综合部门审批颁发。
施工图设计阶段的工作内容：施工图设计 文件是设计的最终产品，施工图设计必须 严格按初步设计确定的原则、范围、内容 和投资限额进行设计。施工图设计的设计 文件形成以后，要准确编制施工图预算， 分析比较施工图预算与设计概算的关系， 分析比较施工图预算中各专业工程费用与 投资限额的关系，发现问题及时调整，按 施工图预算对施工图设计的各个专业设计 文件作出最后确认，实现限额设计确定的 投资限额目标。
在设计阶段，工程项目投资要以投资估算 控制初步设计的工作；以设计概算控制施 工图设计工作。如果设计概算超过投资估 算，应对初步设计进行调整和修改。同理， 如果施工图预算超过设计概算，应对施工 图实际进行调整和修改
工程项目施工准备阶段的投资控制，是以 工程设计文件为依据，结合工程施工的具 体情况，选择工程承包单位。主要包括参 与工程招标文件的制定，编制招标工程的 标底，选择合同计价方式，评价承包商的 投标报价，参与合同谈判，参与材料和设 备订货的价格确定等
与未来企业生产经营有关的其他费用包括联合试 运转费；生产准备费；办公和生活家具购置费
预备费，是指考虑建设期可能发生的风险因素而 导致的建设费用增加的这部分内容 ，指在初步设
计文件及概算中难以事先预料而在建设期可能发 生的工程和费用。包括：
(1)在设计和施工过程中，在批准的初步设计和概算范围 内所增加的工程和费用；
投资控制的目的，就是在工程项目的实施 阶段，通过投资规划与动态控制，将实际 发生的投资额控制在投资的计划值以内， 以使工程项目的投资目标尽可能地实现。
1、投资的规划
是指确定或计算工程项目的投资费用，以 及制定工程项目实施期间投资控制工作方 案的工程管理活动。
投资目标论证分析 投资目标分解 制定投资控制工作流程 投资目标风险分析 制定投资控制工作制度及有关报表数据的采集、
四、工程项目各阶段投资控制的任务
设计准备阶段 设计阶段 施工阶段 竣工验收和保修阶段
设计准备阶段的主要任务
是按项目的构思和要求编制投资规划，深 化投资估算，进行投资目标的分析、论证 和分解，以作为工程项目实施阶段投资控 制的重要依据
设计阶段的主要任务
是按批准的项目规模、内容、功能、标准和投资规 划等指导和控制设计工作的开展，组织设计方案竞 赛，进行方案比选和优化，编制及审查设计概算和 施工图预算，采用各种技术方法控制各个设计阶段 所形成的拟建项目的投资费用
初步设计阶段的工作内容：在初步设计阶 段，严格按照限额设计所分配的投资限额， 在保证工程项目使用功能的前提下进行设 计，按确定的设计方案开展初步设计的工 作。 初步设计的设计文件形成以后，要准
确编制设计概算，分析比较设计概算与投 资估算的关系，分析比较设计概算中各专 业工程费用与投资限额的关系，发现问题 及时调整，按投资限额和设计概算对初步 设计的各个专业设计文件作出确认。
项目前期和设计阶段投资控制的重要作用，反映在工程项 目前期工作和设计对投资费用的巨大影响上，这种影响也 可以由两个“二八定理”来说明：工程项目规划和设计阶 段已经决定了建设工程项目生命周期内80%的费用；而设 计阶段尤其是初步设计阶段已经决定了建设工程项目80% 的投资。
设计阶段控制投资的意义
对项目经济性影响的程度
施工阶段的主要任务
是以施工图预算或工程承包合同价格作为 投资控制目标，控制工程实际费用的支出。
在施工阶段，需要编制资金使用计划，合 理确定实际投资费用的支出；严格控制工 程变更，合理确定工程变更价款；以施工 图预算或工程合同价格为目标，通过工程 量计算，合理确定工程结算价款，控制工 程进度款的支付。
审核和处理等一系列控制工作和措施
建设工程项目投资费用的确定与工程建 设阶段性的工作深度相适应
可
项
行
目
性
设
工
计
程
建
研
议
究
准
设
备
计
书
报
可行性
告
研究
生
产
生
工 程
/
竣
产
后
工
评
施
使 用
验
/ 使
估
工
收
准
用
备
投资规划/估算
施
承
设
包
工
工
计
图
合
程
概
同
结
预
算
算
价
算
格
竣工决算
2.投资的控制
是指在工程项目的设计准备阶段、设计阶 段、施工阶段、动用前准备阶段和保修阶 段，以规划的计划投资为目标，通过相应 的控制措施将工程项目投资的实际发生值 控制在计划值范围以内的项目管理活动。
竣工验收和保修阶段的主要任务
包括按有关规定编制项目竣工决算，计算 确定整个建设工程项目从筹建到全部建成 竣工为止的实际总投资。
在此阶段，要以设计概算为目标，对建设 全过程的投资费用及其控制工作进行全面 总结，对工程项目的建设与运行进行综合 评价。
在工程的保修阶段，要参与对发生的工程 质量问题进行处理的工作，对由此产生的 工程保修费用进行控制。
0 初步设计
施工图设计 施工
图 6-6 节约投资的可能性
时间 使用 拆除
三、设计阶段投资控制的技术方法
工程设计招标和方案优选 限额设计 标准设计 价值工程(VE)
工程设计招标和方案优选
实行工程设计招标投标的目的，是鼓励竞 争，促使设计单位改进管理，采用先进技 术，降低工程造价，缩短工期，提高投资 效益。
2、部颁标准设计。主要是在全国各专业范围内必须统一使 用的设计，由各专业主管部门审批颁发。
3、省、市、自治区标准设计。主要是在本地区内必须统一 使用的设计，由省、市、自治区主管基本建设的综合部门 审批颁发。标准设计一经批准颁发，就具有技术立法性质 ，各级生产、建设管理部门和各企业、事业单位都应因地
限额设计
限额设计是按照投资或造价的限额进行满足技术要求的设 计。它包括两方面内容，一方面是项目的下一阶段按照上 一阶段的投资或造价限额达到设计技术要求，另一方面是 项目局部按设定投资或造价限额达到设计技术要求。
限额设计是建设项目投资控制系统中的一个重要环节，一 项关键措施。在整个设计过程中，设计人员与经济管理人 员密切配合，做到技术与经济的统一。设计人员在设计时 以投资或造价为出发点，做出方案比较，有利于强化设计 人员的工程造价意识，优化设计；经济管理人员及时进行 造价计算，为设计人员提供有关信息和合理建议，达到动 态控制投资的目的。
工程设计一般分两个阶段：初步设计阶段和施工图 设计阶段。大型和复杂的项目，在初步设计之前， 要做方案设计，进行设计方案竞选，优选方案。对 技术上复杂又缺乏设计经验的工程，在初步设计完 成之后，可增加技术设计阶段。因此，设计的阶段 总体上可分为方案设计、初步设计、技术设计和施 工图设计四个阶段。
在初步设计阶段，需要编制设计概算； 在技术设计阶段，需要编制修正概算； 在施工图设计阶段，需要编制施工图预算
8.1 工程项目投资控制的含义和目的 8.2 设计阶段投资控制的意义和方法 8.3 工程项目招标采购中的投资控制 8.4 施工阶段投资控制方法——
挣值（赢得值）法 8.5 工程项目投资规划
8.1 工程项目投资控制的含义和目的
一、工程项目投资费用组成 二、工程项目投资控制的含义 三、工程项目投资控制的原理 四、工程项目各阶段投资控制的任务
建设前期的工作内容：工程项目从可行性 研究开始，便要建立限额设计的观念，充 分理解和掌握工程项目的设计原则、建设 方针和各项技术经济指标，认真做好项目 定义及其描述等工作，合理和准确地确定 投资目标。
方案设计阶段的工作内容：以分配的投资 限额为目标，通过多方案的分析和比较， 合理选定经济指标，严格按照设定的投资 限额控制设计工作。如果设计方案的投资 费用突破投资限额，则需要对相应专业或 工程相应的组成部分或内容进行调整和优 化。
设计准备
100%
初步设计
95%
技术设计
75%
设计 招标、发包 设计要求改变
施工图设计1
35%施工图设计2 Nhomakorabea施工
25%
部分尚余的
设计、发包
10%
1/4
1/2
竣 工
3/4
二八定律
100% 80%
投资决定曲线
20% 项目规划阶段 设计阶段 施工阶段
实际投资变化曲线
各种因素影响投资变化的能力曲线
运营阶段
时间
工程项目全寿命周期各阶段对投资的影响
二、工程项目投资控制的重点
工程项目投资控制的重点是工程项目的前 期和工程的设计阶段。
节约投资的可能性在设计阶段最大，并且 方案设计阶段节约投资的可能性最大、初 步设计阶段小些、技术设计阶段更小些、 施工图设计阶段最小。
费用 %
节约投资的 可能性曲线
实际费用 支出曲线
1、投资目标分解
采用限额设计方法，在工程设计开始之前 需要确定限额设计的限额目标，即进行投 资目标的分解，确定拟分配至各专业设计 工种和项目各组成部分的投资限额。
投资目标及其分解的准确与合理，是限额 设计方法应用的前提。
2、限额设计的控制内容
投资目标的分解工作完成以后，就需在设 计全过程中按分配的投资限额指导和控制 工程设计工作，使各设计阶段形成的投资 费用能够被控制在确定的投资限额以内。
标准设计
在一定时期内，采用共通性的条件，有统一的模式要求， 技术上成熟，经济上合理，适用范围比较广泛的设计。它 是工程建设标准化的一个重要措施，是组织现代化工程建 设的重要手段。
标准设计按适用范围分为三类：
1、国家标准设计。是对全国工程建设具有重要作用的，跨 行业、跨地区、必须在全国范围内统一采用的设计，由主 编部门提出报国家主管基本建设的综合部门审批颁发。
施工图设计阶段的工作内容：施工图设计 文件是设计的最终产品，施工图设计必须 严格按初步设计确定的原则、范围、内容 和投资限额进行设计。施工图设计的设计 文件形成以后，要准确编制施工图预算， 分析比较施工图预算与设计概算的关系， 分析比较施工图预算中各专业工程费用与 投资限额的关系，发现问题及时调整，按 施工图预算对施工图设计的各个专业设计 文件作出最后确认，实现限额设计确定的 投资限额目标。
在设计阶段，工程项目投资要以投资估算 控制初步设计的工作；以设计概算控制施 工图设计工作。如果设计概算超过投资估 算，应对初步设计进行调整和修改。同理， 如果施工图预算超过设计概算，应对施工 图实际进行调整和修改
工程项目施工准备阶段的投资控制，是以 工程设计文件为依据，结合工程施工的具 体情况，选择工程承包单位。主要包括参 与工程招标文件的制定，编制招标工程的 标底，选择合同计价方式，评价承包商的 投标报价，参与合同谈判，参与材料和设 备订货的价格确定等
与未来企业生产经营有关的其他费用包括联合试 运转费；生产准备费；办公和生活家具购置费
预备费，是指考虑建设期可能发生的风险因素而 导致的建设费用增加的这部分内容 ，指在初步设
计文件及概算中难以事先预料而在建设期可能发 生的工程和费用。包括：
(1)在设计和施工过程中，在批准的初步设计和概算范围 内所增加的工程和费用；
投资控制的目的，就是在工程项目的实施 阶段，通过投资规划与动态控制，将实际 发生的投资额控制在投资的计划值以内， 以使工程项目的投资目标尽可能地实现。
1、投资的规划
是指确定或计算工程项目的投资费用，以 及制定工程项目实施期间投资控制工作方 案的工程管理活动。
投资目标论证分析 投资目标分解 制定投资控制工作流程 投资目标风险分析 制定投资控制工作制度及有关报表数据的采集、
四、工程项目各阶段投资控制的任务
设计准备阶段 设计阶段 施工阶段 竣工验收和保修阶段
设计准备阶段的主要任务
是按项目的构思和要求编制投资规划，深 化投资估算，进行投资目标的分析、论证 和分解，以作为工程项目实施阶段投资控 制的重要依据
设计阶段的主要任务
是按批准的项目规模、内容、功能、标准和投资规 划等指导和控制设计工作的开展，组织设计方案竞 赛，进行方案比选和优化，编制及审查设计概算和 施工图预算，采用各种技术方法控制各个设计阶段 所形成的拟建项目的投资费用
初步设计阶段的工作内容：在初步设计阶 段，严格按照限额设计所分配的投资限额， 在保证工程项目使用功能的前提下进行设 计，按确定的设计方案开展初步设计的工 作。 初步设计的设计文件形成以后，要准
确编制设计概算，分析比较设计概算与投 资估算的关系，分析比较设计概算中各专 业工程费用与投资限额的关系，发现问题 及时调整，按投资限额和设计概算对初步 设计的各个专业设计文件作出确认。
项目前期和设计阶段投资控制的重要作用，反映在工程项 目前期工作和设计对投资费用的巨大影响上，这种影响也 可以由两个“二八定理”来说明：工程项目规划和设计阶 段已经决定了建设工程项目生命周期内80%的费用；而设 计阶段尤其是初步设计阶段已经决定了建设工程项目80% 的投资。
设计阶段控制投资的意义
对项目经济性影响的程度
施工阶段的主要任务
是以施工图预算或工程承包合同价格作为 投资控制目标，控制工程实际费用的支出。
在施工阶段，需要编制资金使用计划，合 理确定实际投资费用的支出；严格控制工 程变更，合理确定工程变更价款；以施工 图预算或工程合同价格为目标，通过工程 量计算，合理确定工程结算价款，控制工 程进度款的支付。
审核和处理等一系列控制工作和措施
建设工程项目投资费用的确定与工程建 设阶段性的工作深度相适应
可
项
行
目
性
设
工
计
程
建
研
议
究
准
设
备
计
书
报
可行性
告
研究
生
产
生
工 程
/
竣
产
后
工
评
施
使 用
验
/ 使
估
工
收
准
用
备
投资规划/估算
施
承
设
包
工
工
计
图
合
程
概
同
结
预
算
算
价
算
格
竣工决算
2.投资的控制
是指在工程项目的设计准备阶段、设计阶 段、施工阶段、动用前准备阶段和保修阶 段，以规划的计划投资为目标，通过相应 的控制措施将工程项目投资的实际发生值 控制在计划值范围以内的项目管理活动。
竣工验收和保修阶段的主要任务
包括按有关规定编制项目竣工决算，计算 确定整个建设工程项目从筹建到全部建成 竣工为止的实际总投资。
在此阶段，要以设计概算为目标，对建设 全过程的投资费用及其控制工作进行全面 总结，对工程项目的建设与运行进行综合 评价。
在工程的保修阶段，要参与对发生的工程 质量问题进行处理的工作，对由此产生的 工程保修费用进行控制。
0 初步设计
施工图设计 施工
图 6-6 节约投资的可能性
时间 使用 拆除
三、设计阶段投资控制的技术方法
工程设计招标和方案优选 限额设计 标准设计 价值工程(VE)
工程设计招标和方案优选
实行工程设计招标投标的目的，是鼓励竞 争，促使设计单位改进管理，采用先进技 术，降低工程造价，缩短工期，提高投资 效益。
2、部颁标准设计。主要是在全国各专业范围内必须统一使 用的设计，由各专业主管部门审批颁发。
3、省、市、自治区标准设计。主要是在本地区内必须统一 使用的设计，由省、市、自治区主管基本建设的综合部门 审批颁发。标准设计一经批准颁发，就具有技术立法性质 ，各级生产、建设管理部门和各企业、事业单位都应因地
限额设计
限额设计是按照投资或造价的限额进行满足技术要求的设 计。它包括两方面内容，一方面是项目的下一阶段按照上 一阶段的投资或造价限额达到设计技术要求，另一方面是 项目局部按设定投资或造价限额达到设计技术要求。
限额设计是建设项目投资控制系统中的一个重要环节，一 项关键措施。在整个设计过程中，设计人员与经济管理人 员密切配合，做到技术与经济的统一。设计人员在设计时 以投资或造价为出发点，做出方案比较，有利于强化设计 人员的工程造价意识，优化设计；经济管理人员及时进行 造价计算，为设计人员提供有关信息和合理建议，达到动 态控制投资的目的。
工程设计一般分两个阶段：初步设计阶段和施工图 设计阶段。大型和复杂的项目，在初步设计之前， 要做方案设计，进行设计方案竞选，优选方案。对 技术上复杂又缺乏设计经验的工程，在初步设计完 成之后，可增加技术设计阶段。因此，设计的阶段 总体上可分为方案设计、初步设计、技术设计和施 工图设计四个阶段。
在初步设计阶段，需要编制设计概算； 在技术设计阶段，需要编制修正概算； 在施工图设计阶段，需要编制施工图预算