C14040 转融通业务介绍 答案100分
c14040 《转融通业务介绍》——100分
一、单项选择题1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）。
D. 收购二、多项选择题2. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。
A. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持B. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制C. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念3. 我国转融通业务的主要参与机构包括（）。
A. 证券金融公司B. 登记结算机构和交易所C. 借入人D. 证券出借人4. 卖空交易可以分为（）两类。
A. 裸卖空 D. 有担保的卖空5. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。
A. 技术系统准备就绪B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范D. 参与转融通业务应当具备的其他条件6. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。
A. 短期融资券B. 公司债和其它债务融资工具C. 自有资本D. 次级债7. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（）等几方面的目的。
A. 建立空头头寸B. 满足套利交易需要C. 满足做市需要D. 满足证券交割需求三、判断题8. 转融通业务分为转融资和转融券。
（）正确9. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
（）正确10. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。
分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。
（）正确。
转融通交易规则-概述说明以及解释
转融通交易规则-概述说明以及解释1.引言1.1 概述概述转融通交易是指证券公司客户持有证券，将其出借给证券公司进行融资，并约定在一定期限后归还相同类型和数量的证券的一种金融交易形式。
转融通交易规则是为了规范和管理这种交易而制定的一系列规定和流程。
转融通交易在中国金融市场逐渐受到重视，并且在提高市场流动性、降低交易成本等方面发挥着积极作用。
本文将围绕转融通交易的概念、规则内容和风险管理进行探讨，以期进一步了解和掌握这一金融工具的运作机制和风险控制方法。
1.2 文章结构文章结构部分主要包括以下内容:1. 介绍转融通交易的概念和背景2. 分析转融通交易的规则内容，包括交易主体、交易流程、交易品种等相关规定3. 探讨转融通交易的风险管理措施，包括监管机构的监督、风险评估和风险防范等方面4. 总结转融通交易的优势和不足之处，展望未来发展趋势5. 提出建议和对未来发展的展望文章结构清晰明了，层次分明，通过逐步展开每个部分的内容，读者可以更好地理解转融通交易规则的相关内容。
1.3 目的在本文中，我们的目的是深入探讨转融通交易规则，了解其背景和内容。
通过介绍转融通交易的概念，规则内容和风险管理措施，帮助读者更好地理解这一金融市场工具的运作机制。
同时，我们也希望通过对转融通交易规则进行分析和总结，为相关从业人员提供参考，帮助他们更好地遵循规则进行业务操作，减少风险并保障市场的稳定和健康发展。
最终，我们希望通过这篇文章的讨论和分享，提高读者对转融通交易规则的认识和理解，为金融市场的发展和监管提供有益的参考和借鉴。
2.正文2.1 转融通交易概念转融通交易是指银行等金融机构利用融出方的融通资金，以购买融入方提供的担保证券或其他质押品，并约定在未来一定时间后按事先约定利率支付利息，再按约定价格赎回担保证券或其他质押品的一种交易形式。
转融通交易的基本原理是，融资方将自己持有的证券作为担保，向银行等金融机构融入资金，再利用融入的资金购买其他有价证券以获取收益。
转融通业务
实际意义
5家券商获批融资融券试点 2012年年初，融资融券推出前夕，市场曾对其报以极高的期望，认为该项业务 将给市场注入新的资金，并一致认为融券给市场带来的压力并不大。
概念介绍
投资者以部分自有资金（或证券）以及向金融机构借入的其余部分资金（或证券）买入（或卖出）某种证券， 其不足部分，即向证券金融机构借入的垫付款（或证券）是建立在信用基础之上的，这是证券金融机构与投资者 之间形成的第一重信用关系。另一方面，证券金融机构垫付的差价款在多数情况下是向银行的贷款或在货币市场 上的融资，这称为转融通，包括资金转融通和证券转融通。在转融通的过程中便形成了在银行及其他授信方与证 券金融机构之间的第二重信用关系。
业务规则发布
经中国证监会批准，中国证券金融公司2012年8月27日发布《转融通业务规则》和《融资融券业务统计与监 控规则》，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算公司同日也发布了转融通业务配套细则，标志 着转融通试点实质启动。根据工作安排，中国证券金融公司将先行启动转融资试点 。
按照上述规则，转融通为公司间业务，无须行政许可，由证金公司与符合要求的证券公司签订转融通业务合 同，约定双方权利、义务及转融通业务的相关事项。证金公司通过转融通业务平台向证券公司集中提供资金和证 券转融通服务。
分析预测
券商做中介，机构提供钱和股票
对于许多股民而言，转融通业务还是一个很生僻的词，其实转融通和融资融券是同一性质的，或者说，转融 通业务是融资融券业务的一部分。大通证券许鹏介绍，所谓转融通，就是由银行、基金和保险公司等机构提供资 金和证券，证券公司则作为中介，将这些资金和证券提供给股民进行融资或融券。
转融通——精选推荐
转融通⼀、什么是转融通转融通业务，是指证券⾦融公司将⾃有或者依法筹集的资⾦和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
1、转融通包括转融资业务和转融券业务。
其中，转融资业务是指证券⾦融公司将⾃有资⾦或者通过发⾏债券等⽅式筹集的资⾦融出给证券公司，由证券公司提供给客户，供其买⼊上市证券；⽽转融券业务是指证券⾦融公司向上市公司股东等出借⼈借⼊流通证券，再融出给证券公司，由证券公司提供给客户供其卖出。
转融通是融资融券业务的⼀个重要环节，其⽬的主要是解决证券公司在开展信⽤交易业务时⾃有资券不⾜的问题。
2、参与转融通业务，证券公司需在证券⾦融公司开⽴哪些账户？证券公司提交的开户申请材料齐备后，证券⾦融公司为其开⽴转融通担保资⾦明细账户，在上海、深圳市场分别开⽴转融通担保证券明细账户，并提供开户证明。
转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的⼆级账户，⽤于记载证券公司委托证券⾦融公司持有的担保证券的明细数据。
转融通担保资⾦明细账户是转融通担保资⾦账户的⼆级账户，⽤于记载证券公司交存的担保资⾦的明细数据。
3、如何确定转融通费率转融通费率是证券⾦融公司综合考虑⼈民银⾏同期⾦融机构贷款基准利率和转融通标的证券的供求情况、公司运营成本及风险控制需要等因素拟定的。
当中国⼈民银⾏同期⾦融机构贷款基准利率发⽣变化，或市场供求发⽣⼤幅变化时，证券⾦融公司会适时对转融通费率进⾏相应调整。
转融资费率原则上不低于中国⼈民银⾏公布的同期⾦融机构贷款基准利率。
4、转融资申报要求是什么转融资申报时间为每交易⽇9：30-11：30、13：00-15：00，15：00之前允许撤单，指令当⽇有效。
转融资每笔申报⾦额应当为100万元的整数倍；最⼤单笔申报⾦额不超过3亿元；单⼀证券公司当⽇各期限档次转融资申报总额不超过5亿元。
提⽰：证⾦公司可以根据市场情况或者业务发展需要调整上述申报条件，并可根据资⾦头⼨和风险管理需要调整当⽇拟出借资⾦总量。
转融通介绍
转融通介绍
转融通业务包括转融券业务和转融资业务两部分。
是有银行、基金和保险公司等机构提供资金和证券，证券公司则作为中介将这些资金和证券提供给融资融券客户。
在欧美成熟市场，转融通制度非常普片，券商在融资融券业务中一般仅充当中介角色。
转融通业务的证券来源
转融通业务的证券来源包括证金公司自由证券、证券公司自由证券及取得担保权的证券公司、基金所持有的证券、保险机构所持有的证券、上市公司大股东所持有证券、社保基金所持有的证券。
转融通业务的资金来源
转融通的资金来源包括证金公司自由资金、证券公司自有资金及取得担保权的资金、社保基金可支配的资金、交易所及中登公司可支配的资金、定向发行债券及通过货币市场借入的资金等。
本文摘自
关键词：转融通。
转融通出借交易情况-概述说明以及解释
转融通出借交易情况-概述说明以及解释1.引言1.1 概述概述部分的内容可以描述转融通出借交易的基本概念和背景。
以下是一个可能的写作内容：转融通出借交易是指金融机构以合规的方式将其持有的资金或资产转移给其他金融机构，以获取一定期限内的利息收入。
该交易形式广泛应用于金融市场，是一种常见的资金流动渠道。
转融通出借交易通常包括两方参与，即转借方和出借方。
转借方是指需要资金的机构，出借方是指有闲置资金可供出借的机构。
在过去的几年里，随着金融市场的发展和金融监管政策的改革，转融通出借交易逐渐得到了更多机构的关注和参与。
这种交易方式具有灵活性高、流动性好的特点，可以帮助金融机构更有效地运用资金。
同时，转融通出借交易也有助于提高金融机构的盈利能力，通过获取借款利息来增加自身收入。
转融通出借交易对金融市场和实体经济都有着积极的影响和意义。
一方面，转融通出借交易可以提升金融市场的流动性，并促进资金在金融机构之间的优化配置。
另一方面，这种交易方式也有助于满足实体经济的融资需求，推动经济的可持续发展。
在本文中，我们将对转融通出借交易的定义、背景和发展趋势进行深入分析，探讨其对金融市场和实体经济的影响和意义。
我们将总结转融通出借交易的特点和发展状况，并展望其未来的发展前景。
通过本文的研究，我们可以更好地了解和把握转融通出借交易的发展趋势，为金融机构和投资者提供参考和决策依据。
1.2文章结构文章结构部分的内容可以包括以下内容：文章结构部分主要介绍整篇文章的组织结构和各个章节的内容安排，帮助读者了解文章的整体框架和逻辑结构。
首先，本文分为引言、正文和结论三个主要部分。
其次，引言部分主要包括三个小节，即概述、文章结构和目的。
在概述部分，将对转融通出借交易进行简要介绍，引起读者的兴趣。
在文章结构部分，将详细说明本文的组织结构和各个章节的主要内容。
在目的部分，将明确本文撰写的目的和意义。
正文部分是本文的核心，主要包括三个小节，即转融通出借交易的定义和背景、转融通出借交易的发展趋势以及转融通出借交易的影响和意义。
转融通业务业务概括
交易类别和费用种类
转融资： 7天、14天、28天； 转融券： 3天、7天、14天、28天、182天。
转融通业务和转融通系统关系（直连)
证金公司 转融通平台
保证金 交易
沪深交易所 大宗交易平台
中登总部 保证金管理系统
普通 大宗 交易
融出 申报
保证金 交/取
担保品算 明细
柜台-转融通交易通道
资产管理系统
自营券出借
转融资借入
融出
申报 转融券借入
理财产品券出借 保证金管理
融出
转融券内部撮合
申报
意向
保证金盯市
借入人：借入证券或资金的机构或个人。具有融资融券业务资格 的证券公司相对于证券金融公司就是借入人。证金公司相对于出 借人就是借入人。
基本概念
转融资业务：证券金融公司向证券公司出借资金，证券公司到期 归还资金并支付费用的过程，包括了转融资，转融资归还，展期。
转融券融入业务：证券金融公司作为借入人向出借人借入证券， 到期归还证券并支付相关费用的过程。证券交易所大宗交易平台 负责处理出借人与证券金融公司之间的证券融入业务，在集中竞 价交易系统收市后进行匹配。
转融通业务介绍
目录 转融通业务概述 出借人端功能说明 借入人保证金管理功能说明
市场现状
业务背景
● 证券公司在开展融资融券业务时，可能 会出现自有资金和证券不足
● 基金公司、保险公司、证券公司理财产 品持有的证券量大，可以出借出去获取 利息
转融通：出借业务和融券预约业务
证券出借业务介绍
出借合约特殊情形处理Fra bibliotek2、证券金融公司请求展期
证券金融公司 发送客户意见 确认展期的，自到期之日 起，证券出借费率按照展 期日利率标准执行。 客户 如同意展期，则填写《证券出借 展期确认单》，正确填写同意展 期合约的合约编号、证券品种、 数量、期限等要素，并签字确认 信用交易管理部 同意展期 推荐人
审核不通 过，退回
提交
证券金融公司
证券出借业务介绍
客户作为出借人资格管理
出借人资格确定和名单管理
接收材料 证券金融公司 审核通过并签订《转融通 业务合同（委托证券公司 申报的证券出借人版）》 反馈； 公布信息
公布信息
信用交易管理部 1，出借业务管理岗将出借 人相关信息录入转融通业务 系统； 2，对证券出借人名单进行 管理，包括出借人名单生成、 出借人名单更新及黑名单管 理等方面。
出借人资格申请受理 对于符合证券出借人条件的，推荐人应根据企业类型向客户介 绍申请出借人资格时应当提交的资料、办理程序等内容，并要求 客户填写《出借人资格申请审查表》。
证券出借业务介绍
客户作为出借人资格管理
提交 推荐人 1，清点材料是否齐全； 2，在《出借人资格申请审 查表》中填写初审意见》 提交 提交 营业网点负责人、分支机构 融资融券业务负责人 在《出借人资格申请审查表》 中签署意见，并对申请材料 内容的有效性、完整性和真 实性负责
证券出借业务介绍
证券出借业务流程
下单委托
每个交易日的9：00-15：00下订单 ○出借人承诺其证券账户中的拟出借证 券不存在法律瑕疵、未处于冻结或权利 出借证券代码： 限制状态等； ○出借人证券账户中的拟出借证券为股 改限售股份和解除限售存量股份的，出 出借证券数量： 借人承诺其拟出借股份及其最近卖出的 股份之和符合《上市公司解除限售存量 股份转让指导意见》的相关规定； ○出借人请出借申请申报数量为100股的 出借期限： 整数倍，最低单笔委托数量不低于1万股， 最大单笔委托数量不超过100万股；
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一、单项选择题
1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权
益补偿的是（）。
A. 分红派息
B. 配股
C. 派发权证
D. 收购
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 证券金融公司开展转融通业务，其资金可以来自（）几个方面。
A. 自有资本
B. 短期融资券
C. 次级债
D. 公司债和其它债务融资工具
您的答案：C,D,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。
A. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支
持
B. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制
C. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市
场创新
D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长
期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念
您的答案：C,D,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 我国转融通业务的主要参与机构包括（）。
A. 证券出借人
B. 借入人
C. 证券金融公司
D. 登记结算机构和交易所
您的答案：C,B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 卖空交易可以分为（）两类。
A. 裸卖空
B. 有担保的卖空
C. 融券卖空
D. 融资卖空
您的答案：A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》
第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。
A. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的
业务实施方案
C. 技术系统准备就绪
D. 参与转融通业务应当具备的其他条件
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（）等几方面的
目的。
A. 满足证券交割需求
B. 满足做市需要
C. 满足套利交易需要
D. 建立空头头寸
您的答案：B,D,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。
分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 转融通业务分为转融资和转融券。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。