公司上市的基本流程审批稿
上市公司工作审批流程步骤示意模板
上市公司工作审批流程步骤示意模板首先，我要说明一下，审批流程是根据公司内部规章制度和程序而定的，因此，不同的公司可能有不同的审批流程步骤。
以下是一个上市公司工作审批流程步骤示意模板，供您参考。
审批流程步骤示意模板一、立项阶段1. 项目提出：员工或部门提出具体项目或工作事项的需求。
2. 立项申请：项目负责人提交立项申请表，包括项目背景、目标、计划和预算等信息。
二、评估阶段1. 评估和策划：相关部门对立项申请进行评估和策划，包括项目的可行性、风险和利益等方面的分析。
2. 决策：评估结果提交给相关决策人，进行决策是否批准立项。
三、准备阶段1. 组建团队：项目负责人根据项目需求组建项目团队。
2. 制定计划：项目团队制定详细的项目计划，包括项目目标、资源分配、时间安排和风险控制等内容。
3. 预算申请：项目负责人提交项目预算申请，包括项目所需资源和费用的预估。
四、执行阶段1. 工作分配：项目负责人将项目任务分配给相关成员，并明确工作要求和时间节点。
2. 实施工作：项目成员按照分配的任务和计划执行工作，及时沟通协作，确保项目进度和质量。
3. 监督和控制：项目负责人对项目进展进行监督和控制，防范和解决可能出现的问题，确保项目目标的实现。
五、评估阶段1. 结果评估：项目完成后，进行成果评估，包括完成情况、目标达成度和效益评估等。
2. 经验总结：项目团队根据项目执行情况进行经验总结，总结成功经验和改进方案。
六、报告阶段1. 进度报告：项目负责人定期向相关人员提交项目进展情况的报告。
2. 完成报告：项目完成后，项目负责人提交项目完成报告，总结项目的整体情况和成果。
以上是一个上市公司工作审批流程步骤示意模板，具体的流程和步骤可根据实际情况进行调整和修改。
通过明确的流程和规定，可以提高工作效率，规范工作流程，确保项目的顺利实施和完成。
请您根据实际需要进行适当的调整和附加说明，以满足您的具体要求。
希望以上内容对您的工作有所帮助！。
上市公司审批制度
上市公司审批制度摘要：1.概述2.上市公司投资决策的审批制度3.股东之间的协议和公司章程4.结论正文：1.概述本文将探讨上市公司的审批制度，重点关注投资决策方面的审批流程。
上市公司在进行投资决策时需要严格遵循相关法律法规和公司内部规定，以确保投资活动的合规性和有效性。
2.上市公司投资决策的审批制度上市公司在进行投资决策时，通常需要经过以下审批流程：(1) 股东之间达成一致：在投资决策前，上市公司的股东需要就投资事宜达成一致意见。
这一过程通常通过签署投资协议、公司章程等文件来完成。
(2) 董事会决议：上市公司董事会对投资项目进行审议，并根据公司内部投资决策规定和相关法律法规作出决议。
董事会的决议是投资项目能否进入实施阶段的关键。
(3) 股东大会审议：在董事会通过投资项目后，上市公司还需要召开股东大会对投资决策进行审议。
股东大会的审议结果将直接影响投资项目的最终实施。
(4) 办理工商登记：在完成上述审批流程后，上市公司需要依法办理工商登记手续，将投资项目纳入公司经营范围。
3.股东之间的协议和公司章程股东之间的协议和公司章程是投资决策审批的重要依据。
这些文件通常包含以下内容：(1) 投资项目的基本信息：包括投资金额、投资方式、投资标的等。
(2) 投资决策的审批流程：明确各审批阶段的权责分配和决策权限。
(3) 投资风险的分担和收益分配：明确各股东在投资项目中的权益和义务，确保投资活动的公平性和合理性。
4.结论综上所述，上市公司在进行投资决策时，需要严格遵循相关法律法规和公司内部规定，确保投资活动的合规性和有效性。
上市公司财务审批流程简介
上市公司财务审批流程简介作为一个上市公司，财务审批流程对于其正常运营和发展至关重要。
本文将简要介绍上市公司财务审批流程的主要环节和步骤，以帮助读者更好地了解和掌握该流程。
一、财务审批流程概述上市公司财务审批流程是指对公司财务相关事项进行审批的一系列环节和步骤。
这一流程的主要目的是确保财务活动合规、准确和高效进行，以保障公司财务稳健运作和对外投资者的合法权益。
二、审批流程的组成和步骤1. 提交申请财务审批流程的第一步是提交申请。
这个环节发生在需要进行财务相关事项的部门，如财务部、投资部等。
申请人需要填写相应的申请表格，附上相关支持文件，详细说明申请事项的目的、内容、金额等信息。
2. 内部初审提交申请后，财务审批流程进入内部初审环节。
财务部门或专门设立的审批小组会对申请材料进行初步审核，确认材料的完整性和合法性，并对申请事项进行初步评估。
3. 部门审批内部初审通过后，申请事项需要经过相关部门的审批。
具体审批的部门视申请事项的性质而定，可能涉及财务、法务、人力资源等多个部门。
这些部门会对自己的职责范围进行审查，并就申请事项的影响、可行性等进行评估和决策。
4. 内部复核部门审批通过后，财务审批流程进入内部复核阶段。
财务部门会对申请事项的财务数据进行核对和复核，以确保数据的准确性和合理性。
在这一阶段，可能会涉及财务报表的审核、财务指标的计算等工作。
5. 高层审批内部复核完成后，一些重要的申请事项还需要经过高层审批。
高层管理层会对申请事项进行全面评估和决策，并对其影响和后果进行综合考虑。
这一环节的审批决策具有较大的权威性，对公司的整体战略和财务稳定至关重要。
6. 外部备案在高层审批通过后，一些申请事项需要进行外部备案。
这可能涉及监管机构、证券交易所等的备案要求。
外部备案是对公司财务活动的一种监督和管理方式，目的是确保公司财务活动的合规性和透明度。
7. 执行和监控审批通过后，申请事项进入执行和监控阶段。
相关部门和人员会对事项的执行进行全程跟踪和监控，确保其按照审批结果和要求进行，以达到预期效果。
上市公司审批流程解析
上市公司审批流程解析一、引言上市公司是指通过发行股票或其他证券方式公开募集资金，并在证券交易所上市交易的公司。
上市公司的审批流程是指公司申请上市的相关审批程序和流程。
本文将对上市公司审批流程进行详细解析，以帮助读者更好地了解上市公司的审批过程。
二、上市公司的准备工作1. 公司改制：将企业改制为股份有限公司，依法进行股权变更。
2. 审计报告：公司应聘请独立注册会计师事务所进行审计，并出具审计报告。
3. 资产评估：依法进行资产评估，确保公司的估值和准确性。
4. 审核备案：对公司的章程、股权结构、业务情况等进行内部审计，并备案于有关部门。
5. 公司治理：建立完善的公司治理结构，包括董事会、监事会等，确保公司的合规运营。
三、上市公司的申请流程1. 委托承销商：上市公司应委托证券公司或承销商为其进行上市辅导，并协助完成后续的承销和发行工作。
2. 资料准备：上市公司需按照证监会的规定，准备完整的上市申请材料，包括招股说明书、核查报告等。
3. 提交审核：将申请材料提交至中国证监会进行审查。
证监会会对申请材料进行全面审核，包括财务状况、业务模式、风险控制等方面。
4. 现场检查：证监会可能会对上市公司进行现场检查，以验证申请材料的真实性和准确性。
5. 审核结果：证监会审核通过后，会发布批复文件，表示同意上市公司进行发行上市。
四、发行上市1. 发行方式：上市公司可以选择不同的发行方式，包括公开发行、配股、非公开发行等。
2. 交易所挂牌：发行成功后，公司的股票将在证券交易所挂牌上市，并正式开始交易。
3. 定期报告：上市后，公司应按照规定定期向证券交易所和投资者披露经营情况、财务状况等信息。
五、监管和信息披露1. 监管要求：上市公司应按照证监会的监管要求，如定期报告、临时报告、业绩预告等。
2. 股东大会：上市公司应召开股东大会，讨论重大事项并向股东报告公司的经营情况。
3. 信息披露：上市公司应及时、准确地向投资者披露重大信息，并确保信息的公平、公正、透明。
上市公司审批流程介绍
上市公司审批流程介绍一、概述上市公司的审批流程是公司为了在股票市场上公开发行股票，实现股票的流通交易，从而融资和提高公司知名度的重要程序。
审批过程需要符合相关法律法规，并经过证监会的严格审核。
本文将介绍上市公司的审批流程，并详细阐述每个环节的具体要求和程序。
二、准备工作阶段1. 内部决策：上市公司决定公开发行股票的事项，成立IPO工作组，并确立项目负责人。
2. 审计准备：公司进行财务审计，编制招股说明书，并进行财务报告披露。
3. 技术优化：对公司的技术状况进行评估和优化，确保技术符合市场需求。
4. 法律咨询：律师对公司的相关法律文件进行审查和修改。
5. 承销机构：选择合适的承销机构，并与之签订承销协议。
三、申请阶段1. 监管部门的预审核：上市公司向证监会递交申请资料，并进行初步的预审核。
2. 申请文件的递交：递交申请文件，包括申请书、招股说明书、审计报告等。
3. 资料审查：证监会对申请文件进行全面的审查，包括财务、法律、合规等各个方面。
4. 累积审核：根据上市条件，逐步审核公司的业务、财务情况，确保公司符合上市要求。
5. 反馈意见：证监会对公司的申请文件提出意见和要求，上市公司进行修订和完善。
6. 筹备期监管：上市公司补充完善文件，与监管部门进行沟通。
四、注册阶段1. 受理公告：证监会对上市公司的申请进行受理，并发布公告。
2. 首次发行股票：上市公司首次发行股票，并通过发行方式融资。
3. 注册审核：证监会对公司的注册资料进行审核，包括执照、章程等文件。
4. 交易所审核：股票交易所对公司的申请进行审核，确保公司符合相关交易规则。
5. 上市准备：上市公司进行组织架构调整，培训上市员工，完善内部控制制度。
五、上市阶段1. 公告与发行：上市公司公告股票发行和定价，并在交易所挂牌上市。
2. 股票交易：公司股票在交易所上市后，可以进行股票交易和买卖。
3. 股份转让：公司股票可以进行股份转让，实现股权的流通和转移。
上市公司工作审批流程流程
上市公司工作审批流程流程上市公司作为一种特殊的企业形式，其经营和管理活动需要按照一定的程序和规范进行，以确保公司运营的合法性、规范性和高效性。
工作审批流程是上市公司日常运营中的一项重要内容，它涉及到各个部门、各个岗位之间的合作与协调，对于公司的发展和运营具有重要影响。
本文将从申请提交、审批流程和审批结果反馈等方面，详细介绍上市公司工作审批流程。
一、申请提交1. 申请流程在上市公司中，员工或部门需要进行某项工作前，首先需要向上级或相关部门提交申请。
申请内容应当包括工作的目的、计划、所需资源和时间等方面的详细说明，以便上级对申请进行评估和决策。
2. 申请材料申请时，需要提交相应的申请材料，如工作计划书、预算报告、项目立项申请书等，以便对工作进行全面评估和审批。
3. 申请方式上市公司通常提供多种申请方式，包括纸质申请、电子申请和在线申请等，以方便员工根据需要选择适合的申请方式。
二、审批流程1. 工作评估上级在收到申请后，需要进行工作评估，包括对申请内容、目的、计划、资源等进行审查和评估，并与其他相关部门进行协调和沟通，以便做出准确决策。
2. 决策授权在工作评估的基础上，上级根据公司内部的规定、要求和授权权限，做出相应的决策，并授权实施人员进行后续工作。
3. 执行监督在工作执行过程中，上级或相关部门会对工作进行监督和检查，确保工作的合规性和质量，以及是否按照申请内容和要求进行。
4. 决策结果决策结果通常分为批准、拒绝和调整三种情况。
如果申请被批准，执行人员可以按照申请的内容和要求进行后续工作；如果申请被拒绝，申请人需要了解拒绝的原因，并可提出修改或修改方案；如果申请需要调整，申请人需要按照调整后的要求进行相应的工作。
三、审批结果反馈1. 反馈方式审批结果通常以书面形式或电子邮件的方式反馈给申请人，以便申请人及时了解审批的结果。
2. 结果解读申请人收到审批结果后，需要仔细阅读审批意见，并根据结果进行相应的调整或进一步沟通。
公司上市的审批流程
公司上市的审批流程
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公司上市审批流程：
①改制为股份公司：将有限责任公司改组为股份有限公司，以符合上市法律要求。
②上市辅导：由券商进行，提升公司治理水平，确保符合上市标准，为期约1-3个月。
③申报材料准备：制作并向证监会提交上市申请文件，涵盖财务、法律等多方面内容。
④沟通反馈：证监会审核材料，提出反馈意见，公司需按要求补充和完善申报文件。
⑤发审会上会：证监会组织发审会，企业答辩，过半数委员同意即为“过会”。
⑥证监会核准：综合评估后，证监会做出是否核准上市的决定。
⑦招股说明书发布：获准后，公布招股说明书，公开财务状况、经营情况等。
⑧股票发行：依法公开发行股票，筹集资金，确定发行价格和规模。
⑨交易所上市：股票在证券交易所挂牌交易，完成上市流程。
此流程确保公司符合公众化、透明化要求，保护投资者利益。
审批流程上市公司产品上市许可
审批流程上市公司产品上市许可[正文]作为上市公司，产品上市是其经营发展的重要环节之一，同时也是需要经过相关部门审批的过程。
本文将详细介绍上市公司产品上市许可的审批流程。
一、申请材料准备在开始产品上市许可的审批流程之前，上市公司需要准备一系列的申请材料。
这些材料包括但不限于产品相关证书、检验报告、用途说明、质量标准等。
这些材料需要齐全、准确、真实，以便相关部门进行审核。
二、申请提交上市公司准备完毕后，需要将申请材料递交给相关部门。
通常情况下，这个部门是负责产品监管和许可的机构或者专门的委员会。
上市公司可以通过邮寄、快递或者在线提交的方式将申请材料送达给相关部门。
三、初步审核一旦申请材料被相关部门收到，初步审核便会开始进行。
初步审核的目的是为了检查申请材料的完整性和合规性。
如果发现材料不完整或者不符合相关规定，部门将会通知上市公司补充材料或者进行修改。
四、深度审查在通过初步审核后，申请材料将会经过深度审查。
相关部门将仔细研究申请材料中的每一个细节，包括产品力学性能、化学成分、安全性评估等方面。
此外，部门还可能会要求上市公司提供进一步的实验数据或者产品样品进行测试。
五、专家评审为了进一步确保产品的安全性和质量，一些特定类型的产品可能需要进行专家评审。
相关部门会邀请具有相关专业背景的专家组成评审委员会，对产品进行评估和评定。
这一评审结果将对产品上市许可的审批产生重要影响。
六、决策与发布经过深度审查和专家评审后，相关部门将对产品上市许可做出决策。
如果申请被批准，相关部门将会发布上市许可证书，上市公司可以正式将产品上市销售。
如果申请未能通过审核，部门将会向上市公司说明不合格的原因，上市公司可以根据反馈意见进行调整和修改，再次进行申请。
七、监督与管理产品上市许可并不意味着审批流程的结束，相反，它标志着上市公司需要更加严格地履行市场监督和管理的责任。
上市公司需要密切关注产品的安全性和质量，确保产品符合相关法规和标准。
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公司上市的基本流程 YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】公司上市的基本流程企业公开发行股票并上市（IPO）一般要经过一下八个阶段：1、聘请中介机构2、中介机构尽职调查3、股份有限公司改制4、中介机构辅导5、申请文件的申报6、申请文件的审核7、路演、询价与定价8、发行与上市各个阶段的主要工作内容如下：第一阶段聘请中介机构1、股票发行上市一般需要聘请以下中介机构：（1）保荐机构（股票承销机构、券商）；（2）会计师事务所；（3）律师事务所；（4）资产评估机构（如需要评估）。
2、保荐机构（券商）主要工作：（1）协助企业拟定改制重组方案和设立股份公司；（2）对公司进行尽职调查；（3）对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训，帮助其了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；（4）帮助发行人完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向等；（5）组织发行人和中介机构制作发行申请文件，并依法对公开发行募集文件进行全面核查，向中国证监会尽职推荐并出具发行保荐报告；（6）组织发行人和中介机构对中国证监会的审核反馈意见进行回复或整改；（7）负责证券发行的主承销工作，组织承销团承销；（8）与发行人共同组织路演、询价和定价工作；（9）在发行人股票上市后，继续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
3、会计师事务所主要工作：（1）负责企业财务报表审计，并出具三年及一期的审计报告；（2）负责企业资本验证，并出具有关验资报告；（3）负责企业盈利预测报告审核，并出具盈利预测审核报告；（4）负责企业内部控制鉴证，并出具内部控制鉴证报告；（5）负责核验企业的非经常性损益明细项目和金额；（6）对发行人主要税种纳税情况出具专项意见；（7）对发行人原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见；（8）提供与发行上市有关的财务会计咨询服务。
4、律师事务所主要工作：（1）对改制重组方案的合法性进行论证；（2）指导股份公司的设立或变更；（3）对企业发行上市涉及的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善；（4）对发行主体的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等公司全面的法律事项的合法性进行判断；（5）对股票发行上市的各种法律文件的合法性进行判断；（6）协助和指导发行人起草公司章程等公司法律文件；（7）出具法律意见书；（8）出具律师工作报告；（9）对有关申请文件提供鉴证意见。
5、资产评估机构主要工作：对企业的全部资产进行评估，并出具资产评估报告。
第二阶段中介机构尽职调查保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。
尽职调查的主要内容：1、发行人基本情况调查，包括改制与设立情况、历史沿革、发起人股东的出资情况、重大股权变动、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股情况、商业信用情况；2、业务与技术调查，包括行业情况及竞争情况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况、同业竞争情况、关联方与关联交易情况等；3、高管人员调查，包括其经历与操守、胜任能力与勤勉尽责、薪酬及兼职、报告期内高管人员变动、高管人员持股及其对外投资情况等；4、组织结构与内部控制调查，包括公司章程及其规范运行情况、组织结构和“三会”运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督等；5、财务与会计调查，包括财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、现金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测等；6、业务发展目标调查，包括发展战略、经营理念和经营模式、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系等；7、募集资金运用调查，包括历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易等；8、风险因素及其他重要事项调查，包括风险因素、重大合同、诉讼和担保、信息披露制度的建设和执行情况、其他中介机构执业情况等。
第三阶段股份有限公司改制1、新设设立股份有限公司的主要程序：（1）主发起人拟订设立股份有限公司方案，确定设立方式、发起人数量、注册资本和股本规模、业务范围、邀请发起人等；（2）对拟出资资产进行资产审计、评估；（3）签订发起人协议书，明确各自在公司设立过程中的权利和义务；（4）发起人制订公司章程；（5）由全体发起人指定代表或共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准；（6）涉及国有股权的需取得国资部门国有股权设置的批复意见，涉及外商投资的企业需取得商务部门的批复意见，公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，履行相关报批手续；（7）发起人按公司章程规定缴纳出资，并依法办理以非货币性财产出资的财产权的转移手续；（8）会计师事务所验资并出具验资报告；（9）召开创立大会，选举董事会成员和监事会成员；（10）办理工商注册登记手续。
2、变更设立股份有限公司的主要程序：（1）有限责任公司股东会作出同意变更公司组织形式的决议；（2）对拟出资资产进行资产评估或审计；（3）有限责任公司的股东签订《股东协议书》约定有关设立股份有限公司的事项及股东的权利义务等；（4）发起人制订公司章程；（5）由全体发起人指定代表或共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准；（6）涉及国有股权的需取得国资部门国有股权设置的批复意见，涉及外商投资的企业需取得商务部门的批复意见，公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，履行相关报批手续；（7）发起人按公司章程规定缴纳出资，并依法办理以非货币性财产出资的财产权的转移手续；（8）会计师事务所验资并出具验资报告；（9）召开创立大会，选举董事会成员和监事会成员；（10）办理工商注册登记手续。
第四阶段中介机构辅导辅导机构辅导的主要内容：1、核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；2、督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；3、核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；4、督促规范辅导对象与控股股东及其他关联方的关系；5、督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务投资以及内部约束和激励制度；6、督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；7、督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划；8、针对辅导对象的具体情况确定书面考试的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督； 9、对辅导对象是否达到发行上市条件进行综合评估，协助辅导对象开展首次公开发行股票的准备工作。
第五阶段申请文件的申报发行人和中介机构，按照证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐。
1、发行人制作申请文件需要做好前期准备工作：（1）建立相关工作底稿；（2）关于本次发行上市事宜召开董事会、股东大会会议；（3）取得政府部门的相关批文或文件；（4）中介机构出具相关专业意见；（5）准备好各类申请文件的原件或做好鉴证，并汇总制作申请文件。
2、申请文件主要包括：（1）招股说明书与发行公告：招股说明书（申报稿）；招股说明书摘要（申报稿）；发行公告（发行前提供）；（2）发行人关于本次发行的申请及授权文件：发行人关于本次发行的申请报告；发行人董事会有关本次发行的决议；发行人股东大会有关本次发行的决议；（3）保荐人关于本次发行的文件：发行保荐书；（4）会计师关于本次发行的文件：财务报表及审计报告；盈利预测报告及审核报告；内部控制鉴证报告；经注册会计师核验的非经常性损益明细表；（5）律师关于本次发行的文件：法律意见书；律师工作报告；（6）发行人的设立文件：发行人的企业法人营业执照；发起人协议；发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件；发行人公司章程（草案）；（7）关于本次发行募集资金运用的文件：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；发行人拟收购资产（或股权）的财务报表、资产评估报告及审计报告；发行人拟收购资产（或股权）的合同或合同草案；（8）与财务会计资料相关的其他文件：发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明；成立不满三年的股份有限公司需报送的财务资料包括最近三年原企业或股份公司的原始财务报表、原始财务报表与申报财务报表的差异比较表、注册会计师对差异情况出具的意见；成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料包括最近三年原始财务报表、原始财务报表与申报财务报表的差异比较表、注册会计师对差异情况出具的意见；发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告（含土地评估报告）；发行人的历次验资报告；发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告；（9）其他文件：产权和特许经营权证书；有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺；国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件；发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件（重污染行业的发行人需提供省级环保部门出具的证明文件）；重要合同；重组协议；商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议；重大关联交易协议；其他重要商务合同；保荐协议和承销协议；发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；特定行业（或企业）的管理部门出具的相关意见。
第六阶段申请文件的审核1、受理申请文件保荐机构履行完成对发行人上市前的辅导工作，并且发行人按照证监会的要求制作了申请文件后，保荐机构就可以推荐企业并向证监会申报申请文件。
证监会在5个工作日内决定是否受理。
资料不全的，发行人要在30天内补正提交。
2、初审证监会受理申请文件后，对发行人申请文件进行初审，同时征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发改委的意见，并在30日内将初审反馈意见函告发行人及其保荐机构。
保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或整改，自收到反馈意见之日起10日内将补充完善的申请文件报至证监会。