内审检查表--采购部

---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
---------相关方的意见、见解、投诉
8．研讨内容应文件化（观察、结论、建议）
证据：管理评审报告、评审记录及改进措施效果、环境绩效等
1．查管理评审输入
2．查管理评审输出
----------管理评审报告
3．查相关方满意情况
4．查改进措施及效果评价的证据
----------向最高管理者报告环境管理体系的进展状况
证据：公司、项目经理部的人员分工及职责文件、人员工作绩效、环保行为等
1.查企业的管理、实施与环境有关活动的责任、权限及相互关系
2.查企业对环境管理者代表及负责人的任命
3.查有关项目经理部、部门的作用、权限、相互关系的文件
4.查组织结构图及职责人员的文件
3.查管理方案的内容是否符合规定要求，施工中的环保方法是否适宜
4.查本部门管理方案的实施渠道及实践效果，重点查扬尘、噪声（搅拌机、混凝土振动）、施工及生活污水、施工材料的浪费情况等
4.4.1组织结构和职责
1.将作用、责任、权限明确化、文件化传达
2.管理者提供必须资源
3.选任管理者代表、其权限为：
---------建立、实施并保持环境管理体系
证据：公司、项目经理部的目标指标文件、编制依据、评审证据
1.查看是否考虑法律、法规等条件、环境因素相关方意见；
2.查是否强调持续改进；
3.查和环境方针有无矛盾？是否与施工过程相适宜；
4.查目标及指标内容及其与法规要求一致性；
5.询问本部门的环境目标指标有哪些；
4.3.4环境管理方案
1.为达到目标和指标而制定方案（内容有：责任、方法和日程）
（2）还应考虑：
----------正常运作条件
----------停止、起动的条件
----------紧急事态的影响
证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据
1.查是否考虑了ISO14001附录的内容：看是否评价并传递了环境因素信息
2.查是否对环境因素进行了评价和确认
3.查是否对环境因素进行了动态评价和及时更新
4.询问本部门有哪些环境因素，其中哪些是重大的及其对环境带来的影响；
5.询问部门主管重大环境确定时考虑了哪些因素；
4.3.2法律与其他要求
应有确认、获取适合因素的法律及其他要求的程序
其他要求事项主要考虑：
---------行业标准
---------和政府部门的协定
3.记录的保管要求
--------容易检索、阅读
--------可以识别
--------可以追踪
--------可以损坏、丢失
4.明确保管期限并记录
5.适合标准要求
6.记录的主要种类有：
--------法律、法规及其他要求
--------投诉
---------培训
1.查记录的标识、汇集、使用、填写、保管、维护及废弃的程度的设立和保持
4.查我公司的对供应商所施加的环境影响
5.查化学品商提供的MSDS
4.4.5文件控制
建立关保持控制ISO14001所要求的所有文件的程序，应控制的项目包括：
---------文件的发送对象
---------定期评审、修订、批准
---------有关部门能得到最新版本
----------旧文件的处理
----------旧文件需要保存时，应易于识别，并标明日期、指定保管期限
2.查人员环境意识及能力的识别
3.查人员培训的需求及计划
4.查主要管理人员的培训记录
5.查人员环保培训及能力评价的证据
6.查看本部门员工的培训记录及考核结果；
7.询问本部门关键岗位的员工该岗位的环境影响及相关的防护措施；
4.4.3信息交流
1.有关环境因素、EMS的以下程序：
---------内容各部门、各层次的信息交流
---------审核结果
---------管理评审
证据：环境记录台帐及记录归档情况
4.6管理评审
1.由最高管理者实施
2.自主性进行
3.收集必要信息
4.评审文件化
5.评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性
6.要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系
7.评审应由有一定水平的管理者进行，包括事项为：
---------审核结果
4.定期评审，公众可以获得
证据：环境方针、社区人员反映及员工的环境意识证据等。
1.询问该部门人员我厂的环境方针；
2.询问部门经理如何理解我厂的环境方针；
3.我部门如何对本部门人员宣传环境方针；
4.本部门的有哪些重大的环境因素跟环境方针有直接关系；
5.询问本部门人员如何理解环境方针；
4.3.1环境因素
证据：施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录
1.查运行过程的识别和活动策划
2.查管理方案的实施效果
3.查施工现场污水、扬尘、噪声等环境影响
4.查本部门的垃圾管理状况
4.5.2不合格、纠正与预防措施
1.明确以下责任和权限：
--------处理、调查不符合
--------采取减少影响的行动
--------采取纠正和预护措施
2.措施应与问题的大小和产生的影响相适应
3.要有程序变更时的实施和记录
证据：工地及部门不符合的纠正证据，记录及效果等
1.查不符合的监定及处置证据
2.查纠正措施的记录及内容
3.查预防措施的记录
4.查持续改进的证据
5.查异常情况时的信息交流
4.5.3记录
1.应有标识、保持、处理记录的程序
2.培训记录、审核、评审结果也应包括在内
1.查是否文件经过审批、评审后的发布
2.查文件清单过程的接口
3.查文件发布与法规的一致性
4.查文件架构及内容是否满足规定
4.4.6运行控制
1.明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行
2.实施以下项目：
---------运行的程序
---------程序中的运行标准
---------确立有关重大环境影响的程序，并传达给供应方，承包方
内审检查表--采购部
受审核部门：采购部内审员：日期：
ISO14001
标准要求
标准要求企业应开展的活动
环境管理体系审核要点
检查记录
4.2环境方针
1.由最高管理者制定
2.明确其指导地位
3.明确以下内容：
（1）适合性
（2）以持续改善为目标
（3）承诺遵守有关法律法规
（4）和环境目标相联系
（5）文件化
（6）传达到全体员工
5.验证主要人员职责的落实情况
6.询问本部经理或主管的主要职责；
4.4.2培训、意识和能力
1.对与环境影响有关的全体员工进行培训
2.使员工认识到：
----------遵守方针、方法及EMS要求是一件大事
-----------工作过程对环境有影响
------------遵守方针、方法及EMS要求的作用和责任
2.查本部门的记录
3.查记录易读懂、能识别有关的活动、产品、服务
4.查记录易检索，用防止损伤、丢失的办法保管、规定并记录保管期限
5.查建立并保持组织内部、相关方获取记录的程序
4.5.3记录
---------检查、维护、校准
---------承包方、供应方
---------事故
---------影响评价
------------不遵守规则的后果
3.从事对环境可能有重大影响的工作的员工必须有相应能力
4.对供应方要求进行必要的环境培训（包括劳务供方、材料、工程及运输供方）
5.保证履行特殊的EMS职务的员工的能力
证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录
1.查文件化的培训程序
----------非法律性指南
证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据
1.询问适合于本部门的重大环境因素的法律、法规有哪些；
2.询问法律、法规的获取方法及如何更新；
4.3.3目标和指标
1.各有关部门、岗位建立并保持文件的目标和指标
2.考虑法律及其他要求环境因素、相关方意见
3.和环境方针一致
2.根据需要可以修订
3.环境管理方案的内容应反映目标指标要求、环保防治技术、财务要求等
4.环境管理方案应与施工过程的质量要求及环境因素的控制需求相一致
证据：环境管理方案的编制、审批内容、环境管理方案的交底等
1.查管理方案的清单，查是否与重要环境因素相一致
2.查管理方案在施工过程的适宜性，特别是与施工方案的接口
1.有识别环境因素的程序（活动、产品、服务）
2.考虑了பைடு நூலகம்境目标的设定
3.信息可以更新
（1）作为应考虑的事项主要有：
----------对大气的排放
-----------对水体的排放
-----------废弃物管理
-----------原料和天然资源的利用
-----------其他的地区环境和社会问题
---------外来信息的接收、文件化对应
2.对于重要环境因素，规定和外部信息交流的程序或规则，并留下实施记录
3.有信息接收和应答的程序
4.紧急状态时和相关部门的信息交流
证据：各种会议、培训、沟通记录
1.查规定环境信息控制办法的文件或程序
2.有关内、外部信息的接受、文件化、答复的程序明确吗
3.查信息处理和结果