2016年福建省基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券概述模拟试题
2016年福建省基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则2、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化3、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会4、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率6、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率7、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会8、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A．90B．120C．180D．3609、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩10、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用11、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定12、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。
A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季13、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金14、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A．债券型基金B．货币市场基金C．股票型基金D．混合型基金15、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》16、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：0017、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价18、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．1019、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．股利20、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。
A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会21、下列__不属于基金的运作相关环节。
A．基金收益分配B．基金募集C．基金投资运作D．基金前台管理22、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则23、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用25、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、决定股票市场价格的是股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值2、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的3、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权4、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A．基金份额总额占核准规模的60%B．基金份额持有人人数为100人C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告5、下列____不是资产配置的目标。
A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险6、目前，我国开放式基金的托管费率__。
A．通常低于0.25%B．通常在0.25～0.5%之间C．通常在0.5%～1%之间D．通常高于1%7、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金D：封闭式基金8、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A．连续性B．有效性C．审慎性D．自律性9、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。
A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站10、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。
A．股票的风险性和收益性是彼此独立的B．股票的风险性和收益性是并存的C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况11、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失B．预测该基金的证券投资业绩C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语12、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C．信息披露内容无须披露内部监察报告D．信息披露内容包括基金投资组合报告13、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券14、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金15、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来16、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益17、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。
A．金融债券B．封闭式基金C．短期国债D．长期国债18、下列基金类型中，认购费率最低的是__。
A．股票型基金B．货币市场基金C．混合型基金D．债券型基金19、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率20、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率21、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。
A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照规定监督基金管理人的投资运作D．编制中期和年度基金报告22、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。
福建省2016年基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场概述试题
福建省2016年基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A．风格稳健的B．任职稳定、不经常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出色表现的D．任职期较长的(通常不低于3年)2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用3、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。
A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部4、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额5、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致6、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．稳定性资产配置D．灵活性资产配置7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限8、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．109、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化10、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层11、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则12、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识-----2015年《证券投资基金基础知识》模拟试卷(1)
B．中期趋势
C．短期趋势
D．中期趋势和短期趋势
52、从事( )的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。
A．总资产利润率
B．销售净利率
C．资产周转率
D．权益乘数
4、下列关于净资产收益率的说法，错误的是( )。
A．净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
B．由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C．影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
D．远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
43、主动收益=( )。
A．证券组合的真实收益+基准组合的收益
B．证券组合的真实收益-基准组合的收益
C．证券组合的真实收益×基准组合的收益
D．证券组合的真实收益÷基准组合的收益
C．可以通过分散化投资来回避
D．由同一个因素导致大部分资产的价格变动
29、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为( )。
C．加强负债管理，降低资产负债率
D．加强利润管理，提高利润总额
9、下列关于做市商的表述，不正确的是( )。
证券从业资格考试《证券投资基金基础知识》 模拟考试
证券从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟考试本卷共一个大题，30个小题，总分100分。
您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 下列选项中,不属于资产负债表基本作用的是()。
[单选题] *为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础列出了企业占有资源的数量和性质揭示了企业获取利润的能力(正确答案)为收益把关答案解析：C项是利润表的作用,其他三项属于资产负债表的基本作用。
2. 由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富,因而()是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
[单选题] *资产负债率销售利润率净资产收益率(正确答案)资产收益率答案解析：由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富,因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率。
3. 利率衍生工具不包括() [单选题] *远期利率合约利率期货合约利率互接合约货币期权合约(正确答案)答案解析：利率衍生工具指以利率或利率的载体为合约标的资产的金融衍生工具,主要包括远期利率合约、利率期货合约、利率期权合约、利率互换合约以及上述合约的混合交易合约。
4. 影响期权价格的因素不包括() [单选题] *合约标的资产的分红无风险利率水平合约标的资产的历史价格(正确答案)期权的有效期答案解析：影响期权价格的因素有:(1)合约标的资产的市场价格与期权的执行价格。
(2)无风险利率水平。
(3)合约标的资产的分红。
(4)标的资产价格的波动率。
(5)期权的有效期。
5. 以下关于最大回撤的说法中，正确的是 [单选题] *最大回撒衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力最大回撤可以衡量损失发生的可能频率最大回撤无法衡量损失的大小比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间(正确答案)答案解析：最大回撤用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。
最大回撤的缺点是只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率。
证券投资基金基础知识考试同步测试题(附答案及解析)
证券投资基金基础知识考试同步测试题（附答案及解析）一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1、基金监管的公正原则是指（）。
A、要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化B、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利C、对被监管对象给予公正待遇D、监管部门要依法履行监管职权【参考答案】：C【解析】在基金监管中应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到.市场能自身调节的，不监管；须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、假设某基金第一年的收益率为10%，第二年的收益率是20%，其年几何平均收益率（）。
A、小于15%B、等于15%C、大于15%D、无法判断【参考答案】：A【解析】算术平均收益率=（10%+20%）/2=15%，一般情况下几何平均收益率小于算术平均收益率，故小于15%。
3、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，（）。
A、具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B、具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C、具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D、具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的【参考答案】：D【解析】麦考莱久期是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。
4、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A、基金托管人与外部专业机构B、基金管理人与基金持有人C、基金管理人和基金托管人D、基金管理人与外部专业机构【参考答案】：C【解析】因持有股票而享有的配股权不按估值技术估值。
5、《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A、2.5%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：D【解析】认购费不可超过5%.6、以下不属于基金管理公司主要业务的有（）。
福建省2016年下半年基金从业资格：债券交易市场体系考试题
福建省2016年下半年基金从业资格：债券交易市场体系考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税2、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性3、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量4、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础5、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费6、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1B．3C．6D．127、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平8、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管9、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数10、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
福建省基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券概述模拟试题.docx
2016年福建省基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则2、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化3、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会4、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率6、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率7、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会8、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A．90B．120C．180D．3609、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
福建省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题
福建省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数2、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票3、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利4、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率5、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是6、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行7、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格8、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单9、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是10、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力11、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金12、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券13、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
福建省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金特点考试题
福建省2016年上半年基金从业资格：证券投资基金特点考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应2、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求3、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能4、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务5、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量7、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章8、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册9、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章10、计算基金份额净值的收益率指标有__。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）（另类投资）第五章另类投资单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．下列选项中，丌属亍另类投资局限性癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A．估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估B.缺乏监管和信息透明度C.不传统资产相关性高，难以分散风险D．流劢性较差【答案】C【解析】另类投资是挃权益、债券、货币和期货等传统投资之外癿投资类型。
另类投资癿局限性有以下几个方面：①缺乏监管，信息透明度低；②流劢性较差，杠杆率偏高；③估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估。
C 项，许多另类投资癿收益率不传统投资相关性较低，在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高癿收益和更低癿波劢性。
2．关亍私募股权投资癿退出方式表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A.首次公开发行幵上市（IPO）癿退出模式，是挃所投资癿企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回贩退出模式是挃私募股权投资基金将所持有癿股权转换为管理层所控股癿其他上市公司癿股权C.借壳上市癿退出模式是一种间接上市癿方法D．二次出售挃私募股权投资基金将持有癿项目在私募股权二级市场出售癿行为【答案】B【解析】私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取癿退出机制有：①首次公开发行；②买壳戒借壳上市；③管理层回贩；④二次出售；⑤破产清算。
B 项，管理层回贩是挃私募股权基金将其所持有癿创业企业股权出售给对象企业癿管理层从而退出癿方式。
3．关亍房地产有限合伙，以下表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A．有限合伙人仅以出资仹额为限对投资项目承担有限责仸B．普通合伙人收取固定比例癿管理费C.有限合伙人可能面临长达数年癿负现金流D.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策需要经过有限合伙人审批【答案】D【解析】D 项，房地产普通合伙人和私募股权中癿普通合伙人一样，收取固定比例癿管理费，同时，做决策时丌会受到太大癿干扰。
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析(10)
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析（10）(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.投资者地位不同B.投资主体不同C.投资方式不同D.风险程度不同上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人B.收益人C.股东D.委托人上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。