公司采购管理办法(暂行)

公司采购管理办法（暂行）第一章总则第一条为加强0（以下简称“公司”）采购行为的管理，依据国家法律法规和行业相关规定，结合公司实际，特制定本办法。

第二条本办法所称采购，是指公司以合同形式有偿获得工程、物资和服务的行为；所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构建物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等；所称物资，是指各种形态和种类的物品，包括原辅材料、燃料、设备、产品等；所称服务，是指除工程和物资以外的媒体宣传、租赁、咨询、委托、运输服务等其他采购对象。

第三条公司的采购活动遵循公开透明、公平竞争、公正廉洁和诚实信用的原则。

第四条公司组织的采购活动均适用本办法。

第二章采购管理机构第五条公司董事会设立工程投资物资采购宣传促销管理委员会（以下简称“管理委员会”）。

管理委员会受董事会委托对工程投资、物资采购、宣传促销项目进行审议，履行董事会授予的职责权限。

管理委员会可根据需要下设专门分委员会或工作小组，对采购项目进行审议，向管理委员会提报审议意见。

第三章采购方式第六条公司采购活动主要采取以下方式：（一）公开招标；（二）邀请招标；（三）竞争性谈判；（四）询价；（五）单一来源采购；（六）符合行业规定的其他采购方式。

专卖品卷烟材料按照国家局下达的计划执行，暂不纳入公开招标采购范围。

烟机零配件采购实行网上交易，采购办法另行规定。

第七条公司采购应当以公开招标作为主要采购方式。

符合下列情形之一的项目，应当采取公开招标方式采购：（一）工程投资项目按照国家和行业有关工程投资项目的规定执行；（二）烟用物资采购，单项合同估算价在50万元以上的；单项合同估算价在50万元以下，但1年内采购总估算价在50万元以上的；（三）非烟用物资采购和服务采购，单项合同估算价在30万元以上的；（四）管理委员会确定进行公开招标的。

第八条符合下列情形之一的，可以采取邀请招标的方式进行采购：（一）工程投资项目中不宜进行公开招标的；（二）烟用物资采购，单项合同估算价在10万元以上50万元以下的；（三）非烟用物资采购和服务采购，单项合同估算价在10万元以上30万元以下的；（四）项目具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；（五）采取公开招标方式所需费用占采购总金额估算价的比例超过10%的；（六）管理委员会确定进行邀请招标的。

第九条符合下列情形之一的，可以采取竞争性谈判的方式进行采购：（一）物资或服务采购，单项合同估算价在10万元以下的；（二）招标时投标供应商不足3家或者没有合格标的，且重新招标未能成立的；（三）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的，不能事先计算出价格总额的；（四）时限要求紧迫，采用招标的方式不能满足紧急需要的；（五）管理委员会确定进行竞争性谈判的。

第十条采购货物规格、标准统一、现货货源充足、价格变化幅度小，且单项合同估算价物资采购在5万元以下、服务采购在3万元以下的采购项目，可以采取询价的方式进行采购。

第十一条符合下列情形之一的，可以采取单一来源方式进行采购：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）紧急情况不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。

（四）管理委员会同意采取单一来源方式进行采购的。

第四章采购活动的管理第十二条采购需求部门根据公司批准的采购计划和预算，提交《项目采购申报表》，明确采购项目经济技术指标、采购方式建议等。

第十三条采购执行部门根据《项目采购申报表》，编制《项目采购方式审批表》，提出招标及谈判文件要点、采购方式建议等，报领导审批。

第十四条根据项目采购金额，确定审批权限：（一）生产性支出南昌卷烟厂30万元以下、其他卷烟厂20万元以下、非生产性支出3万元以下的，由厂领导审批。

超过上述金额的，经卷烟厂领导审核后，报公司领导审批。

（二）技术研发中心科研设备及科研物资10万元以下、维修费用3万元以下的，由中心领导审批。

超过上述金额的，经中心领导审核后，报公司领导审批。

（三）企业及品牌宣传项目，3万元以下的，由办公室、市场营销中心、金圣文化研究所领导审批。

超过上述金额的，经办公室、市场营销中心、金圣文化研究所领导审核后，报公司领导审批。

（四）生产性支出50万元以下、科研设备及科研物资30万元以下、烟用物资20万元以下、非烟用物资和企业及品牌宣传10万元以下、服务类5万元以下的，由公司分管领导审批。

超过上述金额的，经分管领导审核后，报公司总经理审批。

第十五条应该公开招标的采购项目改为邀请招标等其它方式采购的、应该邀请招标的采购项目改为非招标形式采购的、应该竞争性谈判的采购项目改为询价采购的，均须得到管理委员会或公司领导批准。

第十六条采用招标方式采购的，按《0招标投标活动实施细则》实施。

第十七条采取竞争性谈判方式采购的，应当遵循下以程序：（一）成立谈判小组。

谈判小组由采购执行部门在监察部的监督下，从公司评标专家库中随机抽取3人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二，采购执行部门成员不超过三分之一。

（二）制定谈判文件。

谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同主要条款以及评定成交的标准等事项。

（三）确定邀请参加谈判的供应商名单。

采购执行部门从符合相应资质条件的供应商名单中确定不少于3家供应商参加谈判，向其提供谈判文件并约定谈判时间地点。

供应商不足3家时，可选2家进行谈判。

（四）谈判。

谈判小组所有成员集中与供应商分别进行谈判，监察部派员现场监督。

在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。

谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。

（五）确定候选供应商。

谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，谈判小组根据谈判文件，以符合采购需求、质量和服务且价格合理的原则确定候选供应商，并按得分高低排序。

（六）确定中选供应商。

采购执行部门根据谈判结果提出中选供应商意见，填报《项目采购中标/中选情况报批表》，比照本办法第十四条规定的采购金额，经公司领导审批后，发出中选通知。

同时将中选结果告知所有未中选的供应商。

第十八条采取询价方式采购的，应当遵循以下程序：（一）询价采购活动实施前，采购执行部门要会同监察部根据采购需求对采购项目的价格构成和评定成交的标准等事项作出规定。

（二）成立询价小组。

采购执行部门成立询价小组，询价小组由采购执行部门和有关专家共3人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。

（三）确定被询价的供应商名单。

询价小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。

（四）确定成交供应商。

询价小组根据符合采购需求、质量和服务且价格合理的原则，确定询价结果和成交供应商，比照本办法第十四条规定的采购金额，报公司领导审批。

（五）将询价采购结果告知所有被询价的供应商。

第十九条采用单一来源采购方式的，采购执行部门应会同监察部在保证服务质量前提下与供应商商定合理价格。

第二十条采购执行部门按照《0合同管理办法》的有关规定，根据中标或中选通知、询价结果与供应商签订合同。

采购的物资需要通过试用的，采购执行部门在签订合同前必须得到试用单位出具的试用合格报告。

第二十一条采购活动结束后，采购执行部门应当按照“一项一卷”的要求将有关材料进行存档。

存档材料应包括以下内容：（一）立项审批手续；（二）项目采购申报表；（三）项目采购方式审批表；（四）项目采购中标、中选情况报批表；（五）招投标文件；（六）评标报告、评选报告、询价结果；（七）中标通知书或中选通知书；（八）其他材料。

第二十二条经招标、竞争性谈判、单一来源采购后，签订了采购合同的，2年内继续在该供应商处采购型号、质量相同的物资，在价格变动不超过5%的情况下，可不再重复招标、谈判，填报《项目采购中标/中选情况报批表》，比照本办法第十四条规定的采购金额，报公司领导审批后采购。

第五章供应商管理第二十三条采购部门负责对供应商进行管理。

（一）新进供应商必须通过资质认证后才能参加投标和签订合同；（二）每年对供应商履约情况进行检查和评估，出具书面报告；（三）建立供应商动态管理机制，定期对现有供应商的产品和服务质量等进行综合评审，评审结果报管理委员会通过后形成合格供应商目录。

第六章采购监督及责任追究第二十四条采购活动需监察部派人现场参加监督的，采购执行部门应至少提前3个工作日将《项目采购方式审批表》等材料送监察部。

第二十五条采购监督及责任追究执行《0采购监督管理办法》。

第七章附则第二十六条本办法自印发之日起施行，此前公司的相关规定与本办法有冲突的，按照本办法的规定执行。

第二十七条本办法涉及金额和数量的内容中，“以上”、“不超过”均包含本数；“以下”、“超过”均不包含本数。

第二十八条公司各单位可根据本办法制定相应的工作流程及规范性说明。

第二十九条本办法由公司法改部负责解释。

附件1：项目采购申报表(由采购需求部门填报)附件2：项目采购方式审批表（由采购执行部门填报。

需求、执行为同一个部门的，可以不填《申报表》）附件3：项目采购中标/中选情况报批表（由招标办、谈判小组填报）附件4：。