内审检查表案例
2、本组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？本组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
3、管理者是否制定本组织质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？
3、质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
4、质量方针及其含义在本组织各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
5、质量方针在本组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？
5.5.1
职责和权限
1、本组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2、本组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
5.5.2
管理者代表
1、最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？
2、管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？
5.6
管理评审
1、最高管理者是否拟订管理评审计划？评审时间间隔是否适宜？
2、管理评审是否评价本组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
4、在确定顾客有潜在需求和期望时，本组织是否已考虑满足他们？并转化为本组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现？
5. 3
质量方针
1、质量方针是否与本组织的宗旨相适应，与本组织的总方针相一致？质量方针的含义？
2、质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容？
4、本组织质量方针、目标是否形成文件，由总经理批准颁发？
5、最高管理者是否参加本组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具，以确保自已所确定的与质量有关的意图和工作方向是正确的、适宜的、并得到有效的贯彻实施？
6、QMS是否得到有效的持续改进？有否实例佐证？源自5. 2以顾客为中心
7. 1产品实现的策划
1、组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？
2、组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？
3、对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：1）要求？2）所需客观证据？3）产品接收准则？4）认定和提供方式？
3、为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映本组织当前的业绩和改进的机会？
4、管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对本组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了本组织QMS及过程改进的措施？
6. 1
资源的提供
1、为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，本组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
1.是否了解本部门的职责和权限？
2.其他岗位对各自职责和权限是否明白?
4.2.2质量手册
1、组织是否编制并保持质量手册？手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法？
检查表
受审核部门:管理层涉及要素:
标准要素
审核内容
审核结果
1.2应用
体系过程是否有删减？理由是否充分？
4.1总要求
1、本组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
2、本组织QMS所需过程是否被确定和纳入管理？生产过程间顺序及关系是否被确定和管理？有无外包过程？如何控制？
3、组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，是否足以支持过程有效运行和监控？
2．组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
3．组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
受审核方代表/日期：审核员/日期：
检查表
受审核部门:办公室涉及要素:
标准要素
审核内容
审核结果
5.5.1
职责和权限
2、为保证服务质量所确定的卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声粉尘等）是否充分、适宜，并得到控制？
3、为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程（活动）？
4、工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足服务质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
1、“以顾客为中心”经营理念是否在本组织中得到树立？本组织关注焦点是否放在顾客身上？顾客有些什么不满和抱怨？对不满意和有抱怨的顾客采取什么改进措施？
2、为实现顾客满意目标，管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？
3、本组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定？本组织是否满足顾客对产品特性，特别是产品的关键特性的要求？
2、本组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，消除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
6. 2人力资源
1、各个岗位的职责、入职要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
6. 4
工作环境
1、为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别的管理？
4、产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？
5、为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？
6、产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？
8.5改进
1．组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
4、组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
5、经营业务和产品生产要遵守哪些法律法规和标准？
4.2.1总则
1、组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
2、组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
5. 1管理承诺
内审检查表表填写范例
Q3/8.2.2—03 审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03 审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表编号：
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2-03审核检查表序号
Q3/8.2.2-03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号
Q3/8.2.2--03审核检查表序号。
保洁服务公司ISO9001内审检查表范例
审核部门
市场部（采购）
时间
2018-8-15
条款
检查内容
检查结果
8.4
8.5.3
采购过程控制
a.是否编制了合格外部供方名录？
b.查是否对外部供方进行了评价？
查看是否编制采购计划以及验证情况？
是否存在顾客及外部供方财产？是否规定了对外部供方的选择和评价？是否记录了评价结果
1、进行合格外部供方评定，查：编制了合格外部供方名录。
对顾客满意度，供应方面、生产质量等方面的实施情况进行了收集和分析，采用了调查表、测量表进行了统计分析。并根据结果做出评价，作为改进的依据，符合规定的要求。
质量目标均完成。
制定了程序文件对纠正和改进措施的实施做出明确的规定。
目前无不合格发生。
记录:
审核部门
市场部（销售）
时间
2018-8-15
条款
检查内容
企业实施8小时制工作，车间内环境良好。
查：生产过程记录标识清晰，归档完整，查找方便。
记录：
审核部门
保洁部
时间
2018-8-16
条款
检查内容
检查结果
8.5.4
8.5.5
8.5.6
公司是否对产品进行防护？
防护的实施是否有要求？
产品交付后是否满足顾客及法律法规的要求？
是否针对产品和服务过程的变更进行了策划？主要可能出现哪些变更，对此如何控制？是否发生过变更，变更是否按要求实施了必要的评审和控制？通过交流了解，查相关资料和记录。
管理评审是为确保质量管理体系与质量方针和质量目标的适宜性、充分性、有效性而对公司的质量管理体系所进行的评价。
我们根据公司的实际情况追加评审的次数，一般情况下，每年搞一次。
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
内审检查表
内审检查表
内审检查表是一种用于检查和评估组织内部运作和管理情况的工具。
它通常由内审部门或内部审计员使用，用于确认组织是否符合内部政策、程序和法规要求。
以下是一个内审检查表的示例，您可以在此基础上根据自己组织的具体情况进行适当的修改和调整：
1. 营运管理
- 是否有有效的营运管理程序？
- 是否有清晰的目标和指标，并且能够跟踪和评估？
- 是否有风险管理计划和控制措施？
- 是否有供应商和供应链管理策略？
2. 财务管理
- 是否有有效的财务管理政策和程序？
- 是否有明确的会计制度和记录？
- 是否有适当的财务控制和审计机制？
- 是否有完整、准确的财务报告？
3. 人力资源管理
- 是否有完善的人力资源管理程序和政策？- 是否有招聘、培训、绩效评估等流程？- 是否有健全的薪酬和福利制度？
- 是否有员工满意度调查和人力资源计划？
4. 管理信息系统
- 是否有有效的信息技术策略和规划？
- 是否有合理的网络安全和数据保护措施？
- 是否有适当的硬件和软件资源？
- 是否有可靠的数据备份和恢复机制？
5. 法规合规
- 是否遵守适用的法律法规和行业标准？
- 是否有相关的许可证和执照？
- 是否有合规检查和培训计划？
- 是否有内部控制和合规报告机制？
以上只是一个示例内审检查表的部分内容，具体的检查内容和标准应根据组织的需求和要求进行调整和扩展。
iatf16949内审检查表范例
产品安全管理程序
符合
5.1.1
[Leadership and commitment - General]领导作用和承诺-总则
最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺?
他们是否担当起一个有效的领导角色，清楚他们推动和支持质量管理体系的责任?
对质量管理体系的有效性承担责任;
连接到战略方向
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
在哪明确规定了工厂，设施和设备策划的要求?
设备部
行政办公室
设备实施与工作环境管理程序
符合
7.1.4工作环境
7.1.4.1 IATF 16949
[Organizational knowledge]
组织的知识
组织如何确定和保持为应对不断变化的需求和发展趋势以及运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务?
人力资源部
人力资源管理程序。
培训，实习，现场试验和员工锻炼
符合
7.2.1/ 7.2.2 / 7.2.3 / 7.2.4 IATF 16949
在质量管理体系中在哪明确规定了能力/培训的文件化过程要求?内部审核员能力的文件化过程要求?
有进行有效的沟通
与相关方有进行沟通，建立了信息交流记录表
有收集员工的合理化建议
经理层、员工层
投诉、满意度
符合
7.5形成文件的信息
7.5.1总则
7.5.1.1 IATF 16949
公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？
发电厂内审员内审检查表案例资料
抽查
事故预想/应急预案 月 日采用：□模拟
□桌上 方式 演习， □未演习：○有计划 ○无计划
（抽2至3个，记录同）
/ES4.5.1 询问有无发生异常情况，如有，抽查处置情况：□已采取
/E4.5.3
了
措施，在 时间内恢复正常运行 ，□异常运
/S4.5.2
行未得到及时控制，演变为事故，见 通报或说明：
下达编号为
的 票执行，检查该记录内容：
□符合 □不符合，说明： （抽3个，记录同）
抽查 月 日 时 分向 专业通过 下达 运行指令，
该专业 □执行 □未执行，说明： （抽3个，记录同）
抽查现场文件的有效性，（参考策划部分编制）
观察现场运行设备完好情况，带病运行设备有： ，
抽查月 日 时 分上报的 设备 缺陷消缺情
手册问题：
○本部门问题：
EMS职责 项，与公司手册规定：□一致 □不一致：○
手册问题：
○本部门问题：
OHSMS职责 项，与公司手册规定：□一致 □不一致：
○手册问题：
○本部门问题：
2 检查部门 管理目标 建立、实 施和实现 情况
Q5.5.1 E4.3.3 S4.3.3
文件中规定质量目标 项，与部门主管工作： □一致 □不一致：○文件未审批 ○审批有问题； （环境目标、职业健康安全目标检查记录同，略）
Q7.5.1a
Q7.5.1b Q7.5.1c
Q7.5.1d
审核时间：2011年XX月XX日 审核员：XXX
检查记录
评价
抽查电网调度指令的接收和执行：
日负荷曲线显示情况： □正常 □不正常，说明：
询问其他调度指令接收和执行情况， □全部执行 □因
内部体系审核检查表范例
内部体系审核检查表范例内部体系审核是一种有效的管理工具，可以帮助组织评估和改进其管理体系的有效性。
在进行内部体系审核时，审核员需要使用检查表来检查组织是否符合相关的标准。
以下是一些内部体系审核检查表的示例：1. 质量管理体系审核检查表这个检查表的目的是评估组织的质量管理体系的有效性，确保其符合ISO 9001的要求。
下面是一个简化的检查表示例，其中列出了一些重要要素：1. 是否有文件记录和文件控制的过程和程序？2. 是否有实现顾客满意度和监测顾客反馈的程序和过程？3. 是否有管理监测和测量设备的程序和过程？4. 是否有实现内部质量审核和管理评审的程序和过程？2. 环境管理体系审核检查表这个检查表的目的是评估组织的环境管理体系的有效性，确保其符合ISO 14001的要求。
下面是一个简化的检查表示例，其中列出了一些重要要素：1. 是否有环境政策和目标，以及设立环境管理计划的过程和程序？2. 是否有定期的环境风险评估和管理方案的过程和程序？3. 是否有实现环境培训和意识提高的过程和程序？4. 是否有定期环境管理评审和改进计划的过程和程序？3. 食品安全管理体系审核检查表这个检查表的目的是评估组织的食品安全管理体系的有效性，确保其符合ISO 22000的要求。
下面是一个简化的检查表示例，其中列出了一些重要要素：1. 是否有食品安全政策和目标，以及管控污染和制定食品安全计划的过程和程序？2. 是否有定期的卫生监测和风险评估的过程和程序？3. 是否有实现员工培训和意识提高的过程和程序？4. 是否有定期食品安全管理评价和改进计划的过程和程序？以上是一些内部体系审核检查表的示例，这些检查表可以根据组织的需要进行改编。
在使用任何检查表时，请确保其与相关标准和组织的管理体系匹配。
内审检查表(完整案例)
4、有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5、有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当,得到维护和控制？
6、维护设施、设备所编制的计划和记录是否保持？
2、本组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
管理者代表
1、最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？
2、管理者代表是否清楚自己的职责和权限,并被有效履行？
5.6
管理评审
1、最高管理者是否拟订管理评审计划？评审时间间隔是否适宜？
2、管理评审是否评价本组织QMS〔包括质量方针、目标〕变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
6、作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时,是否有明显标识,能防止非预期使用？
7、文件保管是否指定设施、场所、人员,能确保文件不损坏、不丢失、与时提供？
记录控制
1、质量记录是否按程序文件的要求编号加以识别？填写是否真实、与时、清楚、正确？
2、设计的质量记录是否满足程序文件的要求？
3、质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜,能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜,能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
4、本组织质量方针、目标是否形成文件,由总经理批准颁发？
5、最高管理者是否参加本组织管理评审活动,并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具,以确保自已所确定的与质量有关的意图和工作方向是正确的、适宜的、并得到有效的贯彻实施？
6、QMS是否得到有效的持续改进？有否实例佐证？
内审检查表示例
内审检查表示例“4.2.3文件控制”理解及实施要点1、文件是指信息及其承载媒体，媒体可以是纸张、计算机光盘或其他电子媒体、样件或它们的组合。
质量记录、规范、图样、报告或标准均属于文件。
2、质量管理体系所要求的典型文件包括：●质量手册●过程控制文件，包括标准规定的6个程序文件及组织对过程策划所形成的文件，如质量计划等●完成规定任务的文件，如作业指导书、操作规程等；●收集和报告数据和信息的标准表格●质量记录。
3、组织应编制程序文件对除质量记录之外的4类文件实施控制，控制结果要满足条款中的规定。
4、文件的批准、修改、发放、回收、编写格式等控制方式由组织根据情况自行决定。
“4.2.4质量记录”理解及实施要点1、质量记录指阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
其作用是提供验证的证据，对其进行分析可作为采取纠正措施和预防措施的依据。
2、组织应对质量记录的标识、储存、检索、防护、保存期限和处理进行控制，并制定相应的程序文件。
3、本标准所要求的质量记录包括管理评审记录、培训记录、供方评价记录、产品标识、测量和监控装置的校准结果记录等。
“5.4.1质量目标”理解及实施要点1、组织应根据质量方针规定的框架制定质量目标2、质量目标的内容应包括产品要求以及满足产品要求所需的其他内容，如资源、过程、文件和活动等。
3、质量目标应是可测量的，即通过检验、计算或其他测量方法确定量值，并与设定值进行比较，以确定实现的程序。
4、质量目标应分解到组织有相关职能部门及层次，并注意各部门之间的配合及协调关系。
“5.5.1职责和权限”理解及实施要点组织应明确规定各职能部门及各岗位的职责和权限，并进行相互沟通，以判定规定的职责、权限及沟通方式是否合格，是否能促进质量活动的有效开展。
“6.2人力资源”理解及实施要点1、对从事影响质量活动的人员进行分类，并对各类人员所南非的教育、教训、经历及技能提出要求。
2、对从事各类工作的人员进行评价，若其能力不能满足要求，应提供培训以满足要求。
管理层内审检查表范例
2009年策划的管理评审在2009年9月末进行。
已编制2009年度管理评审计划。
查见2008年管理评审资料，输入符合标准的要求，改进计划已验证关闭。
结论：质量方针质量目标是适宜、充分、有效的。
注：严重不符合项用“△”表示；一般不符合用“X”表示。
质量方针为质量目标的制定提供了框架，与企业的发展宗旨相一致，包含了对满足要求和持续改进质量管理体系有效性承诺，通过培训、标语等方式向全体员工进行宣传，通过管理评审进行评价其适宜性。
制定的质量目标：
1．产品合格率≥95%
2．顾客满意度≥81分
查见质量目标完成情况统计，基本完成质量目标。
各部门根据公司总目标结合本部门工作进行了质量目标分解，具体的质量目标及完成情况见各部门的5.4.1审核记录。
查看本次内审是否存在不公平现象
过程的监视和测量
持续改进
（询问总经理在企业发展发面的规划，对体系有效性持续改进的想法以及对产品质量提高的想法等，包括资源的不断提高等）
现拥自建标准厂房面积1万多平方，生产现场提供的设备：电液锤、蒸汽锤、空气锤、立车、镗床、铣车、数控车床、行车、电阻炉等，检测设备现有游标卡尺、深度游标卡尺、卷尺等，现有员工200多人，其中技术管理人员占10%，其中大专以上学历占20%。
查见质量手册的总经理质量管理职责：确定公司组织机构图，负责主持管理评审，批准质量手册等6项职责
总经理对其职责明确。
任命XXX为管理者代表，任命书附于质量手册中。
管理者代表对其职责比较了解，符合标准规定的四条。
公司内部沟通的方式主要为会议，电话，留言板等。
内部沟通的内容主要为产品的质量，生产例会，顾客反馈的情况等。