交易押题卷六题目word版
交易押题卷六（题目）
单选题
(1) 证券交易所特别会员享有的权利有（）。
A、选举权和被选举权
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、列席证券交易所会员大会
D、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
(2) 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。
A、追溯调整
B、不追溯调整
C、部分追溯调整
D、无法判断
(3) 以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为单一客户办理大宗交易业务
C、为客户办理专项资产管理业务
D、为多个客户办理集合资产管理业务
(4) 按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
(5) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
A、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
B、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
C、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
D、“集合资产管理计划名称”
(6) 根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。
A、3
B、4
C、5
D、6
(7) 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9:30至11:30、13:00至14:57
B、9:15至11:30、13:00至15:00
C、9:30至11:30、13:00至15:00
D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57
(8) 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A、真实性
B、及时性
C、准确性
D、完整性
(9) 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A、市场性
B、连续性
C、经济性
D、高效性
(10) 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。
A、3
B、5
C、7
D、10
(11) 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A、5000万
B、8000万
C、1亿元
D、99 999 900元
(12) 证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
(13) 融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、证券公司
B、证券交易所
C、登记结算机构
D、证监会
(14) 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。
A、风险性
B、决策的自主性
C、收益的不确定性
D、中介性
(15) 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。
A、存管银行
B、登记结算公司
C、证券交易所
D、证券公司
(16) TA系统是指（）。
A、中国结算公司基金登记结算系统
B、中国结算公司股票型基金登记结算系统
C、中国结算公司开放式基金登记结算系统
D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统
(17) 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（）。
A、证券投资基金账户
B、证券账户
C、人民币普通股票账户
D、开放式基金账户
(18) 某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
(19) 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
A、客户的指令具有权威性
B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意
(20) 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价的300%
B、股票交易申报价格不低于前收盘价的50%
C、基金交易申报价格不低于前收盘价的50%
D、债券交易申报价格不低于前收盘价的50%
(21) 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
A、已在营业部开立的客户证券账户
B、客户具有支配权的资产证明
C、融资专用资金账户
D、已在营业部开立的普通资金账户
(22) 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。
A、证券公司的合法会员
B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
(23) 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A、业务对象的广泛性
B、行为的自主性
C、证券经纪商的中介性
D、客户指令的权威性
(24) 尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
(25) 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。
A、证券公司，境外托管机构
B、境外托管机构，证券交易所
C、境外托管机构，证券公司
D、境内托管机构，证券公司
(26) （）不是场外交易市场。
A、店头市场
B、债券柜台交易市场
C、证券交易所
D、银行间债券市场
(27) 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。
A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交
(28) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A、20%
B、30%
C、40%
D、25%
(29) 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A、证券交易所
B、证监会
C、证券经纪商
D、中国结算公司
(30) 我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A、0.001元人民币
B、0.01元人民币
C、0.005元人民币
D、1元人民币
(31) 证券营业部负责人应当至少每（）年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
A、1
B、2
C、3
D、4
(32) 下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。
A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D、制造并提供虚假资料和交易信息
(33) 上市开放式基金采取（）的原则。
A、份额申购，金额赎回
B、金额申购，份额赎回
C、份额申购，份额赎回
D、金额申购，金额赎回
(34) （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A、集合竞价
B、集成竞价
C、协议竞价
D、连续竞价
(35) 会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A、1
B、3
C、5
D、10
(36) 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。
A、500万份
B、100万元人民币
C、300万元人民币
D、100万份
(37) 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A、10
B、20
C、30
D、停牌至14:57分
(38) 根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券信息公司
(39) 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
A、3
B、2
C、4
D、1
(40) 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
A、甲、乙、丙、丁
B、丙、甲、乙、丁
C、丙、甲、丁、乙
D、丁、乙、甲、丙
(41) 非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在（）。
A、中国结算公司
B、证券交易所
C、基金账户
D、推荐主办券商
(42) 在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券。
A、普通股票
B、国债
C、基金
D、B股
(43) ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。
A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
B、ETF可以在交易所上市交易
C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关
D、开放式基金可以在场外交易
(44) 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。
A、0.794
B、0.795
C、0.805
D、0.804
(45) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5
B、3
C、1
D、8
(46) 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A、最后交易日
B、配股登记日前一天
C、配股登记日
D、配股登记日后一天
(47) 某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。
A、10.4元
B、9.4元
C、7.9元
D、6.7元
(48) 目前，我国通过（）达成的交易，多采取净额清算方式。
A、商业银行
B、证券交易所
C、证券结算机构
D、证券公司
(49) 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
B、9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00
C、9:15至9:30
D、9:30至11:30、13:00至15:00
(50) 证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
A、周
B、月
C、季
D、半年
(51) 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D、投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
(52) 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。
A、《证券交易委托代理协议书》
B、《风险揭示书》
C、《买者自负承诺函》
D、《客户资金第三方存管协议书》
(53) 新股竞价发行方式的缺陷是（）。
A、网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行，因此整个发行过程安全、高效
B、网上竞价发行将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
C、股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险
D、竞价发行保证了发行市场和交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接
(54) 关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。
A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
D、网上发行既不经济，也不安全
(55) 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。
A、10%
B、5%
C、8%
D、1%
(56) 《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。
A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
(57) （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证监会派出机构
B、证券交易所
C、负责客户信用资金存管的商业银行
D、证券登记结算机构
(58) 我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券登记结算公司
D、证券业协会
(59) 采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。
A、经济性
B、供求平衡点
C、高效性
D、连续性
(60) （）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A、基金投资者
B、B股投资者
C、一般境外法人投资者
D、特殊法人机构
多选题
(61) 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有( )。
A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D、发布关于所推荐股份转让公司分析报告
(62) 客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会()。
A、降低相关平仓指标
B、提高相关平仓指标
C、相应降低对其的授信额度
D、证券公司提高相关警戒指标
(63) 《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括（）。
A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B、融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系
C、质押权欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券
D、结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续
(64) 申报方式有两种，分别是（）。
A、由证券经纪商的场内交易员进行申报
B、由证券经纪商的一般工作人员进行申报
C、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
D、由客户直接到证券交易所进行申报
(65) 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。
A、检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C、询问证券公司的董事、工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明
D、查阅、复制与检查事项有关的文件
(66) 下列关于差异性市场营销策略中正确的有（）。
A、实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，往往采用差异性市场营销策略
B、差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好的提升业绩
C、差异性市场营销策略也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求
D、证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对每个细分市场的特点规划、设计独立的营销策略
(67) 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。
A、匹配量
B、集合竞价参考价格
C、未匹配量
D、证券代码
(68) 关于股票交易,以下说法正确的有( )。
A、股东可以据以获取股息和红利
B、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C、股票可以表明投资者的股东身份和权益
D、股票是一种有价证券
(69) 证券公司提供IB业务时，不得（）。
A、对投资者的期货交易进行结算
B、收取保证金
C、代理客户进行期货买卖
D、利用证券资金账户为客户存取保证金
(70) 在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。
A、上月末保证金余额
B、最低结算备付金比例
C、上月交易天数
D、上月证券买入金额
(71) 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A、派遣合格代表入场从事证券交易活动
B、按规定提供相关的业务报表和账册
C、维护证券交易所的合法权益
D、维护投资者的合法权益
(72) 证券经营机构自营业务的特点有（）。
A、交易的风险性
B、收益的稳定性
C、决策的自主性
D、收益的不确定性
(73) 关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（）。
A、对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B、“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下
C、在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范
D、标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布
(74) 逆回购方是指在债券回购交易中()。
A、融出资金的一方
B、融入资金的一方
C、享有债券质权的一方
D、出质债券的一方
(75) 集合资产管理合同应包括（）等内容。
A、集合资产管理合同当事人
B、集合计划的基本情况
C、集合计划账户管理
D、投资收益与分配
(76) 集合资产管理业务的特点包括（）。
A、托投资范围有限定性和非限定性之分
B、客户资产必须进行托管
C、通过专门账户独立运作
D、较严格的信息披露
(77) 下列关于权证交易说法正确的是（）。
A、权证交易实行价格涨跌幅限制
B、单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
C、权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零
D、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
(78) 上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
D、最近2年连续亏损
(79) 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。
A、中小企业板指数
B、综合指数
C、分类指数
D、成分指数
(80) 客户分析的主要内容包括（）。
A、基本情况分析
B、家庭固定资产情况分析
C、资产状况分析
D、投资风险收益特征分析
(81) 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。
A、证券市场的高效率
B、证券市场的低效率
C、证券市场的高成本
D、证券市场的低成本
(82) 下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。
A、参加会员大会
B、维护投资者的合法权益
C、按规定转让交易席位
D、按规定缴纳各项费用
(83) 按照现行规定,在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中,佣金最低标准为人民币5元的有()。
A、A股
B、基金
C、国债现券
D、可转换债券
(84) 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下哪些用途（）。
A、银行存款
B、购买国债
C、购置自用不动产
D、购买证券投资基金份额
(85) 境内法人申请开立证券账户时，应提供的材料有（）等。
A、企业法人营业执照
B、法定代表人证明书
C、证券账户授权委托书
D、法定代表人的有效身份证明文件复印件
(86) 证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。
A、股票
B、证券投资基金
C、金融期货
D、金融期权
(87) 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。
A、编造、传播影响证券交易的虚假信息
B、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易等对证券价格有重大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券
C、利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
(88) 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。
A、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议》
C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D、开设资金账户与建立第三方存管关系
(89) 柜台交易市场与场内交易市场相比，存在许多不同的特征，表现在(）。
A、交易活动呈现分散性
B、金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者
C、金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价
D、投资者买方内部或卖方内部直接出价、要价竞争
(90) 根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。
A、进行集中撮合处理
B、能成交者予以成交
C、不能成交者等待机会
D、部分成交者则让剩余部分继续等待
(91) 根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（）。
A、上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
B、前收盘价可能成为当日收盘价
C、沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
D、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
(92) 境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。
A、代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书
B、委托人有效身份证明及复印件
C、委托人证券账户卡及复印件
D、代办人有效身份证明文件及复印件
(93) 对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（）。
A、双方均履约，退还双方
B、融资方履约，融券方无力履约，归融资方
C、融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方
D、双方均申报不履约，归风险基金
(94) 在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。
A、确定融资融券业务的总规模
B、确定保证金比例
C、制定融资融券业务操作流程
D、确定融资融券的期限和利率
(95) 目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是（）。
A、182天
B、63天
C、273天
D、91天
(96) 下列关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度的说法，正确的有（）。
A、买断式回购的融资方需缴纳履约金，而融券方则不需要缴纳履约金
B、履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额由双方协商
C、履约金到期归属按规则判定，银行间市场也是如此
D、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。
(97) 证券公司从事中间介绍业务，不得（）。
A、代理客户进行期货交易
B、协助办理开户手续
C、提供期货行情信息、交易设施
D、代客户收付期货保证金
(98) 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。
A、中国证券业协会
B、委托人
C、证券交易所
D、证券交易对象
(99) 营业部为客户办理证券交割一般有（）。
A、场内交割
B、场外交割
C、自助交割
D、柜台人工交割
(100) 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。
A、在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
C、严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
D、加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
(101) 关于开立证券交易结算资金账户,以下说法正确的有（）。
A、委托人无法到柜台办理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公正机关公正的授权委托书
B、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交住址证明
C、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信
D、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须证券账户卡
(102) 我国证券交易所现行竞价方式有（）。
A、集合竞价
B、连续竞价
C、撮合竞价
D、收盘集合竞价
(103) 防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。
A、严格执行经纪业务操作规程
B、加强员工培训，提高员工素质
C、加强经纪业务营销管理
D、建立客户投诉处理及责任追究机制
(104) 深圳交易所目前所公布的成分股指数包括（）。
A、规模指数
B、风格指数
C、策略指数
D、市场指数
(105) 按照上海证券交易所现行规定，不收取过户费和结算费的交易品种有（）。
A、ETF
B、LOF
C、A股
D、B股
(106) 根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。
A、具备证券交易所会员资格
B、最近3年内不存在重大违法违规行为
C、最近年度净资本不低于人民币5亿元
D、最近年度净资产不低于人民币8亿元
(107) 关于合格境外机构投资者证券交易管理，以下表述正确的是（）。
A、每个合格境外机构投资者可以委托2个托管人托管其资产
B、每个合格境外机构投资者可分别在沪、深交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例
(108) 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（）等情况。
A、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
B、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报
C、10%以上的证券中断交易
D、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
(109) 关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。
A、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日
B、最低备付可用于完成交收，也可以划出
C、资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约
D、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额
(110) 证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A、资产托管机构
B、与本公司有关联方关系的公司
C、本公司
D、与资产托管机构有关联方关系的公司
判断题
(111) 按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。
A、正确
B、错误
(112) 证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。
A、正确
B、错误
(113) 按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。
A、正确
B、错误
(114) 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
A、正确
B、错误
(115) 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A、正确
B、错误
(116) 证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。
A、正确
B、错误
(117) 目前，我国投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统，查询其他投资者证券账户情况。
A、正确
B、错误
(118) 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。
A、正确
交易押题卷七(题目)
交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性
押题卷二改革后证券投资基金基础知识
证券投资基金基础知识 二 1.下列选项中，对我国QDII基金说法错误的是（） A.QDII基金本质上是一个跨国投资组合，可以以人民币、美元或其他主要 外汇货币为计价货币募集 B.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和 指数型等各种投资风格 C.我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合 D.由于投资风格、行业、地域不一样，各QDII基金的业绩比较标准也不一 样 2.基金管理人和基金托管人的税收包括（）①企业所得税②营业税③个人所得 税④印花税 A.①② B.③④ C.①④ D.②③ 3.目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向 基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A.发起人 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.发行债券的企业 4.下列叙述正确的是（） A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C.对机构投资者买卖基金份额征收印花税 D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 5.基金税收涉及的内容不包括（） A.基金自身投资活动产生的税收 B.基金管理人和托管人作为基金营业主体的税收 C.股息红利税收 D.投资者买卖基金涉及的税收 6.关于货币基金的利润分配，以下表述不正确的是（） A.收益分配后的份额净值通常保持为1元 B.T日申购T日即可享受收益 C.每日进行收益分配 D.收益分配的方式通常为红利再投资 7.开放式基金分红的登记、过户由（）来处理。 A.登记机构的TA系统 B.基金管理人 C.基金托管人 D.证券交易所 8.封闭式基金只能采用（）的分配方式。 A.分红再投资 B.财产分配 C.现金分红 D.股票股利
分析押题卷四(题目)
分析押题卷四（题目） 单选题 1（）是公司法人治理结构的基础。 A公司管理 B公司董事会 C股权结构 D股东 2如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于( )时间数列。 A随机性 B平稳性 C趋势性 D季节性 3从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于( )竞争力量。 A潜在入侵者 B需求方 C替代产品 D供给方 4下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。 A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌 B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线 C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降 D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线 5某债券年息为8%,面值100元,每半年付息一次,上次付息时间为2012年6月30日。若2012年9月16日的市场净值为96.3元,利息累计天数按每月30天算,则实际支付价格为()元 A94.63 B98.01 C97.97 D94.59 6按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。 A可选消费 B信息技术 C电信业务 D公用事业 7在中国基金企业发展历程中,( )这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。 A1995-2003年 B1991-1997年 C1998-2000年 D2001年至今 8关于证券组合的分类,下列正确的是() A波动型、随机型、平衡型等 B收益型、风险型、混合型等 C收入型、增长型、指数变化型等 D扩张型、紧缩型、平衡型等
9资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。 A债券市场线 B特征线 C资本市场线 D无差异曲线 10关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是()。 A两种情况均为买入信号 B前者是卖出信号,后者是买入信号 C两种情况均为卖出信号 D前者是买入信号,后者是卖出信号 11可变增长模型中的“可变”是指（）。 A股价的增长率是可变的 B股票的投资回报率是可变的 C股息的增长率是变化的 D股票的内部收益率是可变的 12（），我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。 A2006年8月 B2002年11月 C2006年2月 D2001年11月 13国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。 A1999 B2000 C2001 D2002 14某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票红利收益为50元,则收益率为( )。 A15% B30% C20% D25% 15我国中央银行用（）符号代表狭义货币供应量。 AM0 BM1 CM2 DM2-M1 16通货紧缩形成对()的预期。 A名义利率下调 B需求增加 C名义利率上升 D转移支付增加 17下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。 A拱形的 B反向的
基金押题卷三(解析)
基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。
基础押题卷三(题目)讲述
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
承销押题卷三(题目)
承销押题卷三（题目） 单选题 (1) 发行人律师在（）中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。 A、律师工作报告 B、法律意见书 C、盈利预测报告 D、审计报告 (2) 目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。 A、公开招标方式 B、承购包销方式 C、代销 D、以上都不正确 (3) 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。 A、负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 B、管理公司信息披露事务 C、负责公司股东资料的保管 D、办理信息披露事务 (4) 下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。 A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D、鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 (5) 收购人进行上市公司的收购,应聘请在中国注册的具有从事()业务资格的专业机构担任其财务顾问。 A、财务顾问 B、法律顾问 C、理财顾问 D、投资顾问 (6) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。 A、负责办理信息披露事务 B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理 (7) 发行人出现以下哪些情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐资格的是（）。 A、通过从事保荐业务谋取不正当利益 B、保荐代表人持有发行人股份的 C、公开发行证券上市当年即亏损 D、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作 (8) 外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,
基金押题卷八(题目)汇总
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
6月证券从业资格考试押题复习资料证券基金押题卷七题目
基金押题卷七（题目） 单选题 (1) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。 A、水平 B、向右下方倾斜 C、向右上方倾斜 D、方向不能判断 (2) 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（）。 A、合格境内机构投资者 B、合格境外机构投资者 C、合格境内、外机构投资者 D、合格机构投资者 (3) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A、投资决策委员会 B、风险控制委员会 C、投资部 D、研究部 (4) 编制基金招募说明书的主要目的是（）。 A、明确管理人和托管人之间的关系 B、证明基金管理人的专业资格 C、让广大投资者了解基金详情 D、规范基金运作的权利义务关系 (5) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 (6) 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。 A、管理人 B、投资人 C、发起人 D、托管人 (7) 封闭式基金份额净值由（）进行公告。 A、基金公司 B、证券交易所 C、基金管理人 D、证监会 (8) 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。 A、2,5
B、3,4 C、1,5 D、3,5 (9) 交易所资金清算在()日执行清算指令。 A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0 (10) 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。 A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任 B、朱某不能接受聘任 C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任 D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任 (11) 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 A、投资金额要求高 B、投资者的资格和人数常受到严格限制 C、可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广 D、在运作上有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少 (12) 根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。 A、增长型和非增长型 B、大盘型和小盘型 C、有效型和无效型 D、积极型和消极型 (13) 不属于封闭式基金合同内容的是（）。 A、基金份额总额 B、基金合同期限 C、最低募集份额总额 D、募集基金的目的和基金名称 (14) 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。 A、简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似 B、相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量 C、时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值 D、简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现 (15) 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。 A、在证券交易所进行债券买卖 B、申购 C、增发新股 D、支付基金相关费用 (16) 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。 A、网上和交易所 B、柜台和交易所
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三(题目)
基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。
A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值
8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券
交易押题卷一(题目)
交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
2016年基金从业考试基础押题卷五(答案)
基础押题卷五（答案） 单选题 1/100短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A中国人民银行 B证券公司 C商业银行 D政策性银行 参考答案：C 2/100在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。 A非累计优先股 B资本性债券 C累计优先股 D普通股 参考答案：D 3/100关于机构投资者，以下表述错误的是（）。 A机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金 B企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制 C合格境外投资者也是一类重要的机构投资者 D证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户 参考答案：D 4/100我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。 A2006 B2008 C2007 D2009 参考答案：A 5/100关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。 A买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税 B卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税 C双边征收印花税 D暂免征收印花税 参考答案：D 6/100将终值转换为现值的利率叫（）。 A名义利率 B贴现率 C实际利率 D固定利率 参考答案：B 7/100以下关于基金税收的表述，错误的是（）。 A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税 B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税 参考答案：A 8/100我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。 A证券监督管理机构 B证券经纪商 C证券交易所作 D中国结算公司 参考答案：D 9/100与传统金融工具相比，下列对金融衍生工具特点的描述，错误的是（）。 A高风险性 B全球化程度相对较低 C定价更为复杂 D杠杆比例较高 参考答案：B 10/100关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。 A贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标 B贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度 C贝塔系数是用历史数据来计算的 D贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标 参考答案：D 11/100（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。 A货币的时间价值 B货币的使用价值 C货币的流通价值 D货币的互换价值 参考答案：A 12/100关于交易成本，以下表述错误的是（）。 A印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金 B在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费 C证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率 D佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用 参考答案：D 13/100以下关于基金公司投资管理部门设置描述错误的是（）。 A投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案 B投资部是基金投资运作的具体执行部门 C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构 D投资部负责向交易部下达投资指令 参考答案：B 14/100公司的主要财务报表不包括（）。 A产品销售明细表 B资产负债表 C利润表 D现金流量表
2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 题型为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线. 考试时间为120分钟 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。 A、私募股权投资比较适合短期投资 B、成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权 C、私募股权投资的主要退出方式是企业清算 D、风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差 【参考答案】B 【今J解析】B 私募股权投资的周期一般比较长，不适合短期投资。私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制有:（1）首次公开发行。（2）买壳上市或借壳上市。（3）管理
层回购。（4）二次出售。（5）破产清算。风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。由于承担更高的风险，风险投资比其他金融工具有更高的预期回报率。 2．按照相关制度，一般货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（）。 A、25％ B、15％ C、20％ D、30％ 【参考答案】C 【今J解析】C 按照规定，除非发生巨额赎回，连续3个交易日累计赎回20％以上或者连续5个交易日累计赎回30％以上的情形外，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20％。 3．关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是（）。 A、基本养老保险资金投资期限较短，其投资原则为在保证安全性和流动性前提下实现增值 B、财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产 C、企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性
交易押题卷二-试题
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)证券交易所对涉嫌违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。 A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
基础押题卷一(解析)
基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
基础押题卷题目
基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算D基金会计核算主体为证券投资基金
5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。
A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。
基础押题卷八(题目)
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
基金押题卷三(题目)
基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新
间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。 A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让
基金基础知识押题A卷
证券投资基础知识（A卷）押题： 1、对权数的表述正确的是：C、所使用的权数是组合中各证券的投资比例 2、企业7名员工请假中位数：A、3天 3、现金流量表的编制基础是：B、收付实现制 4、单利和复利的区别说法正确：D、单利仅在原有本金上计算利息，而复利。。。。。。 5、第2年的远期利率为：D、5.01% 6、当可转换债券持有人行使转换权后：C、公司实收资本和总股份数增加 7、股票的清算价值是公司清算时每股所代表的：D、实际价值 8、优先股票的“优先”体现在：D、股息分配和剩余资产清偿的优先 9、一个公司的总资本是1000万元。。。。。：D、该公司资产负债率是43% 10、公司的资本结构是指：B、公司债务资本与权益资本的比例 11、关于股票拆分和股票股利，说法错误的是：C、降低被收购的难度 12、不属于行业因素对股价影响的表现是：D、由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股市下跌。 13、关于全球存托凭证说法错误的是：B、发行地在发行公司所在国家 14、不属于系统性风险的是：B、流动性风险 15、不能发行金融债券的主体是：C、中国人民银行 16、按债券的（A、发行主体）分类，债券可分为政府、金融、公司债券 17、关于结构化债券的描述不正确的：D、MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等 18、对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其：D、本金和利息都随通胀水平的高低进行变化 19、收益率曲线的类型不包括：D、垂直收益曲线 20、在货币市场上占有重要地位的国债是：D短期国债 21、期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有这种权利：B、期权费 22、任何金融工具都可能出现由资产价格或指数变动导致损失的可能性：B、市场风险 23、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具： D、OTC交易的衍生工具 24、价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达到的最低水平称为：C、维持保证金 25、可以分为欧式期权和美式期权的金融期权根据什么不同：B、买方执行期权的时限 26、关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是：C、期货合约的实物交割比例非常高，远期合约的实物交割比例非常低 27、关于信用违约互换（CDS），下列说法错误的是：B、信用违约互换中一方当事人向另一方出售的是信誉 28、私募股权投资最早出现并得到发展是：A、欧美 29、关于J曲线的表述错误的：C、在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益 30、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是：C、流动性差 31、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括：A、汇率水平 32、房地产权益基金的存在形式不包括：D、无限责任公司 33、A、成长权益投资者，更偏好于在后期企业提供额外资本来协助上市 34、投资组合管理的一般流程不包括：D、推荐理财产品 35、下列哪类个人投资者财富水平最高：C、高净值投资者 36、下列关于机构投资者说法正确的：B基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业 37、影响投资需求的关健因素不包括：D、经济周期 38、发生投资者的风险承担能力与风险承担意愿相背离的情冲时，投资经理或基金销售人员应当： D、兼顾客户的风险承担能力与风险承担意愿 39、对投资者需求进行重新评估的资数的要求是多少：A、每年一次 40、进行投资组合管理的基础是：A、制定投资政策说明书 41、下列情况中，投资组合风险分散效果好的是：D、投资组合内成分证券的相关程度降低 42、基金公司的（D、研究部）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。 43、马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在：D、创立了以均值方差法为基础的投资组合理论 44、投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益：B、越高 45、假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，表述正确的：D、X受市场变动的影响程度为Y的两倍 46、对任何内幕消息的价值都持否定态度的是：C、强有效市场假设 47、跟踪误差产生的原因不包括：A、完全复制 48、某投资者信用帐户中有现金40万保证金，该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加多少保证金才能持续130%的担保比例？B、10万元 49、以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是：A、9时35分，11.25元卖出