基金押题卷七(题目)
基金押题卷七（题目）
单选题
(1) 股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。
A、否定强式有效市场
B、否定半强式有效市场
C、否定弱式有效市场
D、以上都不对
(2) 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。
A、两周累计收益率为零
B、两周累计上涨1%
C、两周累计下跌1%
D、两周累计收益率无法计算
(3) 以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资基金信息披露管理办法》
C、《基金投资组合报告的编制及披露》
D、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
(4) 证券投资基金起源于（）。
A、1943年英国的海外政府信托契约
B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C、1873年苏格兰的美国投资信托
D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
(5) 公司型基金的最高权力机构是（）。
A、会员大会
B、股东大会
C、投资决策机构
D、监察稽核机构
(6) 同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。
A、混合型基金
B、平衡型基金
C、保本型基金
D、收入型基金
(7) 债券久期是指（）。
A、债券的到期时间
B、债券的剩余到期时间
C、一只债券贴现现金流的加权平均到期时间
D、债券利息
(8) 若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。
A、0.5%，0.1%
B、1%，0.16%
C、0.6%，0.13%
D、0.8%，0.14%
(9) 根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是（）的基金份额净值。
A、当日
B、前一交易日
C、当月
D、当周
(10) 信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（）。
A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
B、具备交易清算、资金处理的能力
C、监管系统信息报送
D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
(11) 基金的各类专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。
A、基金管理人
B、基金管理公司
C、基金托管人
D、保险公司
(12) 投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。
A、利率风险
B、流动性风险
C、经营风险
D、汇率风险
(13) 下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（）。
A、系统性风险是可分散风险
B、系统性风险不包括汇率风险
C、系统性风险即市场风险
D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险
(14) 假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。
A、A证券对市场指数的敏感性较强
B、B证券对市场指数的敏感性较强
C、A所获得的收益较高
D、B所获得的收益较高
(15) 行为金融理论中的BSV模型认为（）。
A、投资者总是过分相信自己的能力和判断
B、投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向
C、投资者分为有信息与无信息两类
D、人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差
(16) 根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。
A、增长型和非增长型
B、大盘型和小盘型
C、有效型和无效型
D、积极型和消极型
(17) 基金绩效衡量的分组比较法的好处在于（）。
A、适当的，即与被评价基金具有相同风格的风险特征
B、比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果
C、明确的组成成分，即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的
D、可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性
(18) 在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、证券交易所
(19) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
A、通知基金管理人，并报告中国证监会
B、提示基金管理人，并向交易所报告
C、督促并要求管理人改正
D、向监管机构报告
(20) 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、商业银行
(21) 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。
A、年度报告
B、半年度报告
C、与基金份额持有人大会相关
D、重大事项
(22) 套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比,其特点在于()。
A、投资者会选择最优证券组合
B、资本市场没有摩擦
C、套利存在时投资者会不断地进行套利交易
D、投资者对风险有相同预期
(23) 债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。
A、流动性偏好理论
B、债券的久期
C、套利原理
D、利率期限结构的特性
(24) 用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。
A、特雷诺指数
B、夏普指数
C、詹森指数
D、以上都不对
(25) 根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。
A、印花税
B、个人所得税
C、增值税
D、营业税
(26) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。
A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利
B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式
C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场
D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利
(27) 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计（）。
A、高级管理人员提供虚假信息
B、投资管理人员离开工作岗位一个月以上
C、高级管理人员在非经营机构兼职
D、基金管理公司董事长总经理离任的
(28) 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。
A、全部风险
B、非系统风险
C、市场风险
D、股票市场风险
(29) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。
A、20％～40％
B、50％～70％
C、40％～60％
D、70％～90％
(30) 若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于()。
A、AB曲线段上
B、AB直线上
C、AB折线上
D、以上都不对
(31) 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。
A、投资组合保险策略
B、恒定混合策略
C、战术性资产配置策略
D、买入并持有策略
(32) 关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）。
A、投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
B、使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺
C、使投资者判定基金产品是否值得继续持有
D、能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送
(33) 在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B 构建的证券组合一定位于（）。
A、A和B相连的直线
B、A和B的组合线
C、经过A和B的双曲线
D、A和B的可行域
(34) 复核后的会计信息由（）对外披露。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、基金份额持有人大会
D、基金份额持有人
(35) 关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（）。
A、协方差与相关系数的符号总是一正一负
B、协方差是相关系数的标准化
C、协方差与相关系数的符号相同
D、协方差与相关系数无关
(36) ()是指在满足投资者面对的限制因素的条件下,选择最能满足其风险收益目标的资产组合。
A、资产配置
B、寻找最佳的资产组合
C、明确投资目标
D、组合管理
(37) 下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
(38) 美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。
A、32
B、33
C、34
D、35
(39) 以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。
A、指数策略
B、现金流匹配策略
C、债券互换
D、免疫策略
(40) 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。
A、获得更多的投资收益
B、保护投资者的利益
C、控制投资风险
D、防止内部人控制
(41) 根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的基金为债券基金。
A、40%
B、50%
C、70%
D、80%
(42) 基金合同所包含的重要信息不包括()。
A、基金运作方式
B、基金运作费用
C、基金存续期
D、基金投资基本要素
(43) 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
(44) 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D、基金经理可以直接进行交易
(45) 某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）资金。
A、1000000元
B、1010000元
C、1020000元
D、1030000元
(46) 关于基金估值,以下表述正确的是()。
A、确定基金资产实际价值的过程
B、确定基金资产公允价值的过程
C、通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算
D、通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算
(47) 不属于基金巨额赎回的有()。
A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8%
B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10%
C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11%
D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%
(48) 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认(申)购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。
A、认购金额*认购费率
B、净认购金额*认购费率
C、净认购金额/认购费率
D、认购金额/认购费率
(49) 基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的()手段。
A、人员推销
B、广告促销
C、公共关系
D、营业推广
(50) 目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。
A、市场价格
B、份额净值
C、交易价格
D、份额总额
(51) 下列关于债券的现金流匹配策略的说法，正确的有（）。
A、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采取指数化的投资策略
B、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用积极的投资策略
C、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略
D、当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
(52) 以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是（）。
A、买入并持有策略
B、恒定组合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
(53) 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。
A、基本管理制度
B、部门业务规章
C、业务操作手册
D、内部控制大纲
(54) （）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后
B、20世纪70年代以后
C、20世纪80年代以后
D、20世纪90年代以后
(55) 《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。
A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C、募集期间对认购费打折
D、基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益
(56) 当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持（）。
A、基金份额持有人利益优先的原则
B、基金管理人利益优先的原则
C、基金托管人利益优先的原则
D、基金公司利益优先的原则
(57) 保本基金的（）是到期时投资者可获得的本金保障比率。
A、保本比例
B、安全垫
C、保本期
D、风险资产投资比例
(58) 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。
A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约
(59) （）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A、2006年6月18日
B、2006年12月18日
C、2007年6月18日
D、2007年12月18日
(60) 关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是()。
A、当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集
B、在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上
C、在基金年度报告中出具托管人报告
D、对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明
多选题
(61) 基金销售机构内部控制的目标包括()。
A、防范和化解经营风险
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C、提高经营管理效益
D、查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
(62) 公募基金的特征有()。
A、可以面向社会公众发售和宣传
B、募集对象不确定
C、投资金额要求低，适合中小投资者参与
D、必须遵守基金法律法规的约束
(63) 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()等方面符合相关规定。
A、财务状况良好
B、运作规范稳定
C、具有健全的法人治理结构
D、具有完善的内部控制制度
(64) 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括（）几个层次。
A、低风险等级
B、无风险等级
C、中风险等级
D、高风险等级
(65) 业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。
A、资产配置
B、证券选择
C、行业配置
D、风险分散
(66) 以下关于契约型基金的表述，正确的是（）。
A、具有法人资格
B、依据基金合同成立
C、设有董事会
D、我国的基金均为契约型基金
(67) 以下关于基金估值实务的说法中，正确的有（）。
A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人
B、为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组
C、基金份额净值是按照每个开放日时，基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算
D、基金日常估值由基金管理人进行
(68) 在弱势有效市场下，使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（）。
A、道氏理论
B、移动平均法
C、价量关系指标
D、股利贴现模型
(69) 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。
A、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
B、已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
C、经营行为规范且最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令改正
D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
(70) 在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。
A、制定投资管理相关制度
B、制定投资组合具体方案
C、确定基金投资的原则
D、审定基金资产配置的比例或范围
(71) 概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。
A、保守型管理
B、积极型管理
C、激进型管理
D、消极型管理
(72) 内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包含（）。
A、分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应的职责
B、要有明确的授权分工，操作相对独立
C、重大业务的授权要采用书面形式，明确授权时效
D、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程
(73) 依据基金投资目标的不同，可将基金分为（）。
A、增长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、货币市场基金
(74) 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。
A、采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、承诺募集期间对认购费用打折
D、A与B
(75) 在基金管理公司内参与投资决策的部门有（）。
A、研究发展部
B、基金投资部
C、投资决策委员会
D、风险控制委员会
(76) 基金资产的利息核算包括（）。
A、清算备付金利息
B、回购利息
C、债券的利息
D、股息
(77) 基金管理公司的下列（）事项，应当报中国证监会批准。
A、变更经营范围
B、变更股东
C、变更名称
D、修改章程
(78) 债券风险的种类包括（）。
A、利率风险、再投资风险
B、流动性风险、经营风险
C、购买力风险、汇率风险
D、赎回风险
(79) 以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（）。
A、指数化策略
B、债券互换
C、水平分析
D、免疫策略
(80) 目前,我国货币市场工具可以由()发行。
A、证券公司
B、政府
C、金融机构
D、信誉卓著的大型工商企业
(81) 下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。
A、恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定
B、恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者
C、恒定混合策略可能优于买入并持有策略
D、恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场
(82) 衡量基金绩效应考虑的因素包括（）。
A、统计干扰问题
B、比较基准的选择
C、可比性
D、基金本身的情况常常是不稳定的
(83) 货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。
A、现金
B、股票
C、可转换债券
D、信用等级在AAA级以下的企业债券
(84) 进行基金费用核算时，以下哪些费用一般按日计提，并于当日确认为费用（）。
A、管理费
B、托管费
C、预提费用
D、摊销费用
(85) 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的如下信息()。
A、主要负责人从业经历
B、主要负责人教育背景
C、境外投资顾问和境外托管人的名称
D、境外投资顾问和境外托管人的注册地址
(86) 下列关于麦考莱久期的论述，正确的有（）。
A、对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
B、有些债券虽然具有相同的麦考莱久期，他们的利率风险也是不同的
C、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除利率变动的风险
D、修正的麦考莱久期大于其到期期限
(87) 假设1年期即期利率为8%，1年后的1年期远期利率为10%，2年后的1年期远期利率为11%，3年后的1年期利率为11%，则零息债券的（）。
A、1年期即期率为8.00%
B、2年期即期利率为9.50%
C、3年期即期率为9.66%
D、4年期即期率为9.99%
(88) 资本资产定价模型的假设条件包括（）。
A、投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
B、投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C、所有证券都受到一个共同因素F的影响，并且证券的收益率具有如下构成形式：
D、资本市场没有摩擦
(89) 下列关于詹森指数与特雷诺指数的表述，正确的是()。
A、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
B、特雷诺指数越小基金的表现越好
C、特雷诺指数与詹森指数都只对绩效的深度加以考虑
D、詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
(90) 结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金（）。
A、投资于规定的证券
B、发行的对象不固定
C、通过募集方式设立
D、由专业的机构管理
(91) 证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。
A、负责办理基金名下的资金往来
B、依法安全保管基金的全部财产
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
D、执行基金管理人的合法投资指令
(92) 目前,我国证券投资基金发行价格的构成主要包括()。
A、基金的发行与募集费用
B、销售费用
C、申购费用
D、基金面值
(93) 有关招募说明书摘要正确的有（）
A、该部分出现在每六个月更新的招募说明书中
B、包括基金投资基本要素、投资组合报告
C、包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容
D、是招募说明书的精华
(94) 计算基金信息比率要用到的变量包括（）。
A、基金收益率的标准差
B、基准组合收益率
C、基金的β值
D、基金收益率
(95) 基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是()。
A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核
C、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
D、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处
(96) 基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。
A、基金账务
B、基金头寸
C、基金资产净值
D、基金费用
(97) 关于ETF的现金替代,表述正确的是()。
A、制定具体的现金替代方法应遵循公平原则
B、分为两种类型：禁止现金替代、可以现金替代
C、制定具体的现金替代方法应遵循公开原则
D、分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代
(98) 计算夏普指数需要的基础变量包括（）。
A、基金的平均收益率
B、基金的平均无风险利率
C、基金的标准差
D、基金的贝塔系数
(99) 我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司,以下说法中正确的是()。
A、香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
B、香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件
C、香港特别行政区某投资机构最近3年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚
D、以上都不对
(100) 下列关于开放式基金的表述，正确的有（）。
A、开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B、开放式基金没有固定的存续期限
C、与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D、开放式基金具有独立法人资格
判断题
(101) 按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认（申）购费率将统一按净认购金额为基础收取。
A、正确
B、错误
(102) 基金管理公司应对新管理的基金独立建账,独立核算。（）
A、正确
B、错误
(103) 为了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理质量，基金托管人应将不同基金管理公司的基金资产严格分开，同一基金管理公司的各类基金资产合并管理。
A、正确
B、错误
(104) 基金托管人在出现资金支付缺口情况下，可以临时动用基金现金资产，但当日必须将动用的资金补回，以保证日末基金资金账实相符。
A、正确
B、错误
(105) 基金绩效衡量的分组比较法往往比全域比较法更有意义。
A、正确
B、错误
(106) 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税。
A、正确
B、错误
(107) 对于基金信息披露重大性的界定，我国仅采用“影响投资者决策”标准。
A、正确
B、错误
(108) 动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）
A、正确
B、错误
(109) 债券久期可以衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
B、错误
(110) 目前国内股票基金的基金销售服务费可以从基金资产中列支，费率一般为0.25%。
A、正确
B、错误
(111) 买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。
A、正确
B、错误
(112) 投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。
A、正确
B、错误
(113) 零息债券没有再投资风险，但有规避风险。
A、正确
B、错误
(114) 市场有效性是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A、正确
B、错误
(115) 动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。（）
A、正确
B、错误
(116) 按照我国现行法规，申请取得基金托管资格，应当具备的条件之一是：最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币，资产充足率符合监管部门的有关规定。
A、正确
B、错误
(117) 按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。
A、正确
B、错误
(118) 目前，我国开放式基金的注册登记工作均是由基金管理公司自建系统完成的。
A、正确
B、错误
(119) 1998年3月，基金金泰、基金开元的设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A、正确
B、错误
(120) 当股票价格单方向持续上升时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。
A、正确
B、错误
(121) 久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。
A、正确
B、错误
(122) 开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
B、错误
(123) 对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（）
A、正确
B、错误
(124) 战略性资产配置和战术性资产配置的区别之一，是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。
A、正确
B、错误
(125) 基金管理人不得根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，从而对不同投资人造成歧视。
A、正确
B、错误
(126) 基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。
A、正确
B、错误
(127) 开放式基金应规定每周至少一天为基金开放日,每个开放日公告当日基金份额净值和基金份额累计净值等。
A、正确
B、错误
(128) 目前，沪深交易所的ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。
A、正确
B、错误
(129) APT模型的一个假设是，所有证券的收益都受到一个共同因素的影响。
A、正确
B、错误
(130) 基金客户服务中“一对一”专人服务仅针对机构投资者。
A、正确
B、错误
(131) 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。
A、正确
B、错误
(132) 构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时经常采用的方法。
A、正确
B、错误
(133) 很多基金在投资风格上并非始终如一,而是会根据市场环境对投资风格进行不断地调整,以期获得更好的投资回报,这就是所谓的风格变化现象。（）
A、正确
B、错误
(134) 目前，我国基金交易佣金为成交金额的0.05%，不足5元时按5元收取。
A、正确
B、错误
(135) 按照投资组合理论，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。
B、错误
(136) 所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。
A、正确
B、错误
(137) 基金募集期限届满，如果基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于500人，则基金管理人可以按照规定办理验资和基金备案手续。
A、正确
B、错误
(138) 基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税、企业所得税。
A、正确
B、错误
(139) 封闭式基金收益分配必须在当年的利润弥补上一年度亏损后才能进行。
A、正确
B、错误
(140) 很多基金在投资风格上并非始终如一，而是会根据市场环境对投资风格进行不断调整。
A、正确
B、错误
(141) 根据资本资产定价模型（CAPM），在衡量一只证券的期望收益率时，其风险溢价收益应为贝塔(β)和市场风险溢价的乘积。
A、正确
B、错误
(142) 因为基金管理公司特殊的经营模式，其经营风险相对于银行、保险公司要高得多。
A、正确
B、错误
(143) 基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（）
A、正确
B、错误
(144) 分析股票基金的指标不能用于对债券基金的分析上。（）
A、正确
B、错误
(145) 有效边界中上边界与下边界的交汇点为最小方差组合。
A、正确
B、错误
(146) 根据资本资产定价模型（CAPM），在衡量一只证券的期望收益率时，其风险溢价收益应为贝塔(β)和市场风险溢价的乘积。
A、正确
B、错误
(147) 根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。
A、正确
B、错误
(148) 基金发行规模越大，基金份额净值就越高。
A、正确
B、错误
(149) 基金年度报告必须经过审计，而基金半年度报告可以不经审计。
A、正确
B、错误
(150) 如果某基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。
A、正确
B、错误
(151) 管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）
A、正确
B、错误
(152) ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的方差。
A、正确
B、错误
(153) 基金管理人可以根据自身的营销策略调整其管理的不同基金资产的收益水平,以形成优势产品。
A、正确
B、错误
(154) 货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过90天。
A、正确
B、错误
(155) 实物申购、赎回机制是ETF的最大特色,这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。（）
A、正确
B、错误
(156) 对于收取基金申购费的基金,还可以提取基金销售服务费,用于对基金持有人的服务。（）
A、正确
B、错误
(157) 当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A、正确
B、错误
(158) 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合资产配置策略就可能优于买入并持有策略。
A、正确
B、错误
(159) 股票投资组合管理的加强指数法通常会引起投资组合与基准指数之间的实质性背离。
A、正确
B、错误
(160) 在二级市场的净值报价上，LOF每15秒提供一个基金净值报价。
A、正确
B、错误
基础押题卷八题目
基础押题卷八(题目）
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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具
基金从业资格证科目一考点
基金从业资格考试（科目一） 1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。 2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率=与转入基金的申购费的差值+转出基金的赎回费。 4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。普通会员包含：基金管理人和基金托管人;联席会员包含：基金服务机构;特别会员包含：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。 5、申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。(申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。) 6、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
7、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 8、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。 9、职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。 10、岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。 11、研究业务控制的主要内容：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。 12、托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 13、基金信息披露包含：(1)基金招募说明书(2)基金合同(3)基金托管协议(4)基金份额发售公告(5)基金募集情况(6)基金合同生效公告(7)基金份额上市交易公告书(8)基金资产净值、基金份额净值(9)基金份额申购、赎回价格(10)基金定期报
交易押题卷七(题目)
交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性
基金法规押题卷一(题目)
基金法规押题卷一 一、单选题 1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。 A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。 A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规 3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。 A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息 B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求 C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求 4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。 A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会 6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。 A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。 A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。 A保守秘密B诚实守信C守法合规D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。 A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金托管人D基金销售支付机构 11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A部门规章B基本管理制度C内控大纲D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。 A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。 A10 B15 C20 D5
基金从业资格考试错题集科目一
科目一 1. 私募基金管理人向基金业协会申请登记，报送下列信息：1）营业执照2）公司章程或合伙协议3）股东或合伙人名单4）高管基本信息5）基金业协会规定的其他信息 2. 投资者持有的基金份额变动，经管理人确认后才有效。 3. QDII基金也是开放式基金，在开放申赎前，一周披露一次资产净值和份额净值，开放申赎后每个开放日披露份额净值和份额累积净值。QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露。 4. 独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3，董事会审议下列事项，要经过2/3以上独立董事通过：重大关联交易、审计事务聘请或换会计事事务所，公司管理基金的半年度或年度报告；法律、行政法规和公司章程规定的其他事情。 5. 投资者教育包括：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。 6. 开放式基金申购费有前端收费和后端收费两种。前端收费可以根据投资人申购金额分段设置申购费率，后端收费可以选择根据持有期限分段收费，持有期限少于3年的投资人不能免收后端申购费。 7. 广义的基金监管指的是由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门及社会力量对基金市场、市场主体及活动的监督或管理。狭义的监管一般专门指行政监管。基金行政监管内容有全面性，包括基金机构的设立变更终止、从业人员资格行为、基金机构的活动规则、及其他。为基金机构提供法律服务的律所不属于行政监管范围。 8.认购ETF份额：场内现金认购、场外现金认购、证券认购。 9.规定基金品种的是证监会不是协会。 10.基金自律组织包含：证券交易所（自律管理者）和证券投资基金业协会（自律组织）。 11.投资合规性风险是基金管理人投资业务人员违反法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和抢客户出现违法违规，给基金管理人带来处罚和影响声誉的风险为销售合规性风险。 12.金融市场包括：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。黄金也是哦！！股票市场不属于金融市场！！ 13. 基金公司信息技术系统内部控制的原则包括：可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则、联合验收、岗位责任制度、门禁制度。 14. 操纵市场两个要素：1.有意图误导市场参与者2.实施歪曲证券价格或人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。 15.基金出现巨额赎回，基金管理人可以根据资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。 16.基金投资者是基金的所有者，基金扣除费用后的盈余全部归基金投资者所有而不是归合同当事人共同享有。管理人、托管人从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费、并不参与基金收益分配。 17.T日是申购、赎回申请日，不同基金品种份额登记时间不一样，一般是T+1日登记，QDII基金是T+2日登记。 18. 协会为私募基金管理人和私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 19.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。 20.基金上市后基金份额参考净值的实时计算与公布由证券交易所负责。 21.开放式基金交易时间周一到周五9:30-11:30,13:00-15:00，申购、赎回登记在T+1日办理，如果在收盘后申请赎回如15:03，该笔赎回在T+2日确认。 22.流动性风险是因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，市场风险：因受各种因素影响而引起证券及衍生品市场价格不利波动。业务持续风险是由于公司危机处理机制、备份机智逐步不足，导致危机发生时不能持续运作。操纵风险是由于内部程序、人员和系统不完备或失效、外部事件导致直接或间接的损失的风险。 23.对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是董事会。合规政策落实、负责执行合规政策的是公司经理层。 24.遇到重大事件基金要披露临时报告的，要在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。 25.私募基金管理人发生以下重大事项，应在10个工作日内向基金业协会报告：私募基金管理人名称、高管人员、实际控制人、控股股东或执行事务合伙人变更，私募基金管理人分立或合并，私募基金管理人或高管存在重大违法违规行为，依法解散、依法撤销、宣告破产，可能损害投资人利益的重大事项。发生以下重大事项要在5个工作日
基础押题卷三(题目)讲述
基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期
基金从业资格考试全套知识点重点讲义格式更新
2016年基金从业资格考试重点讲义 第1章金融、资产管理与投资基金 学习内容知识点 金融与居民理财居民理财与金融的关系 金融市场金融市场的分类；金融市场的构成 要素 金融资产与资产管理行业金融资产的概念，资产管理的概 念、特点，资产管理行业的作用， 资产管理行业的范围 我国资产管理业的状况 本章介绍投资基金在金融市场体系中的定位。共分两节：
第一节介绍金融与居民理财需求的产生，金融市场的功能、类型和构成要素，金融资产与资产管理的概念，资产管理行业的外延以及中国资产管理业的现状。 第二节讲述投资基金的定义以及主要类别。 第一节金融市场与资产管理行业 一、金融与居民理财 1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。 居民是社会最古老、最基本的经济主体。 2.理财指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。 目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。 3.货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动。 储蓄的特征是其保值性。
4.投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。 二、金融市场 金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体 （一）金融市场的分类 1．按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场 （1）货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。 主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。 （2）资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。 ①广义资本市场包括： 一是银行中长期存贷款市场；
二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。 ②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。 2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等 （1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。票据市场是货币市场的重要组成部分。 （2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。 （3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。 （4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 外汇市场包括外汇批发市场和零售市场。 （5）黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。 黄金国际储备资产之一，在国际支付中占据一定的地位，因此黄金市场
6月证券从业资格考试押题复习资料证券基金押题卷七题目
基金押题卷七（题目） 单选题 (1) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。 A、水平 B、向右下方倾斜 C、向右上方倾斜 D、方向不能判断 (2) 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（）。 A、合格境内机构投资者 B、合格境外机构投资者 C、合格境内、外机构投资者 D、合格机构投资者 (3) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A、投资决策委员会 B、风险控制委员会 C、投资部 D、研究部 (4) 编制基金招募说明书的主要目的是（）。 A、明确管理人和托管人之间的关系 B、证明基金管理人的专业资格 C、让广大投资者了解基金详情 D、规范基金运作的权利义务关系 (5) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 (6) 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。 A、管理人 B、投资人 C、发起人 D、托管人 (7) 封闭式基金份额净值由（）进行公告。 A、基金公司 B、证券交易所 C、基金管理人 D、证监会 (8) 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。 A、2,5
B、3,4 C、1,5 D、3,5 (9) 交易所资金清算在()日执行清算指令。 A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0 (10) 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。 A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任 B、朱某不能接受聘任 C、如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任 D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任 (11) 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 A、投资金额要求高 B、投资者的资格和人数常受到严格限制 C、可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广 D、在运作上有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少 (12) 根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。 A、增长型和非增长型 B、大盘型和小盘型 C、有效型和无效型 D、积极型和消极型 (13) 不属于封闭式基金合同内容的是（）。 A、基金份额总额 B、基金合同期限 C、最低募集份额总额 D、募集基金的目的和基金名称 (14) 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（）。 A、简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似 B、相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量 C、时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值 D、简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现 (15) 以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。 A、在证券交易所进行债券买卖 B、申购 C、增发新股 D、支付基金相关费用 (16) 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。 A、网上和交易所 B、柜台和交易所
基金押题卷八(题目)汇总
基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性
C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2
基金从业押题
1.股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面获取目标公司的真实信息，它具有（）的作用Ⅰ.价值发现 Ⅱ.风险清除 Ⅲ.投资决策辅助 Ⅳ.风险发现 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. 2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，下列表述错误的是 A 基金募集机构对普通投资者进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者 B 基金募集机构以纸质或者电子文档的方式向投资者进行特别警示，告知该产品或服务风险高于投资者承受能力 C 普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推荐该基金产品或服务的信息 D 基金募集机构履行特别警示义务后，C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品 3.股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括() Ⅰ.资金损失风险 Ⅱ.流动性风险 Ⅲ.基金运营风险 Ⅳ.基金委托募集所涉风险 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. BⅡ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅳ. 4.对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基 金销售机构Ⅳ. 基金份额登记机构 A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B Ⅰ.Ⅱ. CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.4 D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 5.股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度度高，为了 整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（） A 要约收购 B 股票首次公开发行 C 参与上市公司重大资产重组 D 借壳上市 6.公司型股权投资基金章程必备条款包括（）Ⅰ.股东出资Ⅱ.投资事项Ⅲ.利润分配及亏 损分担Ⅳ. 财务会计制度 A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B Ⅰ.Ⅱ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. 9.甲股权投资基金投资了某医院管理公司X，双方签署了包括保密条款的投资协议，甲基金肯违反保密义务的行为是（） A 向基金审计师提供了X项目的年度财务报表 B 经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称 C 在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况 D 向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性 10.股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（） A 董事会成员履历 B 薪酬体系与期权/股权激励机制 C 公司年度招聘计划 D 管理团队履历
交易押题卷一(题目)
交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
基础押题卷八(题目)
基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题
(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险
2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．以下属于证券交收内容的是（）。 A、中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收 B、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 C、结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D、结算公司与客户之间的证券交收 【参考答案】B 【今J解析】B 证券交收包含两个层面的含义:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。 2．使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D、D、M）采用的现金流是（）。 A、现金股利 B、企业自由现金流
C、留存收益 D、权益自由现金流 【参考答案】A 【今J解析】A 股利贴现模型（discounteddividendmodel，DDM）采用的是现金股利，权益现金流贴现模型（freecashflowtoequity，FCFE）采用的是权益自由现金流，企业贴现现金流模型（freecashflowtofirm，FCFF）采用的是企业自由现金流。故选A。 3．下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。 A、投资组合风险 B、汇率风险 C、利率风险 D、市场风险 【参考答案】A 【今J解析】A 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面:（1）投资交易过程中的合规性风险；（2）投资组合风险。 4．有两条关于期货市场功能的论述: Ⅰ、期货市场最基本的功能就是风险管理，期货市场可以消除大多数金融风险，增强了整个金融系统的稳定性
基金考试押题100道
基金考试押题100道！一定要看！ 这两天炸裂了，因为这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。 据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试…… 那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？时间紧迫，当然是多做试题，多做试题，多做试题…… 闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷： 《2016年4月基金法律法规考前预测押题卷01》 1、基金在美国被称为（）。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金 正确答案 A 【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托 基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我 囯台湾地区被称为“证券投资信托基金 "。 2、（）是基金业协会的权力机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会
D 【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A、担保 B、债权 C、股权 D、信托 正确答案 D 【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于 3亿元人民币 C、持有人不少于 2000人 D、募集金额不少于 1亿元人民币 正确答案 A 【专家解析】
:（1） 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不 少于 2亿元人民币；（3）持有人不少子 1000人；（4）交易所 规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。 A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人 正确答案 A 【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。 6、公司型基金的最高权力机构是（）。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 正确答案 C 【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份 投资公司，最高权力机构是股东大会。
交易押题卷二-试题
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)证券交易所对涉嫌违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。 A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
基础押题卷题目
基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算D基金会计核算主体为证券投资基金
5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。
A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。
基金押题卷三(题目)
基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新
间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。 A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让