说理式行政处罚决定书

一、推行说理式行政处罚决定书和案件调查的目的和意义1、推行说理式行政处罚决定书和案件调查终结报告“司法化”是依法行政、努力实现“四个统一”的具体要求，在建设社会主义法治国家、构建社会主义和谐社会中，具有现实意义和示范效应。

2、推行说理式行政处罚决定书和案件调查终结报告“司法化”是理性实施行政处罚，保障行政执法的客观公正的具体体现，达到处罚和教育相结合的目的。

3、推行说理式行政处罚决定书和案件调查终结报告“司法化”是提高行政执法人员执法水平，增强队伍素质的必要途径。

二、具体要求1、行政处罚决定书（1）形式规范《行政处罚决定书》是国家行政机关公文的一种，在形式上应当符合《国家行政机关公文处理办法》和《国家行政机关公文格式》的要求。

（2）内容齐备①当事人的姓名或者名称、地址等基本情况。

对于公民，其姓名、住址以身份证上的内容为准；对于法人或者其他组织，以营业执照或其他证明身份的证件证照为准。

法人或者其他组织是当事人的，有法定代表人的，应列明其姓名、职务。

②违反法律、法规或者规章的事实和证据。

这部分是《行政处罚决定书》的重点。

a、要将认定案件事实所依据的证据列举清楚。

所列举的证据要符合证据的基本要求，根据证据规则应当能够认定案件事实；b、将案件事实表述清楚。

要以违法行为的构成要件即违法主体、客体、主观方面、客观方面为指导，揭示案件的本质和特点，将违法行为有关的时间、地点、人物、方式、经过、结果等表达完整；c、要件影响裁量的相关内容加以表述，如：违法行为的危害程度、违法所得数量、当事人的认识态度、是否有补救行为等。

③行政处罚的内容和依据。

包括违法依据和处罚依据，应具体到法律、法规和规章的条、款、项。

④采纳当事人陈述、申辩的情况及理由。

应将当事人是否行使、如何形式陈述、申辩权，以及陈述、申辩的内容加以表述，说明行政机关采纳或不予采纳的理由。

⑤行政处罚的履行方式和期限。

《行政处罚决定书》应载明代收机构的名称、地址、缴纳罚款的期限以及对当事人逾期缴纳罚款是否加收罚款即如何加收罚款的内容。

⑥不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限。

特别要注意的是，行政处罚所依据的实体法是否对申请复议的期限、申请机关和复议与诉讼的选择权做了特殊规定，如有，从其规定。

⑦作出行政处罚决定的工商行政管理机关的名称和作出决定的日期。

工商行政管理机关负责人签发行政处罚决定的日期，是行政处罚决定的作出日期。

（3）论证充分就是要求将为什么给予当事人这样的行政处罚论述清楚。

论证要从证据、事实、适用依据、自由裁量权的行使四个方面着手，通过精炼的语言、严谨的逻辑、合理的解释，让当事人和其他人充分认识到行政处罚行为证据确凿、事实清楚、适用依据准确、处罚内容适当。

2、案件调查终结报告（1）拟予以行政处罚的调查终结报告。

调查终结报告由首部、正文、尾部三部分构成。

其中正文包括以下七个方面的内容：①当事人的基本情况。

当事人是自然人的，应当写明自然人的姓名、性别、年龄、身份证号码、、工作单位、住所、邮政编码等情况；当事人是法人或其他组织的，应当写明该法人或其他组织的名称、住所、邮政编码和法定代表人或主要负责人的姓名、职务等情况；②违法事实。

是指当事人事实违法行为的具体事实。

包括从事违法行为的时间、地点、目的、手段、情节、违法所得、危害后果等。

注意：一是客观真实。

所描述的事实必须得到相关证据的支持，切忌加入办案机构或人员的主观臆断；二是内容全面，重点突出。

③相关证据及其证明内容。

调查终结报告中所记载的证据，一方面要全面，既包括不利于当事人的证据，又要包括有利于当事人的证据；另一方面又要相关，只记载用来证明案件事实的证据。

“证明内容”亦可称证明对象，是指办案人员运用证据予以证明的，对行政处罚的作出具有重要意义的事实。

在调查终结报告中写明“相关证据及其证明内容”是《程序规定》在此次修订过程中新增加的内容，防止办案机构和人员主观臆断，增强信息充分决定的说服力和合理性将会起到积极的作用。

④案件性质。

指违法行为所归属的具体案件类型。

如无照经营、发布虚假广告等。

⑤自由裁量的理由。

是指行政机关在查处违法行为时，依据法律、法规和规章所规定的行政处罚的行为、种类和幅度，根据立法目的、违法案件的具体事实、性质、情节、社会危害程度、主观过错以及所遵循的公平公正的原则，在职权范围内的自行判断、自行决定对行政相对人是否处罚以及如何处罚的权限。

将自由裁量权的理由在调查终结报告中进行表述，对于进一步促进执法机构和执法人员正确行使行政处罚自由裁量权，促进工商行政管理机关依法行政将会起到积极的作用。

⑥处罚依据。

必须写明具体的法律条文及其条文内容。

⑦处罚建议。

是指办案机构根据当事人的违法事实、案件性质以及法律的具体规定提出的对案件当事人的具体处理意见，包括明确的行政处罚的种类和幅度。

（2）拟予以销案的调查终结报告。

两种情况：一是确实不存在违法行为；二是违法事实不清楚。

（3）拟不予行政处罚的调查终结报告。

此处所称不予行政处罚，是指因有法律规定的特定事由存在，对某些形式上违法，但实质上不应承担行政责任的当事人不适用行政处罚的情形：①不满14周岁的人有违法行为的；②精神病人在不能辨认或不能控制自己行为是有违法行为的；③违法行为轻微，没有造成危害后果的；④除法律另外规定外，违法行为在两年内未被发现的。

（4）拟移送其他机关处理的调查终结报告。

两种情况：一是移送其他行政机关处理；二是移送司法机关处理。

（5）其他终止调查的调查终结报告。

主要是指不具有处罚可能性时，办案机关所作出的终止调查的调查终结报告。

如：违法行为的自然人死亡或者违法行为的法人终止且不存在责任承担人，办案机构应当作出终止调查的调查终结报告。

附件一：工商行政管理机关行政处罚程序规定》（国家工商总局第28号令）第四十五条、第五十六条附件二：《行政处罚决定书》范本附件三：《案件调查终结报告》范本二00八年五月十二日附件一：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》（国家工商总局第28号令）第四十五条案件调查终结，或者办案机构认为应当终止调查的，按照下列方式处理：（一）认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出调查终结报告，草拟行政处罚建议书，连同案卷交由核审机构核审。

调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

（二）认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的；或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪，应当移送司法机关的，写出调查终结报告，说明拟作处理的理由，报工商行政管理机关负责人批准后根据不同情况分别处理。

第五十六条工商行政管理机关作出行政处罚决定，应当制作行政处罚决定书。

行政处罚决定书的内容包括：（一）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的内容和依据；（四）采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（五）行政处罚的履行方式和期限；（六）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（七）作出行政处罚决定的工商行政管理机关的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书应当加盖作出行政处罚决定的工商行政管理机关的印章。

附件二：《行政处罚决定书》范本某公司生产销售假冒“SPALDING”篮球案行政处罚决定书工商案字[2005]第030号当事人：****橡胶制品有限公司住所：****开发区法定代表人：杨**2005年7月21日，本局接A有限公司（美国）举报：当事人侵犯其商标专用权，本局即对当事人生产车间及仓库依法进行检查，经现场检查发现当事人仓库内堆放印有“SPALDING”商标标识的篮球中胎3650只，生产车间装配刻有“SPALDING”商标标识的篮球中胎生产模具15套，涉嫌商标侵权，遂于当日立案调查。

现查明，当事人于2005年6月初至7月底，由张**（另案处理）提供模具，并按照张**要求擅自生产印有“SPALDING”商标标识的篮球中胎3650只，生产成本7.08元/只，实际成本价值25842元，标价7.13元/只，非法经营额26024.5元。

至2005年7月21日尚未对外销售。

在此期间未取得“SPALDING”商标所有人A有限公司（美国）授权许可。

以上事实主要证据如下：证据（一）：A有限公司（美国）提供的“关于查处生产假冒A有限公司（美国）产品行为的申请书及SPALDING商标注册证（复印件）”，证明当事人没有在篮球中胎上使用“SPALDING”商标授权许可的事实；证据（二）：2005年7月21日对当事人进行检查的现场检查笔录1份，2005年7月21日**工商扣字（2005）第0011号《扣留财物通知书》1份，2005年7月22日**工商扣字（2005）第3012号《扣留财物通知书》1份，证明当事人生产印有“SPALDING”商标标识篮球中胎3650只的事实：证据（三）：对当事人进行调查的《询问调查笔录》1份，证明当事人应张**要求在2005年6月初至7月21日以每只7.08元成本生产标有“SPALDING”商标标识篮球中胎3650只，货值25842元，标价7.13元/只，非法经营额26024.5元，至2005年7月21日尚未形成销售的事实；证据（四）：经当事人确认，2005年7月21日摄于当事人生产车间的标有“SPALDING”商标标识的篮球中胎及生产模具照片2张，证明当事人擅自生产标有“SPALDING”商标标识的篮球中胎的事实；证据（五）：当事人提供的营业执照（复印件）1份，委托书1份，身份证明（复印件）2份，证明当事人身份及受托人黄**身份。

2005年8月5日，本局向当事人送达了**工商公听字（2005）第32号《听证告知书》，当事人于2005年8月8日向本局进行陈述和申辩，认为其行为不构成商标侵权。

当事人辩称：一、企业生产的篮球中胎是半成品，而商标所有人注册商标核定使用商标是篮球，因此在半成品上打上“SPALDING”商标不构成侵权。

二、企业生产的篮球中胎销售对象是篮球成品生产厂，而不是直接面对消费者，并未侵害消费者的权利使消费者产生混淆、误导。

本局认为：一、“SPALDING”商标所有人注册商标核定使用商品中所指篮球虽然是成品篮球，但成品篮球包含了内胎和外胎，当事人生产的篮球中胎（内胎）与成品篮球属类似商品，在篮球中胎（内胎）上使用“SPALDING”商标，同样构成《商标法》第五十二条第（一）项所指：“未经商标注册人的许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的”行为。

当事人关于不构成商标侵权的理由不能成立。

二、当事人销售对象虽然是篮球成品生产厂，但其生产带有“SPALDING”商标字样的篮球中胎制成成品后，“SPALDING”商标字样完全暴露在外，其目的是为了帮助成品厂家生产的假冒“SPALDING”篮球，对消费者合法权益的侵害理加隐蔽，更具欺骗性。