证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题九
2024年证券投资顾问考试真题题库及答案
2024年证券投资顾问考试真题题库及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 以下哪个不属于证券投资顾问业务的基本要素？（）A. 投资建议B. 客户需求分析C. 投资组合管理D. 市场调研答案：C2. 证券投资顾问业务的核心竞争力是（）。
A. 投资理念B. 投资策略C. 投资技术D. 客户服务答案：B3. 以下哪个不是证券投资顾问业务的风险？（）A. 市场风险B. 法律风险C. 系统风险D. 道德风险答案：C4. 证券投资顾问业务中，以下哪个不是客户需求分析的内容？（）A. 客户风险承受能力B. 客户投资目标C. 客户投资期限D. 客户投资偏好答案：D5. 以下哪个不属于证券投资顾问业务的投资建议类型？（）A. 股票投资建议B. 基金投资建议C. 保险投资建议D. 外汇投资建议答案：C6. 证券投资顾问业务的投资组合管理中，以下哪个不属于资产配置策略？（）A. 资产配置比例B. 资产配置范围C. 资产配置调整D. 资产配置收益答案：D7. 以下哪个不是证券投资顾问业务合规管理的措施？（）A. 建立合规制度B. 加强合规培训C. 实施合规考核D. 提高投资收益率答案：D8. 证券投资顾问业务中，以下哪个不是客户服务的内容？（）A. 投资报告B. 投资策略分享C. 客户回访D. 市场调研答案：D9. 以下哪个不是证券投资顾问业务的竞争策略？（）A. 提高投资收益率B. 提升客户满意度C. 降低服务费用D. 提高投资风险答案：D10. 证券投资顾问业务中，以下哪个不是客户需求分析的方法？（）A. 问卷调查B. 面谈C. 电话访谈D. 投资收益率分析答案：D二、判断题（每题2分，共30分）11. 证券投资顾问业务的投资建议应具备可操作性和可持续性。
（）答案：正确12. 证券投资顾问业务的客户服务应以客户为中心，满足客户个性化需求。
（）答案：正确13. 证券投资顾问业务的合规管理不包括对投资顾问的考核。
（）答案：错误14. 证券投资顾问业务的投资策略应具有长期性和稳定性。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案单选题（共45题）1、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：①工作人员的专业水平和经验；②业务经营部门的既往业绩；③资本实力；④外部市场的发展变化情况等；⑤定价、估值和市场风险计量系统。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。
协议应当包括（）.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、行业轮动的特征包括（）。
I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上Ⅱ、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响Ⅲ、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同Ⅳ、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D8、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D9、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要。
证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题十六
证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题证券专业资格考试科目《证券投资顾问业务》，考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量为120题，投顾考试的含金量高，难度大并且只有在通过从业考试之后才可以报考。
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76[单选题]证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有()。
Ⅰ.股票投资年限Ⅱ.曾投资过股票和货币市场基金Ⅲ.期望本金绝对安全，对于短期市场波动感到不适应，愿意得到无风险收益Ⅳ.愿意承担全部收益包括本金可能损失的风险A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：风险偏好是指为了实现目标，企业或个体投资者在承担风险的种类、大小等方面的基本态度。
风险就是一种不确定性，投资实体面对这种不确定性所表现出的态度、倾向便是其风险偏好的具体体现。
77[单选题]在统计推断中，常用的点估计法有()。
Ⅰ.线性回归法Ⅱ.矩估计法Ⅲ.极大似然估计法Ⅳ.区间估计法A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ参考答案：C易错项为B,C。
参考解析：点估计又称定值估计，是指根据样本统计量直接估计出总体参数的值，常用方法有矩估计法和极大似然估计法。
78[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式()公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。
Ⅰ.营业场所Ⅱ.证监会网站Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.公司网站A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等，证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码信息。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题精选附答案单选题（共30题）1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。
A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B2、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。
A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D4、现金流分析的具体内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B6、资本资产定价模型的假设条件包括（）。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B7、套利定价模型在实践中的应用，通常包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、关于优化法，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、了解客户的基本情况和要求包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。
它的缺点有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、转嫁的判断标准包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D14、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C15、在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C16、下列关于年金的说法中，错误的是（）。
证券投顾考试2024考试真题
1、以下哪项不属于证券投资顾问业务的基本原则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵循诚实、信用原则C. 保证客户投资收益D. 基于客户的利益和风险承受能力（答案）C2、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当具有合理的依据，这些依据不包括？A. 证券研究报告B. 基于理论假设的预测数据C. 上市公司公开披露的信息D. 证券公司、证券投资咨询机构通过合法渠道取得的其他信息（答案）B3、下列关于证券投资顾问服务的说法，错误的是？A. 证券投资顾问服务可以包括向客户提供的证券研究报告B. 证券投资顾问服务应告知客户基本风险C. 证券投资顾问可以通过广播、电视等公共媒体发布投资建议D. 证券投资顾问服务应当遵循客户利益优先原则（答案）C4、在提供证券投资顾问服务过程中，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循的原则不包括？A. 公平对待客户原则B. 谨慎性原则C. 利益最大化原则D. 诚实守信原则（答案）C5、证券投资顾问在提供投资建议时，应当充分了解客户的哪些信息？A. 财产状况B. 投资经验C. 风险承受能力D. 所有以上信息（答案）D6、以下哪项不是证券投资顾问在执业过程中应遵守的职业道德规范？A. 保守客户秘密B. 不得进行虚假宣传C. 承诺客户投资收益D. 维护客户利益（答案）C7、关于证券投资顾问业务，以下哪种说法是正确的？A. 证券投资顾问可以代替客户作出投资决策B. 证券投资顾问服务费用可以与客户投资收益挂钩C. 证券投资顾问应当向客户充分揭示投资风险D. 证券投资顾问只需关注客户的投资回报（答案）C8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当对客户进行哪些方面的评估？A. 财务状况B. 投资知识C. 投资经验D. 以上都是（答案）D。
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的战术性投资策略包括（）。
Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
I 时间II 内容III 方式IV 依据A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国主要的保险品种有( )。
Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A. 5B. 3C. 10D. 75.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于预期效用理论说法正确的有（）。
I 预期效用理论又称期望效用函数理论II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架IV 预期效用理论的优点在于理性人假设V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战A. I、II、III、IVB. I、II、III、VC. I、II、IV、VD. I、III、IV、V6.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚7.(单项选择题)(每题 1.00 分)子女教育储蓄属于客户证券投资目标中（）目标。
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试备考题库附带答案9
2023年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于道氏理论说法，正确的是（）。
A. 道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B. 道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C. 道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D. 道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义正确答案：A,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)从家庭居住特征着眼，如果有人是与老年父母同住或仅夫妻两人居住，那么他的家庭所处的阶段是（）。
A. 成熟期B. 衰老期C. 成长期D. 形成期正确答案：A,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。
Ⅰ 虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权Ⅱ 股票与它代表的财产权可分开作价Ⅲ 股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体Ⅳ 股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（）Ⅰ 提高营业利润率Ⅱ 加快总资产周转率Ⅲ 增加股东权益Ⅳ 增加负债A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以( )的罚款。
A. 五万元以上三十万元以下B. 三万元以上二十万元以下C. 五万元以上五十万元以下D. 三万元以上五万元以下正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于年金的说法，正确的有（）．Ⅰ向租房者每月固定领取的租金可视为种年金Ⅱ定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ按月领取的奖励可视为一种年金A. Ⅰ、ⅡB. Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D,7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有( )。
证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题十九
证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题证券专业资格考试科目《证券投资顾问业务》，考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量为120题，投顾考试的含金量高，难度大并且只有在通过从业考试之后才可以报考。
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91[单选题]下列属于短期目标的有()。
Ⅰ.子女的教育储蓄Ⅱ.休假Ⅲ.购置新车Ⅳ.退休规划A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ参考答案：A易错项为A,D。
参考解析：工项属于中期目标;Ⅳ项属于长期目标;Ⅱ、Ⅲ项属于短期目标。
92[单选题]退休收入包括()。
Ⅰ.社会养老金Ⅱ.家庭存款Ⅲ.企业年金Ⅳ.商业保险、其他收入等A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ易错项为A,B。
参考解析：退休收入包括社会养老金、家庭存款、企业年金、商业保险、其他收入等。
93[单选题]根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?()Ⅰ.提高营业利润率Ⅱ.加快总资产周转率Ⅲ.增加股东权益Ⅳ.增加负债A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：杜邦分析法中的几种主要的财务指标关系为：净资产收益率=销售净利率(净利润/营业总收入)×资产周转率(营业总收入/总资产)×权益乘数(总资产/总权益资本)。
Ⅲ项，增加股东权益会使权益乘数减小。
净资产收益率降低。
94[单选题]切线类技术分析方法中，常见的切线有()。
Ⅰ.压力线Ⅱ.支撑线Ⅲ.趋势线Ⅳ.移动平均线A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：常见的切线有趋势线、轨道线、支撑线、压力线、黄金分割线、甘氏线、角度线等。
95[单选题]近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过()。
Ⅰ.可掉期债券Ⅱ.本息分离债券Ⅲ.可转换债券Ⅳ.长期次级债券A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ参考答案：B易错项为B,A。
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证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题
证券专业资格考试科目《证券投资顾问业务》，考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量为120题，投顾考试的含金量高，难度大并且只有在通过从业考试之后才可以报考。
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组合型选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)
41[单选题]下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：B
易错项为B,D。
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
42[单选题]算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有()。
Ⅰ.情感式启发法Ⅱ.代表性启发法Ⅲ.可得性启发法Ⅳ.锚定与调整偏差
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：A
易错项为A,B。
参考解析：算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略。
启发法主要有代表性启发法、可得性启发法、锚定与调整偏差、情感式启发法。
43[单选题]下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有()。
Ⅰ.两者都可独立存在并起作用
Ⅱ.股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号
Ⅲ.两者是相互合作的--x寸，但趋势线比轨道线重要
Ⅳ.先有趋势线，后有轨道线
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：D
易错项为D,A。
参考解析：Ⅰ项，趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在;Ⅱ项，趋势线被突破后，就说明股价下一步的走势将要反转。
与突破趋势线不同，对轨道线的突破并不是趋势反转的开始，而是趋势加速的开始，即原来的趋势线的斜率将会增加，趋势线的方向将会更加陡峭。
44[单选题]证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指()。
Ⅰ.下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列
Ⅱ.预示着价格还要进一步下跌
Ⅲ.成交量一天比一天少
Ⅳ.价格一天比一天高
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：B
易错项为B,A。
参考解析：在下跌行情中，短期、中期和长期移动平均线自下而上依次排列，向右下方移动，称为“空头排列”，预示着价格还要进一步下跌。
45[单选题]预期效用函数的公理化假设包括()。
Ⅰ.优势性假设Ⅱ.中性值假设Ⅲ.恒定性假设Ⅳ.独立性假设
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：C
易错项为D,C。
参考解析：预期效用模型建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础之上，这些假设包括：①优势性，如果期望A至少在一个方面优于期望B并且在其它方面都不亚于B。
那么A优于，②恒定性(独立性)，各个期望的优先顺序不依赖于它们的描述方式，③传递性，对于效用函数u，只要u(A)>u(B)，那么A就优于B;反过来，只要A优于B，那么就有U(A)>u(B)，一般地，只要A优于B，B优于C，那么A 就优于C，这就是偏好的传递性。