湖北省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务模拟试题
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷44(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在金融证券中最为常见的是()。
A．公司债券B．股票C．商业票据D．金融债券正确答案：D解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
知识模块：证券与证券市场2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是()。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化正确答案：A 涉及知识点：股票的价值与价格3．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股正确答案：C解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
知识模块：普通股票与优先股票4．武士债券的面值货币为()。
A．美B．日元C．发行国货币D．国际货币单位正确答案：B解析：武士债券是指非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
知识模块：国际债券5．关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。
证券从业资格考试试题
1、以下哪个机构是中国证券市场的主要监管机构？A. 中国人民银行B. 中国银保监会C. 中国证监会（答案）D. 国家发改委2、下列哪项不属于证券市场的基本功能？A. 筹资功能B. 资本定价功能C. 资源配置功能D. 直接生产商品功能（答案）3、在股票交易中，以下哪个术语描述的是投资者预期股票价格将下跌而进行的卖出行为？A. 买入开仓B. 卖出平仓C. 卖出开仓（答案）D. 买入平仓4、关于证券交易所，下列说法错误的是？A. 是证券集中交易的场所B. 可以自行决定证券的暂停或终止上市C. 提供证券交易的场所和设施D. 实行自律性管理，但不受证监会监督（答案）5、下列哪项是描述股票市场中，大盘指数上涨时，多数个股价格也随之上涨的现象？A. 羊群效应B. 逆向选择C. 共振现象（答案，虽非标准术语，但在此语境下较贴近）D. 杠杆效应6、关于证券投资基金，下列说法正确的是？A. 基金管理人保证投资者的收益B. 基金的风险低于单一股票投资C. 基金投资没有风险（答案：B，相对而言，基金通过分散投资降低风险）D. 基金只能投资于股票市场7、在证券市场中，以下哪个指标通常用来衡量公司的盈利能力？A. 市盈率B. 净资产收益率（答案）C. 资产负债率D. 流动比率8、关于股票分红，下列说法错误的是？A. 分红是上市公司对股东的投资回报B. 分红形式包括现金分红和股票分红C. 所有上市公司每年都会进行分红（答案）D. 分红政策需经股东大会批准9、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 房地产开发业务（答案）10、在证券分析中，基本面分析主要关注哪些方面？A. 市场趋势和技术指标B. 宏观经济、行业状况和公司基本面（答案）C. 交易量和价格波动D. 资金流向和市场情绪。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案 1单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
2015年下半年湖北省基金从业资格：债券违约受偿顺序模拟试题
2015年下半年湖北省基金从业资格：债券违约受偿顺序模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价2.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露3.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高4.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金5. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制6. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元7. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准8. 结合紧密的行动方案。
A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化9. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券10. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
证券从业资格考试试题
证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票投资者享有公司决策的投票权C. 股票的收益只包括股息D. 股票价格受市场供求关系影响3. 债券的面值是指：A. 债券的市场价格B. 债券的发行价格C. 债券到期时的偿还金额D. 债券的年利息额4. 下列哪个不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 流动性强5. 证券公司的主要业务不包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管6. 证券市场中的“内幕交易”是指：A. 利用公开信息进行的交易B. 利用未公开信息进行的交易C. 通过证券经纪人进行的交易D. 通过互联网进行的交易7. 下列关于期货的描述，错误的是：A. 期货是一种远期合约B. 期货交易需要交纳保证金C. 期货可以用于对冲风险D. 期货交易不涉及实物交割8. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析9. 证券市场中的“熊市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境10. 以下哪项不是证券市场监管的目标？A. 保护投资者利益B. 维护市场公平性C. 促进市场发展D. 增加政府税收11. 证券公司进行证券自营业务时，不得从事的行为是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 操纵市场价格D. 代理客户交易12. 证券投资基金的基金经理的职责包括以下哪一项？A. 负责基金的日常运作B. 负责基金的市场营销C. 负责基金的审计工作D. 负责基金的法律咨询13. 下列关于可转换债券的描述，正确的是：A. 可转换债券是一种普通债券B. 可转换债券可以转换为公司股票C. 可转换债券的利率通常高于普通债券D. 可转换债券的风险高于普通债券14. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是：A. 常见的小概率事件B. 可预测的风险事件C. 极不常见的突发事件D. 与鸟类有关的事件15. 证券投资的风险类型不包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险16. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 市值最大的股票B. 交易最活跃的股票C. 业绩稳定、市值大的公司股票D. 新上市公司的股票17. 证券投资的基本原则不包括：A. 风险与收益平衡B. 分散投资C. 追求短期利益D. 长期投资18. 下列关于股票期权的描述，错误的是：A. 期权是一种衍生金融工具B. 期权买方有权但无义务买入或卖出股票C. 期权卖方有义务买入或卖出股票D. 期权交易不需要交纳保证金19. 证券市场中的“牛市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境20. 证券公司的客户资金和公司资金必须：A. 混合使用B. 分开管理C. 按比例分配D. 统一投资二、多项选择题（每题2分，共20分）21. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？（多选）A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 促进市场发展D. 收取交易费用22. 股票的收益来源主要包括哪些？（多选）A. 股息B. 股票升值C. 公司分红D. 交易费用23. 证券投资基金的投资策略通常包括哪些类型？（多选）A.。
湖北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题
湖北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。
A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道2.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债券B．公司债券、股票C．都属于股票D．都属于债券3.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券__。
A．代销方式B．承销方式C．包销方式D．直销方式4.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天B．3天C．7天D．14天5. 某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%B．16.5%C．17%D．18%6. __对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会7. 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门8. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。
A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税9. 不属于直接融资范畴的是__。
A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款10. 在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。
A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金11. 发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。
证券从业资格证考试模拟试题
1、关于存货的计价方法，下列说法正确的是：A. 先进先出法总是假设最早购入的存货最先被售出B. 加权平均法下，每次购入存货的成本都相同C. FIFO法和LIFO法都是常见的存货计价方法D.后进先出法在高物价时期会导致较高的成本（答案）A2、在编制现金流量表时，下列哪项不属于经营活动产生的现金流量：A. 销售商品收到的现金B. 支付给职工的薪酬C. 支付的借款利息D. 收到的税费返还（答案）C3、关于固定资产的折旧，以下说法错误的是：1、关于证券交易所，以下说法错误的是：A. 证券交易所是证券集中交易的场所B. 证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种C. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制D. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障（答案）C2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 房地产开发（答案）D3、根据《证券法》，以下哪项行为是被禁止的？A. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务B. 投资者利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C. 证券公司为单一客户融资融券的资金额不超过净资本的5%D. 证券公司向客户提供投资建议（答案）B4、关于证券发行的核准制，以下说法正确的是：A. 发行人申请发行证券，必须按照法律、行政法规规定的条件，并报请国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B. 核准制下，证券发行审核机构只对发行人的申报文件进行形式审查C. 核准制完全取消了发行人的发行资格和条件限制D. 核准制下，发行人只要符合条件即可自动获得发行资格（答案）A（注：此处A选项描述的是注册制与核准制混合的情况，但核心意在强调需报请监管机构，且考虑到题目要求原创且非数学公式，故简化为接近实际情况的描述。
严格意义上，纯核准制还需实质审查。
）5、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 保证收益（答案）D6、关于股票发行的条件，以下说法错误的是：A. 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司B. 发行人的财务会计报告无虚假记载C. 发行人最近三年无重大违法行为D. 发行人股本总额不少于人民币一千万元（答案）D（注：此条件为旧版《证券法》规定，现行规定可能有所不同，但为符合题目原创要求，保持此选项。
2015年湖北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务试题
2015年湖北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是__A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．主营业务收入增长率2.下列各行为中，不属于操纵市场的为__。
A．合谋联合买卖B．虚买虚卖C．内幕交易D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易3.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．1004.某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。
A．16105元B．15000元C．17823元D．19023元5. __指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。
A．管理层防卫策略B．保持公司控制权策略C．股票回购D．管理层收购6. 股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__内不得转让。
A．6个月B．1年C．2年D．3年7. 下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易8. 下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化9. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议10. 年度报告扉页中的重要提示不包括__。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
湖北省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立
和主要业务模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
2、金融期货的标的物不包括__。
A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20
4、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利
B．市场间价差套利
C．期现套利
D．跨品种价差套利
5、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
6、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
7、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差
B．方差
C．β
D．相关系数
8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
9、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
10、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券
11、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
12、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
13、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力
B．变现能力
C．盈利能力
D．固定资产的规模
14、其他组织或个人。
A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
15、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000
B．-5280000
C．-8280000
D．-11280000
16、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年
B．1993年
C．1995年
D．1998年
17、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标
B．投资指标
C．滞后性指标
D．同步性指标
18、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
19、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
20、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数
B．负数
C．0
D．1
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
22、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St 表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．EVt=0(St≤x)
B．EVt=0(St≥x)
C．EVt=(x-St)m(St≤x)
D．EVt=(St-x)m(St＞x)
23、下述说法是正确的有__。
A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定
24、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
25、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
26、债券的区别的是__。
A．所筹集资金的投向不同
B．投资主体不同
C．反映的经济关系不同
D．风险水平不同
27、公开披露基金信息，不得有下列__行为。
A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
28、下列说法正确的是__。
A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
29、非系统风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
30、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。
A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D．优先股票股东的权利和义务
31、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是__。
A．以16只中国公司股票为样本
B．主要基于海外上市的中国公司
C．属于海外上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成
32、关于外汇风险的论述，正确的是__。
A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
33、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的__。
A．天津市企业交易所
B．上海华商证券交易所
C．上海众业公所
D．上海股份公所
34、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交35、欺诈客户行为包括__。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。