风控采购管理制度
《风控部门管理制度》
《风控部门管理制度》为公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第一章销售及合同规定第一条。
客户在购车以前业务员必须和客户说明需要提交的手续，如发生客户手续不全或无法提交手续的情况，将告知客户不能签订买卖合同。
第二条。
客户在提交手续后业务员要及时和公司风险控制部联系，提交客户相关手续，以便风险控制部及时为客户制作合同细则。
第三条。
风险控制部需在接到客户手续后第二日将合同制作完成，并到现场与客户本人签订合同。
第四条。
风险控制部在向客户交车时必须签订交车明细表，并且保证公司5方交车管理规定。
第五条。
风险控制部在与客户签订合同时要做到对合同格式文本的解释。
同时要做到对违约责任及违约后果的特别说明，让客户在签订合同后知道合同文本的内容。
第六条。
风险控制部在签订合同后要将合同文本妥善保管，做到合同统一管理。
第七条。
在发生客户转卖车辆的情况时，公司所有人员不得参与客户私下的买卖交易活动，并不能为客户做任何的证明文件。
第八条。
公司所有员工在知道客户转卖车辆的情况后，要在第一时间通知风险控制部，以便风险控制部对原签订合同进行跟踪和催收。
第九条。
公司销售人员在对客户做出承诺前（如赠送配件、价格优惠、还款期限等），必须先向公司做出请示。
如发现销售人员私下承诺导致客户在购车过程中发生的损失，公司将严肃处理，并扣发销售人员所卖车辆的提成。
第十条。
严禁销售人员与客户串通提供虚假资料进行签订合同，如发现有类似情况，销售人员销售该车提成全部扣除并进行严肃处理。
第二章债权管理规定第一条。
在客户出现预期情况时，风险控制管理部要及时与销售人员联系了解客户相关信息，并对客户情况进行了解从而进行催收。
第二条。
风险控制管理部在客户还款日期前，要做到提前2天给客户打电话提醒客户还款，防止客户预期还款。
风控采购管理制度
风控部门工作管理制度1.目的为加强公司内部管理和审计监督，有效控制风险，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审计在完善公司治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用，根据国家《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其它有关法律法规和《公司章程》，结合本公司实际，制定本制度。
2.风控部门的主要职责2-1. 建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定风险管控制度；2-2. 负责公司各类合同的审查与风险控制；2-3. 负责公司法务工作，各类诉讼案件的办理；2-4. 组织完成公司财务审计和工程审计工作，定期出具审计报告。
2-5. 负责收集原材料、五金配件等的价格信息,定期向上级汇报价格变动情况，监督各部门采购物品的价格；2-6. 负责收集各类产品及副产的市场价格信息，定期向上级汇报价格变动情况；2-7. 负责组织完成招标活动；2-8. 监督检查各部门各种考核后资金调配使用情况。
关于对工作职责中的2-5项，特制定本制度：1.制度目标防范采购业务不当，可能所导致采购物资及价格偏离目标要求，或者出现舞弊和差错造成的经营风险，确保采购业务按规定程序和适当授权进行，确保采购和付款核算规范、准确，账实相符所出现的财务风险，防范采购业务违反有关规定（如合同法等），收到行政处罚或法律制裁的合规性风险，确保采购和付款业务、合同等符合国家有关法律法规。
2.组织保障2-1. 一般项目由采购部门牵头负责2-2. 重大项目成立项目领导小组，项目全过程中，采购、计划、财务等部门的紧密衔接与配合。
3.控制管理思想1.以风险为导向2.各环节控制由各业务管理部门实施自主管理4.制度支持1.采购管理制度2.合同管理办法3.财务报销单据俏皮管理制度4.资金借支与报销挂你制度5.监督检查1.采购项目后评估2.采购项目阶段性审计和综合审计3.采购管理程序执行情况的测试检查4.监督整改和规范采购业务流程对应的重要风险控工作内容1.审查、监督是否按公司《采购管理制度》中的采购工作要求执行，以明确审批人对采购作业的授权批准方式、权限、程序和责任等。
风控体系基本制度
风控体系基本制度一、前言风险控制是企业管理的重要组成部分，也是企业可持续发展的基础。
为了确保企业的经营安全和稳定，制定一套完善的风险控制体系是非常必要的。
本文将从风险管理、内部控制、合规管理等方面出发，提出一套全面的风险控制体系基本制度。
二、风险管理1. 风险评估（1）确定评估范围：对企业进行全面评估，包括市场环境、政策法规、经济形势等因素。
（2）确定评估方法：采用专家咨询、数据分析等方法进行评估。
（3）确定风险指标：建立合理的风险指标体系，对各项指标进行权重分配。
（4）评估结果汇总：将各项指标得分汇总，形成综合评估结果。
2. 风险防范（1）建立预警机制：对可能出现的风险进行预警，并及时采取措施。
（2）建立应急预案：针对各种不同类型的风险情况，建立相应的应急预案。
（3）加强内部监管：严格执行内部控制制度，防范内部风险。
三、内部控制1. 内部控制目标（1）保障资产安全：确保企业资产的安全性和完整性。
（2）提高管理效率：通过规范流程、加强监管等手段提高管理效率。
（3）优化资源配置：通过合理的资源配置，实现企业资源的最大化利用。
2. 内部控制内容（1）财务管理：建立健全的财务管理体系，包括会计核算、财务报告等方面。
（2）采购管理：建立采购流程，规范采购行为。
（3）销售管理：建立销售流程，规范销售行为。
（4）库存管理：建立库存管理体系，确保库存安全和准确性。
（5）人事管理：建立人事管理体系，包括员工招聘、培训、考核等方面。
四、合规管理1. 合规目标（1）遵守法律法规：确保企业各项经营行为符合国家法律法规要求。
（2）维护声誉形象：通过合规经营，树立企业良好形象和信誉度。
（3）防范风险：通过合规管理，减少企业面临的各种风险。
2. 合规内容（1）法律法规：建立合规档案，确保企业各项经营行为符合国家法律法规要求。
（2）知识产权：建立知识产权管理体系，保护企业知识产权。
（3）环境安全：建立环境安全管理体系，确保企业生产过程中不对环境造成污染。
疫情防控外出采购管理制度
疫情防控外出采购管理制度1. 背景新冠病毒的暴发和传播对社会经济和人民生活产生了巨大的影响。
为了有效控制疫情的传播，减少人员聚集和交叉感染的风险，本公司制定了本《疫情防控外出采购管理制度》。
2. 目的本制度的目的是规范公司员工和供应商外出采购行为，确保采购过程中的疫情防控工作得到有效落实，最大程度地保护员工和供应商的健康和安全。
3. 适用范围本制度适用于本公司所有员工和供应商的外出采购行为。
4. 外出采购准备4.1 采购计划所有采购需求必须提前制定采购计划，并获得所在部门的批准。
采购计划应明确采购物品的名称、数量、预算等信息。
4.2 采购清单根据采购计划，制定详细的采购清单。
采购清单应包括物品名称、规格、数量等信息，并指明是否需要现场比价或与供应商进行洽谈。
4.3 通知上级在外出采购前，员工应事先向其直接上级进行通知，并报告采购地点、时间等信息。
供应商也应按照公司要求提前通知相关部门或人员。
4.4 佩戴个人防护用品外出采购时，员工必须佩戴个人防护用品，包括口罩、手套等，并定期更换。
供应商也应提供充足的个人防护用品给员工。
5. 外出采购流程5.1 出发前•确认采购清单并核对所需物品。
•检查个人防护用品是否齐全并合格。
•尽量选择非高峰时段外出以避免人员聚集。
•遵守交通规则，选择交通工具前往采购地点。
5.2 到达采购地点•尽量减少与人员接触，避免进入拥挤场所。
•保持社交距离，与供应商保持一定的距离。
•严禁与其他员工或供应商进行近距离接触。
•遵守场所规定的疫情防控措施和要求。
5.3 采购过程•根据采购清单进行采购，避免多余的逛店和交流。
•尽量选择易清洁、易消毒的物品，并注意触摸的卫生安全。
•如果需要与供应商进行交涉，应保持距离并尽量通过电话或其他远程方式交流。
5.4 返回公司•在采购完成后尽快返回公司，避免滞留在外。
•将采购物品按照规定的程序入库，并记录相关信息。
•检查个人防护用品，如有损坏或异样，应及时更换。
风控管理制度及流程
风控管理制度及流程一、前言随着市场竞争的激烈，企业面临的风险也越来越多，风控管理制度及流程的建立对企业的稳健发展至关重要。
风控管理制度是企业为规范和管理风险而建立的一套制度，其目的是为了预防和化解潜在和实际的风险，保障企业的长久可持续发展。
本文将就风险管理制度及流程进行详细阐述，并给出具体的实施方法和建议。
二、风控管理制度的建立1. 风险管理意识的培养风险管理是公司经营管理的重要组成部分，因此必须加强对风险管理意识的培养。
公司可以通过定期组织风险管理培训，引导员工了解各种风险类型和管理方法，增强风险识别和防范的能力。
此外，通过举办风险管理知识竞赛、撰写风险管理专题报告等方式，增强员工对风险管理的重视程度。
2. 风险管理制度的建立在风险管理制度的建立中，首先需要明确企业风险管理的目标和原则，以及相关的政策和规定。
同时，明确风险管理的组织架构和职责分工，建立相应的风险管理责任部门和配备专业的风险管理人员。
此外，建立风险管理的工作程序和规范，确保风险管理的执行和落实。
3. 风险管理信息系统建设建设符合公司实际需求的风险管理信息系统是企业风险管理制度的重要组成部分。
信息系统应该能够对各类风险进行全面评估，并实时监控风险情况，提供各种风险预警和应急处理手段。
此外，信息系统还应该能够提供风险管理的相关数据和报表，为企业风险管理的决策提供支持。
4. 风险管理与内部控制的整合风险管理与内部控制是紧密相关的，在风险管理制度的建立中，应该将风险管理与内部控制进行有机的整合。
这样可以最大程度地提高企业内部风险的防范和控制效果，达到风控管理的整体优化。
三、风险管理流程的建立1. 风险评估企业首先应该对各类风险进行全面的评估和分类，明确各项风险的性质、来源和影响程度。
通过对风险的细致分析和评估，确定风险的优先级和管理重点，为后续风险管理工作提供依据。
2. 风险管理计划的制定在风险评估的基础上，企业应该制定相应的风险管理计划。
风控配送货物管理制度范本
一、总则为加强配送货物管理，确保货物安全、准确、及时地送达客户，降低配送过程中的风险，提高配送效率，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司所有配送货物活动，包括但不限于配送货物计划、货物接收、分拣、装载、运输、配送、签收等环节。
三、职责分工1. 配送部门负责制定配送计划，组织实施配送活动，并对配送过程进行监督管理。
2. 质检部门负责对配送货物进行质量检验，确保货物符合规定标准。
3. 运输部门负责货物的运输工作，确保货物安全、及时送达。
4. 客户服务部门负责与客户沟通，了解客户需求，及时解决客户问题。
四、配送货物管理制度1. 配送计划（1）配送部门应根据客户需求、货物种类、运输路线等因素，制定合理的配送计划。
（2）配送计划应包括货物名称、数量、配送时间、配送地点、配送方式等信息。
2. 货物接收（1）配送人员应认真核对货物名称、数量、包装等信息，确保货物完好无损。
（2）发现货物损坏、短缺等问题，应及时报告质检部门。
3. 分拣（1）配送人员应按照配送计划，对货物进行分拣，确保货物准确无误。
（2）分拣过程中，如发现货物信息错误，应及时纠正。
4. 装载（1）装载过程中，应确保货物稳固、安全，防止货物在运输过程中损坏。
（2）装载人员应按照货物种类、重量、体积等因素，合理摆放货物。
5. 运输（1）运输部门应选择合适的运输工具，确保货物安全、及时送达。
（2）运输过程中，应密切关注货物状况，发现异常情况及时处理。
6. 配送（1）配送人员应按照配送计划，将货物送达指定地点。
（2）配送人员应与客户进行沟通，确认货物送达情况。
7. 签收（1）配送人员应要求客户签收货物，确保货物送达无误。
（2）客户签收后，配送人员应及时将签收信息反馈给配送部门。
五、风险控制1. 货物质量风险：质检部门应加强对配送货物的质量检验，确保货物符合规定标准。
2. 运输风险：运输部门应选择合适的运输工具，确保货物在运输过程中安全、及时送达。
3. 配送风险：配送部门应加强对配送过程的监督管理，确保货物准确无误地送达客户。
风控采购管理制度
风控采购管理制度一、制度目的本制度的制定旨在规范风控采购管理行为，遵循公平、公正、透明、合法的原则，保障公司的合法权益和利益，有效防范采购风险，推动公司持续稳健发展。
二、适用范围本制度适用范围为公司全体职工，特别是执行和涉及采购流程的各级领导和相关人员。
三、制度理念公司风控采购管理的核心理念是“严格管理、精细操作、科学决策、公正公平”。
严格管理：制定严格的操作流程、审批流程和制度规范，确保采购行为符合法律法规和公司管理要求；精细操作：依据公司需求和供应商能力，持续优化采购流程，提高采购效率和质量；科学决策：采用科学的数据分析和绩效评估方法，科学决策，提升采购效益；公正公平：按照合同、法律法规等规定，公正公平地对待所有供应商，不允许与供应商和采购人员之间产生任何利益冲突。
四、制度内容1、采购策略与规划公司采购策略和规划是年度工作计划的重要环节，是保障公司重大采购决策正确的关键步骤。
采购策略和规划由公司领导班子及采购部门联合制定。
公司应制定适合自己的采购策略，符合经济情况和发展目标，切勿盲目依赖单一的采购方式，以达到最大限度地降低成本，提高采购效率。
2、采购管理流程公司采购流程应严格遵循公司及相关法律法规文件的要求，各环节之间应衔接紧密，流程透明，操作简单明了。
包括：2.1 采购需求提报：采购需求由发起方提报，在明确规格、数量、质量、使用要求等后，提交采购部门审核。
2.2 采购方案制定：采购部门结合采购需求、市场监测和供应商资源等情况进行价值分析和成本效益分析等，制定采购方案。
2.3 采购招标：采购招标应根据公司的实际情况选择适合的方式，如公开招标、邀请招标、单一来源招标等，制定招标计划。
2.4 供应商资格审查：采购招标过程中，采购部门还应对供应商进行资格审查，必须符合资格条件。
2.5 开评标：招标文件审核合格的供应商，需提交书面报价及相关资料，采购部门严格按照报价、合同、资格、技术等方面进行评审、排名和比选工作。
项目风控管理制度
项目风控管理制度一、总则为了规范项目风险管理，保护企业利益，提高项目管理的效率和风险管控能力，公司特制定本《项目风险管理制度》（以下简称“本制度”）。
本制度适用于公司各个项目的风险管理工作。
二、风险管理责任1. 项目经理项目经理是项目风险管理工作的第一责任人，负责项目风险管理的组织、协调、实施和监督工作，确保项目风险管理工作的良好开展。
2. 部门经理部门经理应当对本部门项目风险负有全面的管理责任，指导项目经理做好项目风险管理工作。
3. 项目团队成员项目团队成员应当主动参与项目风险管理工作，认真履行自己的风险管理责任。
4. 风险管理部门风险管理部门负责公司项目风险管理的咨询、评估、监控和报告，为项目部门提供风险管理服务和支持。
三、项目风险管理的基本流程1. 风险识别项目团队应当按照公司相关规定，采用多种方法和手段，对项目进行全面的风险识别，明确项目的风险因素和来源。
2. 风险评估根据风险的可能性和影响程度，对风险进行评估，确定风险的级别和优先级，为风险处理提供依据。
3. 风险处理对风险进行分析和处理，确定相应的应对措施和控制措施，及时有效地处理风险，保证项目的正常运行。
4. 风险监控对已经处理的风险进行监控，及时调整风险处理策略和措施，确保项目风险处于可控范围之内。
5. 风险报告项目风险管理应当及时向领导层和相关部门报告项目的风险情况，提出意见和建议，协助领导层和相关部门进行决策和风险管理工作。
四、风险管理的工具和技术1. 风险管理信息系统公司应当建立完善的风险管理信息系统，用于整合和存储项目风险管理的相关信息和数据，为风险管理工作提供数据支持。
2. 风险管理工具公司应当采用各种现代化的风险管理工具，如风险识别、风险评估和风险处理工具，提高风险管理的效率和准确性。
3. 风险管理技术公司应当不断提升风险管理工作的专业技术水平，加强风险管理人员的培训和学习，提高风险管理的能力和水平。
五、风险管理的绩效评估公司应当建立完善的项目风险管理绩效评估制度，对项目风险管理工作的实施效果进行评估和考核，为项目风险管理的改进提供依据和支持。
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风控部门工作管理制度
1.目的
为加强公司内部管理和审计监督，有效控制风险，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审计在完善公司治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用，根据国家《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其它有关法律法规和《公司章程》，结合本公司实际，制定本制度。
2.风控部门的主要职责
2-1. 建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定风险管控制度；
2-2. 负责公司各类合同的审查与风险控制；
2-3. 负责公司法务工作，各类诉讼案件的办理；
2-4. 组织完成公司财务审计和工程审计工作，定期出具审计报告。
2-5. 负责收集原材料、五金配件等的价格信息,定期向上级汇报价格变动情况，监督各部门采购物品的价格；
2-6. 负责收集各类产品及副产的市场价格信息，定期向上级汇报价格变动情况；
2-7. 负责组织完成招标活动；
2-8. 监督检查各部门各种考核后资金调配使用情况。
关于对工作职责中的2-5项，特制定本制度：
1.制度目标
防范采购业务不当，可能所导致采购物资及价格偏离目标要求，或者出现舞弊和差错造成的经营风险，确保采购业务按规定程序和适当授权进行，确保采购和付款核算规范、准确，账实相符所出现的财务风险，防范
采购业务违反有关规定（如合同法等），收到行政处罚或法律制裁的合规性风险，确保采购和付款业务、合同等符合国家有关法律法规。
2.组织保障
2-1. 一般项目由采购部门牵头负责
2-2. 重大项目成立项目领导小组，项目全过程中，采购、计划、财务等部门的紧密衔接与配合。
3.控制管理思想
1.以风险为导向
2.各环节控制由各业务管理部门实施自主管理
4.制度支持
1.采购管理制度
2.合同管理办法
3.财务报销单据俏皮管理制度
4.资金借支与报销挂你制度
5.监督检查
1.采购项目后评估
2.采购项目阶段性审计和综合审计
3.采购管理程序执行情况的测试检查
4.监督整改和规范
采购业务流程对应的重要风险控工作内容
1.审查、监督是否按公司《采购管理制度》中的采购工作要求执行，以明
确审批人对采购作业的授权批准方式、权限、程序和责任等。
1.审查、监督采购需求计划是否经有效审批
2.工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而未招标，或以化整为零、
议标等方式规避招标。
3.采购合同签订时，对合同中的各项条款进行审查，如供应商资质、付款
条件、交货标准、质保期、诉讼管辖等各项条款，防范选择了不合格的供应商和不合规的采购方式，导致企业损失。
4.采购合同执行时，对照所签订的采购合同审查、监督采购的执行情况，
如收货记录是否完整、采购物资的数量、规格型号、价格等是否经过有效的验收、采购核算记录是否正确等。
5.采购合同结算时，审查、监督是否严格按公司《资金借支与报销管理规
定》、《财务报销单据签批管理规定》的结算手续执行，如是否按职责权限对付款业务授权、是否及时开具对应的采购发票、是否按规定的标准办理入库单等。
6.风控部门为更近一步完善企业内部风险管理机制，根据以上工作内容及
工作需求，要求经营采购部门每月按时提供以下相关资料：
6-1．原料部分：
6-1-1.自2017年01月-01日起，必须每隔2日提供所有原材料入（退）库价格信息，每周按时提供所有入库原材料价格的入库日报表，包括付款、开票等信息资料。
6-1-2.签订年度合同且价格标注“随行就市”的，材料在执行采购前必须要执行调价函的形式来明确每批次采购价格、数量、质量等信息。
6-2．设备、包装物、五金备件等：
6-2-1.自2017年01月-01日起，必须每周按时提供所有设备、包装物、五金备件等价格的入库日报表，包括付款、开票等信息资料。