第三编 第十章 市场规制法原理

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• 传销带有隐蔽性和集团性，有的犯罪分子还利用 传销组织进行其他违法犯罪活动。传销和直销具 有密切联系，有很大的相似性，因此，我们要区 分传销与合法的直销。合法的直销和非法的传销 最根本的区别是：合法的直销公司有自己的工厂， 生产和销售的产品都是国家批准的，公司和直销 员是合作关系，利益是建立在销售商品的基础之 上；非法传销公司没有自己的工厂，而是将其他 厂家粗劣的产品逐层传销给下线会员，每一层都 要加上中间利润，这种借着商品的转换而赚取中 间利润的“间接贩卖”，使商品和实际的价格相 差甚远，而且传销的层次越多，商品价格就越高， 这样底层人员的产品根本卖不出去，而传销不准 退货，经济上受到极大的损失。
–（三）市场监管法 市场监管法是调整市场监管关系的法律规范系统。 最后需要指出的是，生产经营规制法、市场竞争 法和市场监管法等各方面在市场规制法体系中环 环相扣，互为补充，发挥各自不可替代的特有功 能，构成一个完整的维护市场秩序的法律调整系 统。
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• 二、市场规制法的地位
市场规制法的地位，是指其在我国经济法律体系 中的地位。它是经济法体系的主要组成部分，属 于经济法的范畴。
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• 《直销管理条例》的颁布也是中国履行入世承 诺的表现。根据入世承诺，我国应当在2004 年年底取消对外资在无固定地点的批发或零售 服务领域设立商业存在方面的限制，并制定与 WTO规则和中国入世承诺相符合的关于无固 定地点销售的法规。这里所称的“无固定地点 销售”，其主要形式之一就是直销。作为国际 社会间一个负责任的成员，中国政府一向十分 注重履行自己的对外承诺。制定上述条例正是 我们履行上述承诺的一个重要举措。
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二、吕梁市网络传销案 北京时代唯美商务有限公司自2006年5月---7月份以来，采取网络购物消费返利的办法进行经 营活动，具体经营模式是：按购买的时间先后顺序为前提，凡购买1200元的一份产品，公司给其 返还600元的产品或350元的现金，排序为：会员1号购买1单（1200元为1单），当2号、3号分别 购物一单时，1号即返利600元的产品或350的现金，同时1号排到4号，当有5号购买一单时，2号 即返利相同数额，同时2号排序到6号，这样依次循环返利，当返到10次以后，排序自行退出，但 此时该号不仅拥有1200元的产品，而且可以返利3500元净收入。另外，会员每介绍销售1单，当 轮到被介绍者返利时，可获得店面费50元。在这种高额返利的诱惑下，在短短的几个月里，发展 人员306名，购买2200余单，营业额达250余万元，区域涉及到山西、山东、河北等地区。 这是一起典型的拉人头、收取入门费、团队计酬的传销案件，该公司通过购买其产品，取得会 员资格，再以其他加入的会员为条件提取报酬，用后加入者的资金为先加入者支付报酬，返利返 物，还有被介绍人获利再得50元的店面费，并建立循环链，反复获利，显现出了具大的诱惑力。 由于该公司总部在北京，利用网络进行传销，而加入者涉及山西、山东、河北等地人员，案件 重大、情况复杂、跨省活动，所以组织联合行动，实施垂直打击是本案的关键。2006年9月17日， 接到受害人举报后，吕梁市工商局立即协调公安早介入、早取证，在条件成熟后，省地市联合出 击，出其不意，一举查获。本案是由北京时代唯美商贸有限公司在吕梁市离石、孝义等地实施的 传销案件，其法人齐某被抓获，涉案的其他5人也被控制，并全部移送到司法机关，共抓获犯罪 团伙嫌疑人员6名，批捕5名。 三、翼城县“天马”系列产品传销案 牛德才于2005年6月至2006年6月2日在翼城县县城一居民家中利用开座谈会、讲课等形式发展 下线，每个下线需购买3份4440元“天马”系列产品，取得加入资格，然后再发展6人或推销6份 “天马”产品可得1000元奖励。经初步调查，牛德才共发展下线30余人，现场查扣涉嫌传销的 “天马”产品187件，价值2.7万元，累计营业额10万元以上。根据群众举报和牛德才调查询问笔 录及在其家中扣留的相关票据证实牛德才非法收入超过1万元，已涉嫌非法经营罪，达到了追诉 标准。临汾市翼城县工商局依据国务院第310号令《行政执法机关移送涉嫌犯罪的案件的规定》 第三条，此案已于2006年9月20日移送公安部门处理。
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【案例】“永健”保健品非法传销案
• 2005年11月3日，沂源县工商局公平交易局的执 法人员接到群众的咨询，群众询问某公司的营销 行为是不是合法的。经过研究，县局初步认定这 是一种传销行为，并决定对此案进行调查。通过 调查查明，银杏保健品公司的营销方式为：“消 费者”购买一单价款为1280元的“永健”银杏 系列产品，即成为公司“优惠顾客”，即得推荐 他人购惠顾客”后，“消费者”便 成为公司“嘉宾顾客”而享有“消费分红”的权 利，每周分红一次。
• 1896年德国制定了世界上第一部成文的反不正当竞争 法——《抵制不正当竞争法》，对当时德国市场经济领 域层出不穷的不正当竞争现象进行规制，并在此基础上 形成了世界上第一个完整的反不正当竞争法律体系。
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【背景资料】直销与传销的立法发展
• 直销作为一种经营模式最早起源于美国，之后传入欧洲、 日本等其他国家和地区。直销具有减少流通环节、节省 广告投入、实行面对面服务等优点，因而在一些国家迅 速传播开来。但因其同时具有交易上的隐蔽性、参与人 员的分散性、交易对象的不确定性等特征，在其逐步发 展的同时，也很快衍生出一些商业欺诈行为，特别是传 销、“金字塔诈骗”和“老鼠会”等，严重扰乱了正常 的经济秩序。为此，各国政府都在严格规范的前提下开 放直销经营活动；同时，通过立法严厉打击利用直销名 义进行的欺诈活动，如美国的“禁止金字塔计划”法案、 日本的《无限连锁链防止法》、马来西亚的《直销法》 等。
• 一是传销不仅违反了国务院禁止传销的规定，还违反 了国家有关法律、法规的规定。 • 二是传销侵害的多是弱势群体。 • 三是引发治安违法行为和刑事犯罪行为。 • 四是对社会伦理道德造成冲击。 • 五是传销组织者、策划者对参加人员实施精神控制。
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• 有鉴于此，为了维护广大人民群众的切身利益和 市场经济秩序，国务院要求各级人民政府和执法 部门要严格执法，对传销活动一经发现，坚决取 缔。为了进一步加大对传销的打击力度，防止欺 诈，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维 护社会主义市场经济秩序，保持社会稳定，构建 和谐社会，国务院于2005年8月颁布《直销管理 条例》的同时，颁布了《禁止传销条例》，从法 律上明确禁止任何单位和个人从事传销，并对传 销的定义、表现形式、打击传销的工作机制、措 施和程序、法律责任等作出了明确规定
– （一）市场规制法的概念
市场规制法是调整市场规制关系的法律规范系 统。 目前，我国学术界对“市场规制法”这一概 念尚有争议
– （二）市场规制法的调整对象
1.生产经营规制关系 2.市场竞争关系 3.市场监管关系(10.22---08.1)
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第二节 市场规制法的基本原则和作用
• 一、市场规制法的基本原则
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引例 美国《谢尔曼法》：世界上第一部 现代意义上的反垄断法
• 19世纪末20世纪初，自由竞争给资本主义创造了巨大经 济财富的同时也导致了生产和财富的进一步集中，西方 各主要资本主义国家先后进入垄断资本主义阶段。各种 大的垄断组织相继出现，利益驱使他们凭借着自己雄厚 的经济实力垄断市场、限定价格，严重损害了自由、公 平的竞争体制和市场秩序，垄断所导致的市场权力的膨 胀与滥用，也侵害了社会各阶层的利益，特别是中小企 业和消费者的利益，甚至构成对民主、公平等社会理念 的直接威胁和破坏，并进而危及整个社会体制。于是， 社会各阶层力量联合起来同垄断财阀斗争，并且对他们 进行法律规制的呼声日益高涨。
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• 上世纪90年代初，一些国外直销公司开始进入中 国。由于我国正处于社会主义市场经济发展的初 级阶段，市场发育程度较低，有关管理法规不够 完善，直销逐渐发展成为各种形式的传销活动， 不仅干扰了正常的经济秩序，严重损害人民群众 的利益，还严重影响了我国的社会稳定。针对这 种情况，1998年4月，国务院发布《关于禁止传 销经营活动的通知》，明确指出：传销经营不符 合我国现阶段的国情，已造成严重危害，对传销 经营活动必须坚决予以禁止。自此之后，在国务 院的统一部署下，工商、公安等部门认真履行职 责，对各种传销活动进行了严厉打击，取得了显 著成效，大规模、公开化的传销活动得到了有效 遏制。
第三编 市场规制法
第十章 市场规制法原理
• 第一节 市场规制法概述
– 一、市场和市场规则体系 – 二、市场规制法的概念和调整对象
• 第二节 市场规制法的基本原则和作用
– 一、市场规制法的基本原则 – 二、市场规制法的作用
• 第三节 市场规制法的体系结构和地位
– 一、市场规制法的体系结构 – 二、市场规制法的地位
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• 近年来，传销进一步发展为以“拉人头”欺诈等为主要 形式的违法犯罪活动。为了逃避打击，传销活动也由公 开转入地下，采取更为隐蔽、更为恶劣的手段进行不法 活动，且近年来有愈演愈烈之势，不仅严重扰乱正常的 市场经济秩序，也直接危害人民群众的生命财产安全， 破坏社会稳定。 • 传销的危害突出表现在：
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第三节 市场规制法的体系结构和地位
• 一、市场规制法的体系结构 –（一）生产经营规制法
• 1.产品质量法 • 2.价格法 • 3.广告法 • 4.商标法 • 5.计量法和标准化法 • 6.经济合同法
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–（二）市场竞争法 市场竞争法是调整经营者之间的市场竞争关系和 制止滥用行政权力排除、限制竞争关系的法律规 范系统。
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• 传销十大典型案件
• 一、吕梁市“冬虫夏草”系列产品传销案 • 赵某、张某2006年2月18日加盟大连康融博尔生物科技产业有限公司并汇 去捌万元的加盟费，该公司授权赵铁花在山西省孝义市开设康融博尔虫草专 卖店。在营业执照尚未核准登记的情况下，于2006年2月22日开始，通过亲戚、 朋友、熟人介绍发展人员，凡购买冬虫夏草系列产品1280元产品即可成为公 司的优惠顾客，凡购买冬虫夏草整套系列产品价值达5120元，即获得介绍加 入资格，并可享受介绍费128元/每位，同时享受公司所得利润中2%的医疗保 险和1%的养老保险的分红奖。 • 当事人的利益来源是：直接购买公司产品享受5折优惠；每介绍一名新的顾 客同样可享受满5120元的介绍费128元；购买产品满5000元也可享受3%的公 司分红奖；可获得在孝义地区销售金额2%的管理费。截止查获之日，当事人 共发展人员320余人，经营额245.24万元。其中235.24万元汇入公司负责人刘 汉智的帐户，未汇余款99740元。 • 鉴于上述事实，当事人介绍发展他人以认购产品取得加入或者发展其他人 员加入的资格。采用两级计酬、分红消费、重复消费，以下线的购买业绩为 依据，计算和给付上线报酬，并以高额回报为诱饵销售产品，牟取非法利益。 吕梁市孝义工商局依据《禁止传销条例》对当事人作出责令停止违法行为、 没收销货款99740元、并处罚款10万元。由于涉案金额大，涉嫌非法经营，已 移送公安机关追究刑事责任。 •