中登深分限售股份登记存管业务指南
中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南(Ver0.98)(带修订痕迹)
中国结算工程技术文档中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○一四年十二月关于本文档前言为支持深圳证券市场发展及配合深圳证券交易所第五版交易系统建设，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“我司”）将对结算系统进行优化升级改造，并调整相关结算数据接口。
为帮助结算参与人及其IT供应商改造相关技术系统，本公司特此编制和发布本指南。
本指南中未涉及的详细内容请参见我司此前公布的数据接口规范及相关通知。
请各结算参与人根据我司仿真测试和全网测试的计划，尽快做好相关技术准备。
本指南红色部分为变更部分。
技术咨询电话：（0755）25947523、25946080电子邮箱：xtyh@QQ群：91355646目录一、背景简介 (1)二、接口变动简要描述 (1)三、各接口变动前后对比 (3)3.1 清算明细接口规范变更 (3)3.2 交收结果接口规范变更 (7)3.3 资金结算接口规范变更 (12)3.4 其它接口规范 (29)四、接口文件命名调整 (32)五、业务类别编码规则说明 (32)附件一、清算明细接口规范 (35)附件二、交收结果接口规范 (70)附件三、资金结算接口规范 (88)附件四、其它接口规范 (110)附件五、深圳市场结算数据接口业务类别汇编 (116)附件六、股票质押式回购部分购回业务说明 (121)中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南一、背景简介为支持深圳证券市场的发展，配合深圳证券交易所第五版交易系统的建设，中国结算深圳分公司（以下简称“我司”）拟对现有登记结算系统进行优化升级改造。
我司系统优化改造分两期进行，一期主要为清算交收系统的优化改造，二期主要为登记存管系统的优化改造。
目前我司正在推进系统优化一期项目的开发改造工作。
根据结算系统优化项目的需要，以及市场调研走访情况，为切实提高对结算参与人的服务水平，我司决定对登记结算数据接口进行相应调整。
中国结算上海分公司证券账户管理业务指南(2011年8月版)
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务资金专户业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务资金专户业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳”）作为中国证券市场的核心机构之一，负责证券发行人（以下简称“发行人”）业务的资金管理和结算服务。
本文将详细介绍中国结算深圳的发行人业务资金专户业务，并提供一份详尽的指南，以便发行人和相关从业人员能够更好地了解和操作该业务。
一、业务概述发行人业务资金专户是指发行人为履行证券发行相关义务，通过委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务的业务。
通过发行人业务资金专户，发行人可以实现资金专项管理，提高资金使用效率，并且充分利用中国结算深圳的技术和风险控制能力，确保资金安全和交易的顺利进行。
二、业务申请与办理流程1.业务申请（1）发行人在发行计划确定后，应向中国结算深圳提交发行人业务资金专户业务申请。
（2）申请材料包括：发行人业务资金专户业务申请书、发行计划、发行人证照复印件、法定代表人授权委托书、发行人章程或合同等相关文件。
2.业务审核与批复（1）中国结算深圳接收申请后，将对申请材料进行审核，如果不符合要求，将通知发行人补充或修改。
（2）审核通过后，中国结算深圳将根据审批结果，向发行人颁发发行人业务资金专户开户函。
3.资金专户开户（1）发行人根据中国结算深圳的要求和指引，按照开户函的内容和要求开立发行人业务资金专户。
（2）开户流程包括：填写开户申请表、签订资金资产管理委托协议、提交相关证照及材料，完成系统登录授权等。
4.委托资金管理与结算服务（1）发行人根据业务需求，委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务。
（2）资金管理服务包括：资金划转、资金测算、结息清算等。
（3）结算服务包括：证券发行款托管、扣划费用、发放清算款项等。
5.业务结算与了结（1）发行人业务完成后，中国结算深圳将根据业务需求进行结算和结息清算。
（2）发行人需按照要求提交业务了结申请，并提供相关资料和证明。
三、业务注意事项1.发行人应按照中国结算深圳的要求和规定，如实提供相关资料，并确保资料的准确性和完整性。
中登深圳分公司关于办理股权激励业务操作指南
将拟授予的限制性股票登记在激励对象的证券账户内。 2、本公司在深交所出具的《股权激励计划限制性股票授予登记
通知书》上盖章，并以传真方式回传给深交所。 3、上市公司接到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理
有关信息披露事宜。 （四）出具授予登记的结果 本公司将于完成限制性股票授予登记后的次一工作日，向上市公司
中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司上市公司股权激励业务操作指
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目录
第一章 业务概述 第二章 限制性股票业务的办理 第一节 限制性股票的授予登记 第二节 限制性股票的解除限售 第三节 限制性股票的回购注销
第三章 股票期权业务的办理 第一节 股票期权的授予登记 第二节 股票期权的批量行权 第三节 股票期权的自主行权 第四节 股票期权数量及行权价格的调整 第五节 股票期权的注销
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市公司股权激励限制性股票回购注销确认书》为本公司办理限制性股票 注销登记的最终依据。
2、本公司向上市公司出具《付款通知》，上市公司收到该付款通 知书后，应及时将有关款项划本公司指定的账户内。
（四）完成注销登记 1、本公司在完成回购登记后的次一工作日，注销回购的股份。 2、本公司在深交所出具的《上市公司股权激励计划限制性股票回 购注销确认书》上盖章，并以传真方式回传给深交所。 3、上市公司接到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理有 关信息披露事宜。 二、收费标准 本公司将向上市公司收取过户登记手续费和印花税，具体计算方式 是 过户登记手续费＝证券面值×股数× 证券非交易过户手续费率 过户登记印花税＝所涉证券上一交易日收市价×股数×证券交易 印花税率 证券非交易过户手续费率按最新标准执行，双边收取，现为 1‰， 单边上限为 10 万元；证券交易印花税率按国家最新标准执行，印花税 单边或双边收取，现为单边收取，税率为 1‰。 三、注意事项 上市公司办理此项业务填报数据时，应认真准备数据并确保数据的 准确。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南
三、证券发行人的权益分派和配股登记业务由本公司登记存管部统 一受理。
证券发行人的权益分派业务包括送红股、公积金转增股本登记（以 下统称“送转股”）、现金红利派发及派息兑付。
四、权益分派前，A 股、基金和债券发行人需申请权益登记日（以 下简称“R 日”），B 股发行人需申请最后交易日（以下简称“T 日”）。 如遇到 R 日或 T 日与相关规则或业务安排有冲突，本公司与发行人协商 后确定；若协商未果，本公司有权不接受发行人的权益分派申请。
六、明确冻结股份可参与配股。股份冻结不影响股东认购 配股，其可通过托管券商参与认购。
七、明确其他业务处理方式。包括 B 股自派范围的选择、 期权数量和行权价格调整、零碎息处理、QDII 型 LOF 场内份 额的现金红利派发等内容。
特此通知
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 发行人权益分派及配股登记业务指南（2013 年版）》
二○一三年九月四日
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附件
证券发行人权益分派及配股登记业务指南
（2013 年版）
第一章 业务概述.........................................................................................................................4 第二章 上市公司权益分派及配股登记.....................................................................................6
第一节 上市公司送转股及分派现金红利.........................................................................6 一、办理流程 ......................................................................................................................... 6 二、注意事项 ......................................................................................................................... 8 三、收费标准 ......................................................................................................................... 9 第二节 上市公司配股登记...............................................................................................11 一、办理流程....................................................................................................................... 11 二、注意事项 ....................................................................................................................... 12 三、收费标准 ....................................................................................................................... 13 第三章 基金管理人分派现金红利...........................................................................................14 一、办理流程 ....................................................................................................................... 14 二、注意事项 ....................................................................................................................... 15 三、收费标准 ....................................................................................................................... 16 第四章 债券发行人派息及兑付.................................................................................................17 一、办理流程 ....................................................................................................................... 17 二、注意事项 ....................................................................................................................... 18 三、收费标准 ....................................................................................................................... 18 第五章 咨询电话及附件...........................................................................................................19 一、咨询电话 ....................................................................................................................... 19 二、附件...............................................................................................................................20 附件 1 上市公司承诺...........................................................................................................20 附件 2 权益分派申请表.......................................................................................................21 附件 3 权益分派实施公告...................................................................................................22 附件 4 关于权益分派退款账户的通知...............................................................................24 附件 5 配股发行失败应退利息支付承诺函.......................................................................25 附件 6 配股网上认购资金划款申请...................................................................................26 附件 7 配股网下认购股份登记申请表...............................................................................27 附件 8 封闭式基金现金红利分派申请表...........................................................................28 附件 9 开放式基金现金红利分派申请表...........................................................................29 附件 10 创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 .............................................30 附件 11 企业债券派息（兑付）申请表 .............................................................................31 附件 12 公司（私募）债券派息（兑付）申请表.............................................................32
证券登记存管业务简介-中国登记结算公司张华
二、证券发行 登记
中国结算深圳分公司
注意事项
不同发行方式提交的登记材料 不同，发行人事先与本公司联 系，做好相应准备
督促未开户的发起人股东尽早 开立深市A股账户
认真阅读我司的《新股发行登 记业务指南》
三、权益分派
有关规定 操作流程 办理业务要点 注意事项 出错实例介绍
股东代码
○ 深市A股证券账户号
投资者注册号
○ 与股东资料库一致
二、证券发行登记
托管单元 开通状态
余股登记
依据《承销协 议》，否则，先 登记后上报公司 总部和证券业协 会
中国结算深圳分公 司
二、证券发行登记
股份性质 ○ 公开发行之前已发行的股份 ● 05——限售流通股（个人） ● 06——限售流通股（机构） ○ 网下询价股份 ● 01——基金配售股份（不含社保基金） ● 03——一般法人配售股份
三、权益分派
上市公司拟定 权益分派公告
本公司确定 股权登记日
深交所核定 权益分派公告
仅分红股无此步骤 本公司系统操作 接收退税款
中国结算深圳分公司 刊登公告 划款
红
股－手续费
现金股利－手续费＋现 金股利
三、权益分派
办理业务要点 ➢ R日-股权登记日 ➢ R+1日，红股（公积金转增股本）到达投资者证券账户 ➢ R+1日，现金股利到达投资者资金账户 ➢ 本公司代扣个人投资者、基金10％个人所得税 ➢ 代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务部门
网上资金划拨 ➢ T＋3日11：30前，发行人和主承销商须将《新股发行划款申请》交本
公司。
➢ T＋4日8：30前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付
中登公司非上市公众公司股份登记存管业务实施细则(试行)
关于发布《非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）》的通知各市场参与主体：为落实中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》，规范非上市公众公司股份登记存管工作，保护投资者合法权益，本公司制定了《非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）》，现予以发布，并自发布之日起实施。
附件：《非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）》中国证券登记结算有限责任公司二○一三年一月十八日非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）第一章总则第一条为规范非上市公众公司（以下简称公众公司）股份集中登记存管业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《非上市公众公司监督管理办法》、《证券登记结算管理办法》以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《证券登记规则》等规定，制定本细则。
第二条本细则适用于公众公司股份的集中登记存管业务。
第三条本公司依法受公众公司委托办理其股份的登记及相关服务业务，公众公司应当与本公司签订服务协议，明确双方的权利义务关系。
公众公司股份应当存管在本公司，本公司设立电子化证券簿记系统对股份实行无纸化管理。
第四条股份应当登记在证券持有人本人名下，投资者持有的股份以本公司证券簿记系统记录的数据为准。
依据法律、行政法规和中国证监会的规定，公众公司股份记录在名义持有人名下的，从其规定。
第五条本公司可以委托证券经营机构等相关机构作为本公司登记业务代理机构。
登记业务代理机构的资质认定、申请程序、代理业务范围等，由本公司另行规定。
第六条本公司根据业务申请人的申报，办理公众公司股份登记存管业务。
本公司对业务申请人提供的申请材料进行形式审核，业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、准确、完整、可用。
第二章初始登记第七条公众公司首次将其股份在本公司登记或其后实施股份定向发行、配股等行为的，应当按照中国证监会的有关规定及时向本公司申请办理股份的初始登记。
第八条公众公司股份已在地方股权服务机构管理的，公众公司应委托该机构向本公司申请办理初始登记。
登记公司关于限售股份的业务指南
登记公司关于限售股份的业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(简称“中国结算深圳分公司”)发布了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》。
中国结算深圳分公司表示，发布上述指南是为规范限售股份登记存管业务、提高市场效率。
据上市公司股改一般规定，持股比例在5%以下的股东，在股改完成12个月后，可自由出售股份；持股比例在5%以上的股东，在股改完成12个月后的12个月内，出售股份数量不得超过总股本5%，24个月内，出售股份数量不得超过总股本的10%，此后可自由出售股份。
6月19日，G股的原非流通股股东“限售股解禁”盛宴正式开席。
股改第一股--G三一有限售条件的1093.6906万股流通股在该日起可上市流通。
继G三一之后，G紫江限售股份将在7月解禁，然后，8月有32家、9月4家、10月25家、11月72家、12月66家公司解禁。
据统计，截至2006年12月31日，将有198家上市公司的122亿股的限售股份解除出售限制，可进入二级市场流通。
以下为中国结算深圳分公司《关于发布<中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南>的通知》：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2006〕13号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》的通知各上市公司：为了规范限售股份登记存管业务、提高市场效率，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》，于发布之日起实施。
特此通知。
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》二〇〇六年六月二十六日主题词：限售股份登记存管指南通知抄送：深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 2006年6月26日印发打字：黄明珍校对：张霖共印：3份附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南本指南所称限售股份指在股权分置改革之后，上市公司原非流通股转化而来的限售流通股。
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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 限售股份登记存管业务指南（2011 年修订）
第一章 业务概述
一、为适应市场发展变化，规范有限售条件流通股（以下简称“限 售股份”）登记存管业务，提高业务运作效率，中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记规则》、《深 圳证券交易所上市公司股东追加承诺业务管理指引》和《关于个人转让 上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》（财税[2009]167 号）等相关规定，制定本指南。
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2、上市公司董事会关于垫付对价偿还业务申请表； 3、垫付方与偿还方的偿还协议（涉及自然人股东的偿还协议须公 照复印件、法定代表 人证明书、法定代表人身份证复印件；自然人股东须提供身份证复印件。 股东身份证明文件上的名称须与上市公司股东名册上的股东名称 以及股东签章的名称一致；股东身份证明文件上的证件号码须与上市公 司股东名册上的证件号码一致。 5、相关股东的垫付股份偿还授权委托书（见附件 7，由自然人股东 签发的授权委托书须公证）； 6、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、授权委托书以 及法定代表人和经办人的身份证复印件； 7、电子数据（本公司可提供空白数据模板）； 8、本公司要求的其他材料。 上述申请经形式审核通过后，本公司于两个工作日内完成垫付对价 偿还过户登记，并将《上市公司股权分置改革垫付对价偿还股份变更登 记清单》交上市公司。 七、限售股份权益分派和配股登记 限售股份的送转股由本公司直接登记到持有人名下，现金红利既可 由本公司代理派发，也可由上市公司自派。 限售股份的配股既可由股东通过交易系统报盘认购，也可通过上市
附件：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 限售股份登记存管业务指南（2011 年修订）
目录
第一章 业务概述....................................................................................................................................... 2 第二章 限售股份登记存管业务............................................................................................................... 2
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托管单元“XXXXXX”上，需指定有效的证券公司托管单元的，上市公司 须征得股东书面同意，并向本公司提交已征得股东同意的承诺函(见附 件 1)；若限售股份原有托管单元需变更的，由上市公司和股东同时出具 申请，并提交转出方证券公司的未开立资金账户证明等。
本公司在获得深交所出具的解除股份限售确认书后，对上市公司的 上述申请进行形式审核，审核通过后，向上市公司发送《限售股份解除 限售申报明细清单》。
二、本指南所指限售股份，除了包括在股权分置改革后由上市公司 原非流通股转化而来的限售股份，还包括了新老划断后公司首次公开发 行前已发行的股票和网下配售股份，以及因上市公司非公开发行、配股、 股权激励和大股东追加承诺等行为形成的限售股份。
三、本公司根据上市公司的申报办理限售股份登记存管相关业务， 对其提供的申请材料进行形式审核。上市公司应当确保其提供的申请材 料真实、准确、完整，并承担由于其提供的申请材料有误导致登记不实 的法律责任。
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情形，本公司可提供空白数据模板）； 5、本公司要求提供的其他材料。 上述申请材料经形式审核通过后，对于申请将无限售条件流通股份
变更登记为限售股份的，本公司于两个工作日内完成股份性质的变更登 记，并向上市公司出具《股份变更登记确认书》；对于申请延长限售股 份限售期限的，本公司于两个工作日内延长该股份的限售期限，并向上 市公司出具股东完成本次承诺后的《股份限售信息变更清单》。
五、限售股份转托管 限售股份在限售期内可报盘转托管。 投资者可在任一交易日通过转出方证券公司申请限售股份的报盘 转托管，并于次一交易日到转入方证券公司查询限售股份转托管结果。 六、垫付对价偿还过户登记 上市公司股权分置改革过程中，存在非流通股股东为其他股东垫付 对价的情形。为确保改革后续工作的顺利进行，上市公司可向本公司申 请办理垫付对价偿还过户登记，并按以下步骤进行： （一）向深交所提交垫付对价偿还申请 1、登陆本公司发行人 E 通道，下载或打印股本结构表以及限售股 份明细清单（PDF 格式）； 2、向深交所提交股本结构表、限售股份明细清单及深交所要求提 交的其他垫付对价偿还申请材料。 （二）向本公司申请垫付对价偿还业务，并提交以下材料： 1、深交所《上市公司股权分置改革垫付对价偿还确认通知书》；
第二章 限售股份登记存管业务
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上市公司办理限售股份登记存管业务须按以下要求进行： 一、限售股份登记 证券发行人申请办理限售股份首次公开发行登记、定向增发登记、 配股登记和股权激励股份登记等业务时，应按相关规定提交登记申请材 料，并及时申报限售股份限售期限、限售起始日、持有人类别标识（仅 限首次公开发行登记）以及托管单元名称和代码等信息。本公司根据国 家有权部门核准的批准文件和发行人申报的股份登记申请书等材料进 行限售股份的登记。 发行人申报持有人类别标识须依据有权部门的核准文件。发行人申 报限售股份托管单元须征得股东书面同意，并向本公司提交已征得股东 同意的承诺函（见附件 1），未征得股东同意的，应申报限售股份托管在 虚拟托管单元“XXXXXX”上。 二、限售股份查询 上市公司可登陆本公司发行人网上服务电子平台（以下简称“发行 人 E 通道”，/foundation/lcLogin.do），在“发行 人业务－数据查询业务－限售/非流通股明细数据查询”栏目查询、下 载限售股份信息。 因技术原因无法正常使用发行人 E 通道的上市公司，仍可向本公司 申领书面的限售股份明细清单。上市公司须提交《上市公司股份数据清 单申请》（见附件 2），本公司在受理上市公司申请的两个工作日内向上 市公司提供限售股份明细清单。 三、限售股份解除限售登记
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对于限售股份解除限售登记，本公司只受理上市公司申请。上市公 司须按以下步骤办理相关业务：
（一）下载股本结构表及限售股份明细清单，核查股东持股情况 在办理限售股份解除限售登记业务前，上市公司须登陆本公司发行 人 E 通道下载或打印股本结构表以及限售股份明细清单（PDF 格式）。 上市公司根据下载的限售股份明细清单核查股东是否持有实物股 票（含证券登记证明书）；如有，须收回并提交本公司，同时提起《上 市公司注销实物股票申请》（见附件 3）；如实物股票已遗失，股东还须 在中国证监会指定披露报刊上刊登实物股票遗失作废声明（见附件 4）； 因实物股票冻结等原因导致实物股票无法注销的，只可申请对实物股票 对应的股份一次性全部解除限售，并申报托管在虚拟托管单元 “XXXXXX”上。 （二）向深交所提交解除限售申请 向深交所提交股本结构表、限售股份明细清单以及深交所要求提交 的其他解除限售申请材料。 若股东限售股份全部冻结的，只可申请对限售股份全部解除限售； 若股东限售股份为部分冻结的，只可申请对该限售股份全部解除限售， 或只对未冻结股份全部或部分解除限售；冻结股份解除限售后仍保持冻 结状态。 （三）登陆本公司发行人 E 通道，办理限售股份解除限售 1、在线填报本次限售股份解除限售基本信息； 2、上传限售股份解除限售明细数据等。若限售股份原托管在虚拟
一、限售股份登记............................................................................................................................. 3 二、限售股份查询............................................................................................................................. 3 三、限售股份解除限售登记............................................................................................................. 3 四、股东追加承诺股份限售登记..................................................................................................... 5 五、限售股份转托管......................................................................................................................... 6 六、垫付对价偿还过户登记............................................................................................................. 6 七、限售股份权益分派和配股登记................................................................................................. 7 八、限售股份非交易过户登记......................................................................................................... 8 九、限售股份质押登记..................................................................................................................... 8 十、限售股份司法冻结..................................................................................................................... 8 十一、限售股份征税......................................................................................................................... 8 第三章 限售股份收费标准、咨询电话及附件 ..................................................................................... 10 一、收费标准................................................................................................................................... 10 二、咨询电话及附件....................................................................................................................... 12