证据法学 第03章

二、自由心证原则强调事实裁判者应当根据自己的
内心确信来认定事实
“内心的确信（心证）”是指事实裁判者在认定事
实时应当达到的认识程度或认识状态。 在证明标准层面上，所谓“内心确信的心证”首先 是指裁判者的一种主观心理状态，即确信其为真的 主观心态；其次，裁判者心证的内容是法官主观上 视其为真与思想、自然和经验规则的统一；再次，
第一节 证据裁判原则
【3—1】某检察院指控称：被告人A利用其担任
某有限公司仓管员职务的便利，将厂内仓库存
放的一批电子元器件偷出公司，并将上述赃物
藏匿在自己的出租屋内准备变卖。公安机关接
到报案后将A抓获归案并在其住处缴回上述赃物。 上述事实有以下证据予以证明：
（1）抓获经过；（2）证人曾某某、丁某某、符某、 李某某、邓某某的证言及辨认笔录；（3）现场勘 查笔录及照片；（4）价值鉴定结论；人民法院经 公开开庭审理查明，认定公诉机关指控的事实属实。 上述证据真实、合法，证据之间相互印证，足以认 定，判决A犯职务侵占罪，判处有期徒刑二年。 问：人民法院认定案件事实的证据种类都有什么？
一、诚实信用原则在民事证据法上的要求
诚信原则在民事证据法上的要求主要包括以下内容：
1．禁反言。禁反言的目的在于防止当事人及其他诉
讼参与人实施前后不一致的行为，从而侵犯对方当 事人的信赖利益，同时该要求也有利于维护程序的 稳定性和权威性。 2．真实义务。即当事人及其他诉讼参与人不得故意
为虚假陈述的义务。
第二节 直接言词原则
[3-2] 据2002年9月11日《人民法院报》报道：我国有 位法官这样说道：“法官应当训练自己具备一种从当 事人言词之外另行获取案件重要信息的感知能力”； “在庭审中，我一般都两眼直视着当事人，尤其当事 人陈述关键案情的时候，一定要认真注视对方。在与 法官的对视中，有的当事人可能会转移视线，语音打 颤，有的当事人则目光坚定，言词恳切，这为准确地 判断案情提供了宝贵的第六感”。 问：根据直接言词原则，分析上述法官的言论是否具 有合理性？
1．进行法庭审理活动时，控辩审三方主体以及其它 诉讼参与人必须亲自到场并有能力参与法庭审判活 动。 2．在法庭审判过程中，所有提供言词证据的人必须 出庭作证，书面证据必须宣读、实物证据必须当庭 出示。未经法庭调查的信息资料，不得作为判决的 基础。
3．只有亲自参与法庭证据调查的法官才能参与 本案的裁判活动，而且，从事法庭审理的法官须 自始至终地参加审判，不得中途更换。如果在审 理过程中更换迫不得已必须更换法官，原则上应 当重新进行原来的法庭审理活动。 4．法庭审理必须持续、集中地进行，一般不得 间断。
法院判决对于原告补交1939年至1945年的少付租 金的请求不予支持。在判决中，法官说，“如债 权人对债务人已表示接受少数数目以清偿较大数
目之债务，经债务人业已依约履行，纵债务人未
给予债权人其他的酬劳或约因，此项约定即生效 力，禁止债权人再违反先前之允诺。” 问：法官的判决的理论基础是什么？
言词辩论原则，又称“口头原则”，是指法庭 的审理程序原则上应当采取言词陈述的方式。 第一，参加法庭审理活动能够的各方当事人应 当以言词陈述的方式进行攻击、防御等各种诉 讼活动。 第二，各种证据都必须以言词陈述的方式提交 法庭，证据调查应当以口头方式进行。
根据直接言词原则的要求，现代法庭审判活动应当 遵循以下具体规则：
练习案例
晋中市人民检察院诉刘某挪用资金案 晋中市中级人民法院经审理查明：1995年10 月12日，被告人刘某指使三晋公司的出纳马 某将三晋公司账上的15万元转到福涌公司账 上，10月16日又转到以自己的名字在证券业 务部开立的账户内，供其炒股使用。除因股 市下跌亏损一部分以外，其余大部分资金被 刘某提取成现金。另查明：福涌公司是由三 晋公司与晋中地区职业中学（以下简称晋中 职中）于1995年7月6日联合设立，被告人刘 某是该公司的董事和法定代表人。
二、诚信原则在刑事证据法上的体现
与民事证据法上的诚信原则主要针对当事人 不同的是，刑事证据法上的诚信原则主要侧 重于规范侦查人员、检察人员和审判人员等 代表国家行使国家权力的诉讼主体。 此外，随着被告人、被害人诉讼地位逐渐提 高，诚实信用原则对于防止被告人、被害人 滥用证据方面的诉讼权利也具有积极意义。
一、自由心证原则强调应当由事实裁判者 独立自主地对证据作出评价
在证据裁判基础上，自由心证原则的第一层含 义是指证据评判方式的自由。即，由事实裁判
者独立自主地对证据作出评价，而不是由立法
对证据的证明力做出预先的规定。
作为证据评判方式的自由心证，具体包含以下 三层含义： 第一，自由心证原则是在证据裁判原则基础上 发挥作用的。 第二，“证据评判上的自由”是相对于法定证 据制度而言的，即如何评判证据，立法不作预 先规定，而是委诸事实裁判者根据具体的证据 调查活动并运用人人具有的认识能力作出相应 的评价。 第三，证据评判上的自由是相对的。
接言词原则。
第三节 自由心证原则
自由心证原则是指法律对证据的证明力大小和 如何运用不作预先规定，而由事实裁判者根据 自己的理性和良心对证据的证明价值做出判断 的法律原则。
自由心证原则包含两层意思：对证据的自由评 价；根据内心确信制作裁判。前者表达的是证 据的评判方式，后者则与证明标准有关。
在适用范围上，直接言词原则的适用受到两方面的 限定： 第一，该原则一般只适用于普通刑事审判程序，而 不适用于简易审判程序。 第二，该原则一般只适用于初审法院针对实体法事 实问题而展开审判活动。 初审法院针对程序法问题的裁判活动，以及上诉法 院仅就法律问题而进行的审判活动，一般不适用直
心证的对象是事实主张的真相。
第四节
诚实信用原则
[3-4 ] 原告英国A公司于1937年将其伦敦的公寓整 幢租给被告B公司，租期99年，每年租金2500英镑； 在该租约下，被告再将此公寓分租出去。1939年二 战爆发，伦敦人去楼空，被告承租的的公寓大部分 无人问津，因此，原告同意被告的请求将租金减至 一半即1250英镑，溯及至契约签订时生效。1945年 二战结束，伦敦人民自乡间返回，被告承租的公寓 亦告客满，原告因此要求租金仍以每年2500英镑计 算，并补交削减的租金。
第三章 证据法的基本原则
第一节 证据裁判原则 第二节 直接言词原则 第三节 自由心证原则 第四节 诚实信用原则
本章导学
本章主要讨论了证据法的四项基本原则：证 据裁判原则、直接言词原则、自由心证原则、 诚实信用原则。 在本章的学习中，应该重点掌握四个基本原 则的含义以及在诉讼中的具体体现。 本章的理论性比较强，在掌握的过程中应该 注意结合具体的诉讼制度来加深理解。
认定上述事实的证据有： 1. 高校铸造厂、三晋公司、福涌公司的企 业注册登记材料。 2. 马某的证明，主要内容是：将15万元从 三晋公司账上转入福涌公司账上，后又转入 股市，是刘某叫做的。 3. 开户资料和转款凭证，用以证明证券业 务部内的刘某账户，是1995年10月12日开立； 从三晋公司转入福涌公司的15万元，于1995 年10月16日转入证券业务部刘某账户。
4. 刘某的供述，主要内容是：承认将福涌公 司15万元转入股市炒股，是自己所为。
问：
（1）该案的事实认定过程中都运用了哪些证 据种类？
（2）在该案的审理程序中体现了哪些证据法 原则？
扩展阅读
1．[德]拉德布鲁赫著：《法学导论》，中国大百
科全书出版社1997年版。
2．陈瑞华：《刑事审判原理论》，北京大学出版
社1997年版。
3．林山田：《论刑事程序原则》，载《台大法学 论丛》第28卷第2期。
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三晋公司是由山西高校铸造总厂（以下简称高 校铸造厂）与深圳马安山经济发展公司于1993 年7月12日注册设立，登记的企业性质为全民所 有制（内联），法定代表人是刘福平；晋中职 中也是由高校铸造厂申请成立。高校铸造厂原 名山西高校铸造试验厂，该厂是由山西高校基 建研究会和晋中地区师范专科学校（以下简称 晋中师专）于1989年6月10日申办，登记的经济 性质为集体所有制，法定代表人是赵某，主管 单位原为山西高校基建研究会和晋中师专，后 变更为中都建筑工程处。
证据裁判原则，又称“证据裁判主义”，其基本含 义是指对于诉讼中事实的认定，应依据有关的证据 作出；没有证据，不得认定事实。 在现代诉讼制度下，证据裁判原则至少包含有以下 三方面的含义：
对事实问题的裁判必须依靠证据，没有证据不得认 定事实。 裁判所依据的必须是具有证据资格的证据。 裁判所依据的必须是经过法庭调查的证据。

直接言词原则是大陆法系国家普遍承认的、适 用于审判阶段的重要诉讼原则。在诉讼史上， 直接言词原则是欧洲大陆法系国家为克服纠问 式诉讼模式下书面审理方式的弊病而提出的一 项诉讼基本原则。 直接言词原则其实是直接审理原则与言词辩论 原则的简称 直接审理原则包含两方面的含义：在场原则与 直接采证原则。