期货经营内控制度
期货公司,内部规章制度
期货公司,内部规章制度篇一：xxx公司期货管理制度深圳市xxxxxx有限公司期货套期保值业务管理制度第一章总则第一条为规范期货套期保值业务，加强对期货业务的管理，有效防范和化解风险，充分发挥期货市场套期保值的功能，实现公司的经营目标，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，结合我公司的具体情况，特制定本管理制度。
第二条公司在期货市场只能从事锌产品套期保值交易，不得进行投机交易。
第三条期货套期保值业务的最高决策机构是公司总经理办公会，包括制定和执行本公司有关内部管理制度，确保其持续有效，确保相关人员遵守有关制度。
第四条公司对各项管理制度进行定期审查，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第五条公司的管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员必须理解并贯彻执行管理制度。
与境外期货业务相关的每位人员，必须通过中国期货协会的资格考核和公司有关制度的考核，方能上岗开展业务。
第二章组织机构期货业务组织机构及岗位设置体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。
组织机构及岗位的设置：（一）总经理对期货业务负责。
（二）总经理或其授权其它高层管理人员主管期货业务。
（三）设专职期货岗位和人员，负责公司的期货的业务。
（四）设风险管理人员2名，合规人员2名，交易人员2名,结算人员1名，资金调拨人员1名，会计核算人员1名，档案管理人员1名。
第三章授权制度第六条与代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由总经理批准，并由公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。
第七条期货业务操作实行授权管理。
期货业务授权包括交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权。
保持交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权相互独立。
交易权必须与签约权、资金调拨权分离。
第八条交易授权书须列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；交易合同签约授权书须列明有权签约的人员名单、可签约交易种类和限额；交易资金调拨授权书须列明有权进行资金调拨的人员名单和资金限额。
期货经营内控制度
期货经营内控制度本页仅作为文档页封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.March经营业务内部控制制度（期货部分）第一章总则第一条为规范经营业务中涉及的期货交易业务，实现期货对企业经营业务形成有效的拓展和补充，防范经营风险和交易风险，确保公司金融资产安全，特制定本制度。
第二条公司期货业务服从于公司的经营思路，通过参与期货市场,拓展企业的购销渠道，将期货业务与企业生产经营实际紧密联系起来，丰富企业的经营手段；利用期货的交易保证金制度,以较小的资金控制现场市场的经营风险,同时降低企业采购成本，提高资金的利用率，规避市场波动给企业带来的不可预测的经营风险。
第三条公司成立由分管经营的副总裁牵头的期货工作指导小组，作为管理公司期货业务的最高决策机构，负责指导、监督、和决策经营过程中的重大事项。
第四条公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第五条公司的期货业务管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员应理解并严格贯彻执行本管理制度。
第二章组织机构第六条公司的期货业务组织机构设置如下：第七条公司的期货业务由公司期货指导小组主管。
第八条公司按以上组织机构设置期货工作小组，并相应设立下列岗位：1、稽核员：由计划管理部安排专人担任，负责对期货业务进行全过程监督、审核。
2、资金风险控制：由财务部安排专人担任，负责出入金、交易、交割环节的风险监控。
3、结算确认：对交易结果进行确认，并负责交易是否按计划实施。
4、交易员：专门执行经过论证和签字的方案，负责向经纪公司下达交易指令。
第三章授权制度第九条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。
第十条公司对境内期货交易操作实行授权管理。
交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；期货交易授权书由公司期货指导小组负责人签署。
期货经营内控制度
期货经营内控制度一、制度制定的背景和意义随着期货市场的发展壮大，期货公司承担着越来越多的责任和风险，为了规范内部管理，提高公司自身的风险控制能力，保护投资者权益，国家期货监管机构要求期货公司制定并执行一系列内控制度。
制定期货经营内控制度对于期货公司具有重要的意义，可以有效地规范公司内部经营行为，加强风险控制，提高公司的运作效率和竞争力。
二、内控制度的内容和要求1.风险管理制度：包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险的管理措施和应对策略，明确责任分工，保证公司风险控制的及时性和有效性。
2.内部审计制度：建立独立的内部审计部门，对公司各项业务进行监督和检查，及时发现和纠正违规行为和操作失误。
3.合规管理制度：制定合规管理制度，保障公司各项业务符合相关法规和监管要求，防范违规行为的发生。
4.内部信息披露制度：规定公司内部信息的披露要求和程序，确保信息披露的公平、公正，以及及时受众能够有效地获取相关信息。
5.内部控制程度：制定内部控制程度，包括内部控制的目标、方法和要求，确保公司内部控制的全面有效性。
6.风险预警制度：建立风险预警系统和机制，及时掌握市场动态和风险变化，对潜在风险进行预警和防范。
7.资金管理制度：规定资金使用的范围、权限和程序，确保公司资金的安全性和有效性，防止资金风险的发生。
8.持仓管理制度：制定持仓管理制度，规范公司持仓和仓单业务的操作，防范持仓风险和仓库风险。
9.内幕交易管理制度：建立内幕交易管理制度，防范内部人员利用内幕信息进行交易，保护投资者利益和市场的公正。
10.人员管理制度：包括招聘、培训、考核、离职等方面的制度，确保公司人员的素质和能力符合岗位要求。
三、内控制度的实施和监督1.明确责任分工：明确各部门的内控职责和权力，建立健全的内控组织结构，确保内控制度的顺利实施。
2.持续改进：不断总结经验教训，及时修订和完善内控制度，适应市场环境和监管要求的变化。
3.监督检查：建立内部审计机制，对各项业务进行监督和检查，发现问题及时处理，防止风险的扩大。
期货公司营业部内部管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司营业部的内部管理，提高工作效率，保障客户利益，防范风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本营业部全体员工及兼职人员。
第三条本制度遵循以下原则：1. 风险控制原则：强化风险意识，严格风险管理，确保客户资产安全。
2. 客户至上原则：以客户需求为导向，提供优质服务，维护客户合法权益。
3. 规范管理原则：建立健全内部管理制度，规范业务操作流程。
4. 持续改进原则：不断完善内部管理，提高服务水平，提升市场竞争力。
第二章组织架构第四条本营业部设经理一名，负责全面工作；副经理一名，协助经理工作。
第五条本营业部下设业务部、财务部、客服部、风险控制部等部门。
第三章业务管理第六条业务部负责期货交易业务，包括：1. 接受客户委托，办理期货开户、交易、结算、交割等业务；2. 提供期货市场信息、行情分析、投资建议等服务；3. 负责客户风险教育、风险提示等工作。
第七条财务部负责财务管理工作，包括：1. 负责期货交易资金的管理和核算；2. 审核期货交易费用；3. 编制财务报表，进行财务分析。
第八条客服部负责客户服务工作，包括：1. 接待客户咨询，解答客户疑问；2. 收集客户意见，反馈客户需求；3. 处理客户投诉，维护客户权益。
第九条风险控制部负责风险管理工作，包括：1. 制定风险管理制度，落实风险控制措施；2. 监督检查业务操作流程，确保风险可控；3. 开展风险预警、风险评估等工作。
第四章内部控制第十条本营业部建立健全内部控制制度，确保业务操作合规、风险可控。
第十一条业务操作流程：1. 客户办理期货开户，需提交相关证明材料，经审核合格后办理开户手续；2. 客户委托交易，需填写委托单，经审核后办理委托手续；3. 期货交易结算，按约定时间进行，确保客户资金安全；4. 期货交易交割，按约定时间进行，确保客户权益。
期货内部管理制度
期货内部管理制度一、组织架构和内部管理制度（一）公司治理结构公司治理是公司内部管理的基本框架和规范，用于保障公司和股东的合法权益。
期货公司的公司治理结构应该明确公司各部门的职责和权责关系，确保公司决策的科学性和合理性。
公司治理结构一般包括：1. 股东大会：作为公司的最高权力机构，股东大会应当制定公司的重大政策和决策。
2. 董事会：董事会作为股东大会的执行机构，负责组织公司经营管理和监督工作。
3. 监事会：监事会是公司的监督机构，负责对公司经营管理情况进行监督。
4. 管理层：公司的高级管理层应当秉持公司利益为本，有效履行职责，确保公司的经营活动得以顺利进行。
（二）内部管理制度1. 风险管理制度：期货公司应当建立健全的风险管理制度，明确风险管理的责任部门和流程。
公司应当根据自身的业务特点，制定相应的风险评估方法和风险控制政策，及时发现和化解风险。
2. 信息披露制度：期货公司应当依法依规进行信息披露，确保信息的真实、准确和完整。
公司应当制定信息披露的时间节点和管理流程，确保信息披露的及时性和合规性。
3. 内部控制制度：期货公司应当建立健全的内部控制制度，包括内部审计、内部监督、内部检查等制度。
公司应当完善内部控制框架，确保公司内部控制的有效性和高效性。
4. 业务风险管理制度：期货公司应当建立健全的业务风险管理制度，包括业务风险评估、业务风险控制、业务风险预警等方面。
公司应当根据自身的业务特点，建立相应的业务风险管理机制，防范可能发生的业务风险。
5. 信息技术管理制度：期货公司应当建立健全的信息技术管理制度，包括信息技术安全管理、信息技术系统管理、信息技术风险管理等方面。
公司应当确保信息技术系统的安全性和稳定性，避免信息泄露和系统故障。
6. 人力资源管理制度：期货公司应当建立健全的人力资源管理制度，包括员工招聘、员工培训、员工考核等方面。
公司应当重视员工的职业发展和个人成长，建立人力资源管理的长效机制。
期货业务内部管理制度范本
期货业务内部管理制度范本第一章总则第一条为了规范期货业务的运作，防范和控制风险，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司及其分支机构的期货业务活动，包括但不限于期货交易、期货投资咨询、期货经纪业务等。
第三条期货公司应当建立健全内部管理制度，确保期货业务的合规、稳健运行，保护客户合法权益，维护市场秩序。
第二章期货业务管理第四条期货公司应当设立专门的期货业务部门，负责期货业务的组织和管理工作。
第五条期货公司应当根据客户的风险承受能力、投资经验和期货交易规则，合理引导客户参与期货交易，不得误导客户。
第六条期货公司应当严格执行客户交易指令，确保客户交易的及时、准确、公正执行。
第七条期货公司应当建立健全风险管理体系，对期货业务进行风险评估、监控和控制，确保期货业务的稳健运行。
第八条期货公司应当加强客户资金管理，确保客户资金的安全、独立和及时划转。
第九条期货公司应当提供真实、准确、完整的期货交易信息，不得误导、欺诈客户。
第十条期货公司应当建立健全内部控制制度，对期货业务活动进行内部审计和监督，确保期货业务的合规运行。
第三章人员管理第十一条期货公司应当配备具备专业素质和职业道德的期货业务人员，对其进行定期培训和考核。
第十二条期货公司的人员应当遵守法律法规、期货交易规则和公司内部管理制度，不得从事违法违规行为。
第四章信息技术管理第十三条期货公司应当建立健全信息技术管理制度，确保期货业务信息系统的安全、稳定运行。
第十四条期货公司应当加强信息技术基础设施的建设、维护和升级，保障期货业务数据的安全、完整和及时备份。
第十五条期货公司应当对期货业务信息系统进行定期检查和评估，提高信息系统的安全性和可靠性。
第五章附则第十六条本制度自颁布之日起生效，期货公司应当根据实际情况及时修订和完善。
第十七条本制度的解释权归期货公司所有。
第十八条期货公司应当将本制度向客户进行告知，确保客户了解并遵守相关法律法规和公司内部管理制度。
某公司参与期货特定品种交易内部控制及风险管理制度
某公司参与期货特定品种交易内部控制及风险管理制度公司参与期货特定品种交易，为了确保交易的安全性和稳定性，需要建立一套完善的内部控制及风险管理制度。
以下是一份针对该公司的制度建议，共计1200字。
一、内部控制制度1.内部控制原则：公司应根据适用的法律、法规和职能来确立内部控制原则，包括合法合规、责任分离、审慎经营、风险识别与评估、内部监督与控制等。
2.内部控制目标：(1)保护公司和客户的利益，确保交易安全和公平。
(2)避免未授权的交易和操纵市场行为。
(3)确保交易的合规性和透明度。
(4)提高公司运营效率和资源利用率。
3.内部控制流程：(1)交易前：明确交易限制、审查交易参与人员的资质、制定交易风险评估和管理计划。
(2)交易中：制定交易确认流程和风险控制措施，保证风险可控和交易的合规性。
(3)交易后：建立交易结算和风险监测体系，确保及时准确地进行交易结算和风险监测。
4.内部控制制度建设：(1)制定内部控制政策和操作规程，明确职责分工、权限限制。
(2)建立内部控制档案，保留相关交易记录和信息。
(3)加强内部控制培训和教育，确保员工具备必要的专业知识和能力。
(4)定期进行内部控制自查和审计，及时发现和纠正问题。
1.风险管理目标：公司应建立科学有效的风险管理制度，确保风险在可控范围内，保护公司和客户的利益。
2.风险管理原则：(1)风险识别与评估：制定风险识别和评估标准，对特定品种的交易进行风险评估。
(2)风险控制措施：建立风险控制机制，制定相应的风险控制措施，如交易限制、资金管理规定等。
(3)风险监测与预警：建立风险监测与预警体系，定期对特定品种进行风险监测与评估，及时发现风险并采取应对措施。
(4)风险应对与处理：制定风险应对和处理机制，包括应急预案、风险转移等。
3.风险管理流程：(1)风险识别与评估：对特定品种的交易进行风险识别和评估，确定交易的风险等级。
(2)风险控制措施：根据风险等级制定相应的风险控制措施，包括交易限制、资金管理规定等。
期货内控制度模板
期货内控制度模板一、总则第一条为了加强期货公司的内部控制，防范和化解风险，保障期货公司的稳健经营和客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本内控制度。
第二条本内控制度适用于期货公司的所有业务活动，包括期货经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务等。
第三条期货公司应建立健全内控组织体系，明确内控职责，制定内控制度，确保内控制度的有效执行。
第四条期货公司应加强内控制度的监督和检查，及时发现和纠正内控制度的缺陷和问题，确保内控制度的有效性和适应性。
二、组织架构与职责分工第五条期货公司应设立内控委员会，负责制定和审议内控制度，监督内控制度的执行，评估内控制度的有效性。
第六条期货公司应设立业务部门、风险管理部门、合规管理部门等，明确各部门的职责和权限，确保各部门之间的协调和配合。
第七条期货公司应设立独立的风险控制部门，负责风险识别、评估、监控和报告，确保风险控制的有效性。
三、风险管理第八条期货公司应建立风险管理制度，包括风险识别、评估、监控和报告等环节，确保风险管理的全面性和有效性。
第九条期货公司应定期进行风险评估，识别和评估业务活动中的潜在风险，制定相应的风险控制措施。
第十条期货公司应建立风险监控系统，对风险进行实时监控，确保风险的及时发现和处理。
第十一条期货公司应建立风险报告制度，及时向管理层和监管机构报告风险情况，确保风险信息的准确性和及时性。
四、业务流程与控制措施第十二条期货公司应建立业务流程，明确业务活动的各个环节，确保业务活动的合规性和完整性。
第十三条期货公司应制定业务操作手册，明确业务操作的步骤和规范，确保业务操作的一致性和正确性。
第十四条期货公司应加强客户管理，建立客户身份识别和验证制度，确保客户信息的真实性和准确性。
第十五条期货公司应加强交易管理，建立交易记录和交易监控制度，确保交易的合规性和可追溯性。
第十六条期货公司应加强资金管理，建立资金流入和流出记录制度，确保资金的安全性和流动性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
产品采购员、交易员及资金调拨员等相关各方进行妥善协调，以确保交割按期完成。
第五章 风险管理制度
第二十条 公司在开展境内期货业务前须做到：
1、认真选择境内期货经纪公司；
2、合理设置境内期货业务组织机构和选择安排相应岗位业务人员：
2、保值头寸价格变动风险：根据公司期货业务方案测算已建仓头寸和需建仓头寸在价
格出现变动后的保证金需求和盈亏风险。
第二十四条 公司建立以下内部风险报告制度和风险处理程序：
1、内部风险报告制度：
（1）当市场价格波动较大或发生异常波动的情况时，交易员应立即报告期货主管领导和风险管理员；当市场价格发生异常波动的情况时，期货交易部门主管和风险管理员应立即报告公司总经理，同时上报公司期货指导小组。
第二十一条 公司设置期货稽核岗位，对公司期货业务监督部门主管负责。
第二十二条 公司稽核主要职责包括：
1、参与制定境内期货业务有关的风险管理政策及管理工作程序；
2、监督境内期货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作程序情况；
3、审查境内经纪公司的资信情况；
4、审核公司的具体期货交易方案；
5案；
（2）当发生以下情况时，稽核员应立即向公司总裁报告：
①境内期货业务有关人员违反风险管理政策和风险管理工作程序；
②境内经纪公司的资信情况不符合公司的要求；
③交易员的交易行为不符合确定的操作方案的；
④公司境内期货业务出现或将出现有关的法律风险。
2、风险处理程序：
（1）公司总裁及时召开公司“期货指导小组”和有关人员参加的会议分析讨论风险
第二章 组织机构
第六条 公司的期货业务组织机构设置如下：
第七条 公司的期货业务由公司期货指导小组主管。
第八条公司按以上组织机构设置期货工作小组，并相应设立下列岗位：
1、稽核员：由计划管理部安排专人担任，负责对期货业务进行全过程监督、审核。
2、资金风险控制：由财务部安排专人担任，负责出入金、交易、交割环节的风险监控。
第二十八条 交易员每日向期货业务交易部门主管领导报告当天新建头寸情况、计划建仓及平仓头寸情况及最新市场信息等情况。
第二十九条 会计核算员每日向稽核部、风险管理员及公司有关部门报告汇总持仓状况、结算盈亏状况及保证金使用状况等信息。
第七章 档案管理制度
第三十条 公司对境内期货业务的交易原始资料、结算资料等业务档案保存至少
经营业务内部控制制度（期货部分）
第一章 总则
第一条为规范经营业务中涉及的期货交易业务，实现期货对企业经营业务形成有效的拓展和补充，防范经营风险和交易风险，确保公司金融资产安全，特制定本制度。
第二条 公司期货业务服从于公司的经营思路，通过参与期货市场,拓展企业的购销渠道，将期货业务与企业生产经营实际紧密联系起来，丰富企业的经营手段；利用期货的交易保证金制度,以较小的资金控制现场市场的经营风险,同时降低企业采购成本，提高资金的利用率，规避市场波动给企业带来的不可预测的经营风险。
6、对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证业务过程的正常进行；
7、发现、报告，并按程序处理风险事故；
8、评估、防范和化解公司境内期货业务的法律风险。
第二十三条公司建立风险测算系统如下：
1、资金风险：测算已占用的保证金数量、浮动盈亏、可用保证金数量及拟建头寸需要
的保证金数量、公司对可能追加的保证金的准备数量；
第十一条 被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。
第十二条 如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知业务相关各方。被授权人自通知之时起，不再享有被授权的一切权利。
第四章 业务流程
第十三条 公司的期货业务流程如下：
第十四条市场部根据公司期货指导小组确定的经营思路，结合现货销售的具体情况和市场价格行情，制定期货交易操作方案，报请公司期货指导小组批准后方可执行。
情况及应采取的对策；
（2）相关人员执行公司的风险处理决定。
第二十五条 公司交易错单处理程序：
1、当发生属经纪公司过错的错单时：由交易员通知经纪公司，并由经纪公司及时采取
相应错单处理措施，再向经纪公司追偿产生的直接损失；
2、当发生属于公司交易员过错的错单时，由交易员采取相应的指令，相应的交易指令
要求能消除或尽可能减小错单对公司造成的损失。
3、结算确认：对交易结果进行确认，并负责交易是否按计划实施。
4、交易员：专门执行经过论证和签字的方案，负责向经纪公司下达交易指令。
第三章 授权制度
第九条 与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公
司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。
第十条 公司对境内期货交易操作实行授权管理。交易授权书应列明有权交易的人员名 单、可从事交易的具体种类和交易限额；期货交易授权书由公司期货指导小组负责人签署。
第三条公司成立由分管经营的副总裁牵头的期货工作指导小组，作为管理公司期货业务的最高决策机构，负责指导、监督、和决策经营过程中的重大事项。
第四条 公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和
新的风险控制需要。
第五条 公司的期货业务管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员应理解并严格贯彻执行本管理制度。
第十五条 交易员根据公司的操作方案选择合适的时机向经纪公司下达指令交易。
第十六条 每日交易结束后，交易员应及时将当日成交明细、结算情况及经纪公司发来
的帐单传递给市场部销售总监、风险管理员和稽核员。
第十七条稽核员核查交易是否符合公司既定的方案，若不符合，须立即报告期货领导小组。
第十八条市场部应按公司会计核算的相关规定及时将境内期货业务的相关汇总传递到公司财务部。资金调拨员依据公司相关制度进行相应的资金收付，会计核算员根据成交、结算情况及时进行账务处理。
第三十条 公司应合理计划和安排使用保证金，避免市场流动性风险；
第二十六条 公司严格按照规定安排和使用境内期货从业人员、风险管理员，加强相关
人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。
第二十七条 公司设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正
常运行，确保交易工作正常开展。
第六章 报告制度