公共政策分析方法
第三章 政策分析模型和方法
二、精英模型
1、精英模型的理论来源：古典精英理论 2、基本观点:（1）社会分化成有权的少数人和无权的多数人。价值是 精英们决定的 （2）少数处于统治地位的精英们并不是多数的被统治者 的代表。 （3）从非精英向精英的流动过程一定是缓慢而持续的， 以维护社会稳定并避免爆发革命。 （4）在基本的社会制度和价值观方面，精英集团的看法 是一致的，并且致力于维护现存的社会制度。 （5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是精英们的 主流价值观 （6）活跃的精英们很少会受到冷漠的大众的影响。
一、理性模型及其批评者 1、广博理性模型：理性的决策者能够是始终能够坚持理性 化活动，在决策时能够遵循利益最大化原则，选择最优方 案，谋求自身的最大的社会利益。——”花最少的代价， 得到最大的成果“。（p49） 要点：（1）一个既定问题 （2）清楚目标、价值和要点 （3）列出所有备选方案 （4）预测执行该方案后可能产生的后果 （5）比较优劣排序 （6）正确地选择最能达到目标的备选方案 面临的障碍：决策目标不是单一的、明确的；人的理性是有 限的；人获得知识的能力有限；决策者往往存在着价值冲 突；决策者受到时间、人力、物力等资源的限制等。
第三章 公共政策分析模型与方法 第一节 公共政策分析的模型
在公共政策科学中，模型是公共政策分析的核心，是 分析的基础。公共政策分析的过程就是不断使用模型的过 程。公共政策分析中经常使用的模型和方法主要包括： 理性模型 精英模型 团体模型 系统模型 过程模型 制度模型 公共选择模型 博弈论模型 垃圾桶模型
斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择—— 坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判一 年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当· 斯密 的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳 策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁———3个月，但前提 是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐10年牢好。这种策略是损人利己 的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵 赖了，那自己就得坐10年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是 应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判 10年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略 （抵赖）和结局（被判1年刑）就不会出现。 这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为“纳 什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有“共 谋”（串供），他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福 利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所有局中人 （也称当事人、参与者）的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自 己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择”有着广泛而 深刻的意义。
公共政策分析的理论与方法
公共政策分析的理论与方法第一章：概述公共政策是指由政府制定、实施的对社会进行干预和调节的计划和行动。
公共政策分析是对公共政策的性质、影响、以及有效性等进行系统和科学的研究方法。
公共政策分析的重要性在于能够评估政策效果，并根据评估结果进行政策调整，以达到更好的政策效果。
本文将探讨公共政策分析的理论与方法。
第二章：公共政策分析的基本理论公共政策的制定与实施受到多种因素的影响。
其中，公共选择理论认为政策制定者具有一定的利益倾向，其制定的政策可能存在问题；制度理论认为一定的制度环境对政策的制定和实施有着重要的影响；政策实施理论认为实施过程中的官僚主义与公众参与度等因素也对政策实施效果产生了重要的影响。
第三章：公共政策分析的方法公共政策分析是一种复杂的研究过程，其中包含了多种方法。
其中，政策评估以及政策影响分析是两种较为常用的研究方法。
政策评估是评估政策实施效果的过程，其包含了随机对照实验、中介变量分析等多种方法。
政策影响分析则是通过采用建模的方式来分析政策对各种社会因素的影响。
此外，公共政策分析还包括利益相关者分析、政策设计等多种方法。
第四章：公共政策分析的数据分析方法公共政策分析需要对政策制定、实施、影响等方面进行数据分析。
其中包含了多种数据分析方法，包括多元回归分析、因子分析、聚类分析等。
多元回归分析通过建立回归方程来研究变量之间的关系；因子分析是一种将多个指标整合成少数几个综合指标的方法；聚类分析则是将样本按照其相似性进行分类的方法。
多种数据分析方法可以互相协同，从不同角度对公共政策进行研究。
第五章：公共政策分析的局限性与挑战公共政策分析虽然可以起到评估政策效果的重要作用，但同时也存在着一定的局限性，包括政策信息的不完整性、数据分析的局限性、以及研究方法和理论的不完善等问题。
此外，政策制定与实施本身的特殊性也为公共政策分析带来了一定的挑战，包括政策制定者交换信息的困难、官僚主义等问题。
第六章：结论公共政策分析是对政府干预性计划和措施的综合评估和研究，其理论和方法对于政策制定者的正确性和有效性有着至关重要的影响。
公共政策课程公共政策分析的理论和方法
策 科 学 》 ， 中 国 径；（3）团体途径；（4）精 造性思维方法；（4）政策价值观及其分析
人 民 大 学 出 版 社 英途径；（5）制度途径
方法
1998年版
郭 巍 青 《 现 代 公 决策模型：（1）理性决策； 定性分析：（1）情景分析法；（2）合议
共 政 策 分 析 》 ， （2）渐进决策；（3）精英决 分析法；（3）德尔斐；（4）博弈分析法；
表2 组织（制度）分析模型要点表
要素
主要内容
补充
研究范围
政府机构与公共政策有着密切关系，陈振明：突出制度安排 公共政策的采纳、执行和实施，都 及机构设置与公共政策 必须依靠政府机构来进行，政府赋 之间的关系 予公共政策以合法性、普遍性和强 制性（托马斯·戴伊《理解公共政 策》的观点）
旧 制 度 主 从正式制度与成文规则角度探讨制 宁骚分为历史制度主义、
换言之，就是在领导集体内部充分发扬民主，可以就 各种政策问题、政策方案，各抒已见，展开讨论，甚 至是争论。在此基础上就各种政策方案进行表决，实 行“少数服从多数”的原则，最终以多数人的意见为 意见，允许少数人保留个人意见，但在行动上必须服 从集体的决定。
集体决策模型的优点是有利于克服“权力过分集中” 和“一个人说了算”的独断专横弊病，实现在领导集 体内部集思广益，但并没有改变人民大众远离决策过 程的问题。
（3）德尔斐；（4）主观概率预测；（5）
北 京 大 学 出 版 社 理论模型：（1）渐进主义决 超觉理性
1997年版
策；（2）综合决策；（3）团 定量分析：（1）预测；（2）经济效益；
体决策；（4）精英决策；（5）（3）回归；（4）投入产出；（5）模糊
政治系统决策
陈 振 明 主 编 《 政 （1）系统途径；（2）过程途 （1）系统分析；（2）定量分析；（3）创
公共政策分析
公共政策分析公共政策作为一种行动方案，旨在解决社会问题和满足公众需求。
公共政策的制定和实施对社会的发展和公众福祉具有重要影响。
因此，进行公共政策分析是至关重要的。
本文将从政策制定、政策评估和政策实施三个方面探讨公共政策分析的重要性和方法。
一、政策制定政策制定是公共政策分析的第一步。
在这个阶段，政策制定者需要确定问题的范围和性质，并明确政策目标和目的。
政策制定者应该充分了解社会需求和现实情况，以便确定最合适的政策措施。
进行政策分析可以帮助政策制定者对问题进行综合评估，并明确政策目标和实施方式。
通过研究不同的政策选项，政策制定者可以更好地了解政策的可能影响和结果。
政策分析可以提供科学依据，为政策的制定提供决策支持。
二、政策评估政策评估是公共政策分析的关键环节。
政策评估旨在评估政策的成效和可行性，以便政策制定者可以根据评估结果做出相应调整和决策。
政策评估可以通过定量和定性方法进行。
定量方法包括数据收集和统计分析，以评估政策的影响和效果。
定性方法主要通过问卷调查、专家访谈和案例分析等方式，以深入了解政策的实施情况和潜在问题。
通过政策评估，政策制定者可以得到政策实施的反馈信息，推动政策的优化和改进。
政策评估可以揭示政策的局限性和不足之处，为政策的调整提供依据和建议。
三、政策实施政策实施是公共政策分析的最后一步。
政策的有效实施需要制定合理的实施计划和措施，并确保相关利益相关者的参与和支持。
在政策实施过程中，公共政策分析可以提供指导和支持。
通过对政策实施过程进行监测和评估，政策制定者可以及时发现问题和挑战，并采取相应措施进行调整。
此外，公共政策分析还可以促进政策的沟通和传播。
政策制定者可以利用分析结果制定信息传播和宣传策略，以增加公众对政策的认知和支持。
综上所述，公共政策分析在政策制定、政策评估和政策实施过程中发挥着重要作用。
通过公共政策分析，政策制定者可以制定更科学、有效的政策措施，提高政策的质量和成效。
因此，我们需要重视并加强对公共政策分析的研究和实践。
第四讲 公共政策分析的基本方法
▪ 先天性疾病
有些疾病不是后天患上的，而是与生俱来的。相 对而言，后天得的疾病通过自身肌体的抵抗力或对症 下药治疗多能得到痊愈，但先天的疾病往往与器官构 成整体，难以发现有效的治疗办法。在政策实践领域， 具有这种特征的政策问题多存在于政府组织机构自身 的构造中，一些组织从它产生的那一刻起，就已经埋 下了问题层出不穷的种子，如“权力腐败”问题。
第四，政府要适应新情况、把握新事物，善于应对挑战 在社会发展特别是社会转轨过程中，大量新情况和
新事物不断涌现，对政府管理能力提出挑战，一个成熟 的政府应该是能够与时俱进，不断适应新情况、把握新 事物，善于应对各种挑战的政府。新中国的历史表明， 我们的政府正是这样一步步走过来的。环境保护是发展 中出现的问题，而且日益严重，成立了环保局，乃至环 保总局，把它纳入政府职能范围进行相应的监督、管理、 服务；信息产业是发展中出现的行业，而且日益庞大， 我们整合相关部门成立了信息产业部，把它纳入政府职 能范围进行调节、监管、服务；……举上述例子，并不 是说出现一个新问题，就要组建一个新的部门，而是说 出现了新情况新事物，政府必须及时研究，只要它是政 府四大职能（经济调节、市场监管、社会管理、公共服 务）范围内的事情，政府职能的履行就必须及时跟上。
3·区分不同类型的疾病
▪ 急性病 疾病对人体发动短期的、急剧的进攻，如果不及时
治疗就可能产生严重的后果。在公共政策领域，出现 的突发性事件或危机事件可视为“急性”的社会问题， 这在军事和外交领域常常发生。
▪ 慢性病 一种持续性的疾病，只能对其加以控制，很难将
其最终治愈或根除。从公共政策的角度来看，一些政 策问题持续很久，也“治疗”了很久，但收效甚微， 更不可能在一个明确固定的政策时限内予以彻底解决。 如贫困问题，一项项政策出台，但贫困问题依然存在。
公共政策分析的理论方法和实践应用
公共政策分析的理论方法和实践应用公共政策分析是一种研究政策制定、执行和评估过程的学科，旨在提高政策制定的效能和效率，为社会和国家的发展提供有针对性、可实施的政策建议。
随着国家治理现代化的推进，公共政策分析逐渐成为政府决策的重要工具，但对于政策制定者、执行者和评估者来说，面临的挑战也越来越大。
本文将从理论和实践两个层面，探讨公共政策分析的方法论和应用实践。
一、公共政策分析的理论方法公共政策分析的方法论主要包括问题诊断、方案设计、风险评估和效果评估四个阶段，每个阶段都涉及不同的理论工具和技术手段。
1.问题诊断阶段问题诊断是公共政策制定的第一步，其核心在于了解政策制定过程中的问题、需求和目标，为后续的方案设计提供指导。
在这个阶段中，政策分析者需要应用政策分析的经典理论，比如制度分析、政策网络理论、政治经济学等，对政策问题进行深入剖析，发掘隐含的矛盾和瓶颈。
此外，政策分析者还需要掌握社会调查、访谈、问卷调查等基础调研方法，深入了解影响政策实施的社会、经济、文化因素，为问题诊断提供实证支持。
2.方案设计阶段方案设计是公共政策制定的核心环节，其目标是为政策问题找到最优解决方案。
政策分析者在这个阶段中需要动用多种分析方法，比如成本效益分析、政策模拟、决策树分析等，对不同的政策方案进行评价和比较，确定最适合的方案。
此外，政策分析者还需要掌握博弈论、实验经济学、信息经济学等高级分析方法，探索政策制定中的策略性选择和利益博弈，寻找不同利益主体之间的合作和竞合的平衡点。
3.风险评估阶段风险评估是公共政策制定的必要步骤，其目标是为政策制定者提供风险管理的建议。
在这个阶段中，政策分析者需要应用风险识别、风险评估和风险应对等方法，全面考虑不同利益主体的权益，预测争议、法律和政治风险，并提出优化的风险规避和风险承担策略。
4.效果评估阶段效果评估是公共政策制定和执行的监督机制，其目标是为政策制定者和执行者提供政策效果的反馈和调整建议。
如何进行公共政策分析和决策制定
如何进行公共政策分析和决策制定随着社会的不断发展，公共政策分析和决策制定变得越来越重要。
公共政策涉及到了国家、社会和个人的利益问题，因此需要有一种专业的方法来对其进行分析和制定。
本文旨在探讨如何进行公共政策分析和决策制定。
一、什么是公共政策分析公共政策分析是指对制定、实施和评估公共政策的过程中所涉及的各种信息、政策和措施进行研究和分析的过程。
通常包括特定政策问题和问题的复杂性、政策制定和实施的环境、政策制定和实施的目标和策略、政策制定和实施的成本和效益等方面。
在进行公共政策分析时，需要考虑各个方面的信息，包括政策领域的背景、政策制定的有关背景、政策问题的环境和影响、所选政策的成本和效益等方面。
同时，还需要考虑政策制定的目标和策略，以及所选政策对社会影响的情况。
政府部门需要根据分析结果来制定确定性的政策。
二、公共政策分析的方法和步骤公共政策分析是一个复杂的过程，应该遵循一定的分析方法和步骤。
下面我们来介绍一下公共政策分析的方法和步骤。
1. 确定政策问题首先需要确定研究的政策问题。
政策问题可以是政策制定或实施的过程中所面临的问题、政策本身或政策实施的影响等方面。
2. 收集数据和信息收集与政策问题相关的数据和信息。
这些信息包括政策制定和实施的条件和环境、政策影响的因素、已经实施的相关政策以及政策制定的政治和社会背景等方面。
3. 进行分析根据收集的信息，分析政策问题的影响和成本等因素。
通常要分析政策问题在经济、政治、法律、环境等方面的影响，并尝试找到一个合理的平衡点。
4. 制定政策在进行公共政策分析的基础上，根据分析结果，制定符合国家发展需要和公民利益的政策。
制定政策应该考虑政策制定的目标、难度和可行性等因素。
5. 实施政策将制定的政策在社会上实施。
政策实施需要有一定的执行规则和程序，保证政策可以被落实。
6. 评估政策对政策实施的效果进行评估。
这对于后续的政策制定和改进非常重要。
三、决策制定的考虑因素在制定公共政策时，需要考虑多种因素，以确保政策制定的目标和策略的合理性和公正性。
公共政策分析模型
公共政策分析模型公共政策分析模型是指用于分析公共政策制定过程和效果的框架或方法。
通过采用模型进行公共政策分析，可以系统地识别问题、评估政策选择和预测政策结果，从而帮助政策制定者做出更明智的决策。
下面将介绍几种常用的公共政策分析模型。
1. 杜宾分析模型（Dobbin's Model）杜宾分析模型是美国学者埃弗里特·佐里宾（Everett M. Rogers）在20世纪70年代提出的一种公共政策分析模型。
该模型包括问题定义、政策制定、政策实施、政策评估等环节，强调政策过程的连贯性和反馈机制。
它要求政策制定者从问题源头出发，运用科学方法分析问题、制定政策、实施政策并不断进行评估和改进。
2. 政策循环模型（Policy Cycle Model）3. 利益相关者分析模型（Stakeholder Analysis）利益相关者分析模型着重考虑政策制定过程中存在的各种利益冲突和权力关系。
该模型认为政策制定者需要识别和分析各利益相关者的观点、目标和影响力，以便在政策制定过程中做出权衡和取舍。
利益相关者分析模型能帮助政策制定者理解、规范和协调各利益相关者的期望和行动，促进政策的有效实施。
4. 成本效益分析模型（Cost-Benefit Analysis）成本效益分析模型是一种经济学方法，用于评估公共政策的成本与效益。
该模型比较政策的成本与所产生的效益，并通过将这些成本与效益以货币形式进行财务评估和比较，来帮助决策者做出政策选择。
成本效益分析模型在政策制定过程中有助于评估政策的经济可行性、社会效益和资源利用效率，从而确保政策的经济效果最大化。
5. 实验设计模型（Experimental Design Model）实验设计模型主要用于评估特定政策措施的效果和成效。
该模型通常通过随机对照试验等方法，将政策实施对象随机分为实验组和对照组，对比两组之间的差异并推断政策效果。
实验设计模型在政策评估中能够提供较为客观和可靠的评估结果，有助于制定者和研究者更好地理解政策的直接和间接影响。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
外部成本：决策者本人可能对不参与决策的局外人强加 的成本，外部成本与参与人数成反比
政策只是讨价还价的结果，妥协、折衷；
2019年3月21日，美国明尼苏达州一个印第安人保留地内一名学生打死祖父母 后又闯进当地一所高中，开枪打死6人、打伤15人，后自杀。
2019年9月27日，美国科罗拉多州贝利镇一所中学发生劫持人质事件，劫持者 在打伤一名女人质后开枪自杀，伤者被送到医院后不治身亡。
2019年10月2日，美国宾夕法尼亚州兰开斯特县一所社区学校内发生枪击事件， 造成5名女生死亡，凶手最后饮弹自尽。
2019年1月3日，美国西北部华盛顿州一所高中发生一起枪击事件，一名学生在 学校的走廊上用枪朝另一名学生射击，致使对方当场死亡。
当地时间4月16日7点15分(北京时间19点15分)， 美国弗吉尼亚理工大学发生恶性校园枪击案，枪 击造成33人死亡，枪手本人开枪自尽。案件发生后， 布什称枪击案令美国举国震惊。警方17日透露枪 击案疑犯为23岁韩国学生。
3、自上而下的政策制定与自下而上的政策制定
4、政治分析中引入科学分析
党派投票倾向论转为问题投票倾向论
埃及20世纪70年代苏联援建的，3亿亩。
好处：廉价的电力、控制水旱、灌溉农田。
坏处：1、有机物和泥沙沉积水库，两岸绿洲盐 渍化、贫瘠化。2、河口供沙不足，河口三角洲 平原向海中伸延变为朝陆地退缩，工厂、港口、 国防工事跌入地中海的危险。3、缺乏陆地的盐 分和有机物，沙丁鱼1961年产15000吨、1965 年500吨，1971年几乎绝迹。4、活水变死水， 血吸虫和疟蚊泛滥成灾，水库一带的居民血吸 虫病率80％以上。
7、环境分析：煮青蛙的故事
系统科学给我们的启示：
1、结构决定系统的性质和功能 2、非平衡是有序之源 3、极小的原因可以导致极大的结果 4、协同作用会使系统整体发生质变与跃迁 5、当在普遍领域处于劣势时应在狭窄领域
寻求突破
三、公共政策的经济学分析
1、市场失灵： 灯塔效应（搭便车） 事后调节（供需矛盾） 垄断 马太效应 外部性 信息不对称
2019年11月8日，美国田纳西州坎贝尔县中学，一名14岁中学生开枪将一名校 长助理打死，校长和另一名助理身受重伤。
2019年8月24日，美国佛蒙特州奇滕登县一所小学发生枪击案，一名枪手在学 校内外打死2人、打伤3人后开枪自伤，最后被警察逮捕。
2019年9月17日，美国杜肯大学5名篮球队员在参加完校园舞会后，遭到一名男 子枪击，其中一人身受重伤。
一个系统的主线。
2、何谓价值分析？
公共政策的价值研究所做的分析工作,在于确 认某种目的是否值得为之争取,采取的手段 是否能被接受以及改进系统的结果是否“良 好”。
丈夫为妻子治病去打劫药铺
它要回答的问题包括:
“因为什么？为了什么目的？为谁？许诺什 么？多大风险？应优先考虑什么？”
3、公共政策价值观
北京2019申奥成功，“最佳分析成功”
物质准备以外，运动场馆、道路交通、环境保护、 安全保卫、通讯传媒、医疗卫生、宾馆设施、 民众态度等提出分析论证。
美国“奥本海默事件”
犹太裔物理学家，曼哈顿工程，核能委员 会委员，主张和平利用核能，“赤色分子” 遭受批判。
二、公共政策的系统分析
1、系统分析是公共政策研究尤其是公共政策 分析的最基本的方法。
(1)公共政策本质上是对“全社会的价值作 有权威的分配”，它的逻辑起点是政策主体 和政策客体的价值要求。
(2)一切公共政策都是为了寻求价值、确认 价值、实现价值、创造价值、分配价值。
(3)公共政策价值观的构成： a.政策理论 b.政策理想 c.政策认知 d.政策情感 e.政策态度
3、价值分析的内容主要是提出并评价价值论 点正确性的判断标准。
2、系统分析是一种根据客观事物所具有的系 统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与 部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统 与环境等方面的相互联系和相互作用，以求 得优化的整体目标的现代科学方法以及政策 分析方法。
3、整体分析：根据确定的目标，在整体利益最 优的前提下，处理好局部与整体、近期与长 远的关系。 全局、整体、战略、长远 案例：阿斯旺水坝的教训
公共政策分析方法
一、公共政策的政治学分析
双怀疑理论.ppt、制度理论：政策是组织的产 物 政府是必要的罪恶 公共权力→公共事务→公共利益→公共政策 →公共服务和公共产品
2、公共决策中的民主与效率
公共决策中的民主与效率：美国没有好政策
枪支管理案例： 枪支管理（60％，据联邦调查局估计，2.5亿件，500万件， 6740亿美元，在20世纪90年代的美国，平均每年发生200 万件暴力犯罪和2万4千件谋杀。这些谋杀中，70%与枪支 有关）
4、结构分析：寻求系统合理结构的途径或 方法，其目的是找出系统构成上的整体 性、环境适应性、相关性和层次性等特征， 使系统的组成要素及其相互关联在分布 上达到最优结合和最优输出。
球队、用人
5、层次分析：等级性和侧面性
6、相关分析：要素变，其他要素变；要素变，系 统变；环境与系统互动。
政治体制与经济体制改革；洋务运动失败： 中学为体，西学为用
a.完全有效性程度（100％实现方案目标）
原子弹（100、120、140）
b.某一有效程度
空气污染70％
c.不同有效程度下的成本差异
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
消灭农业害虫
d.成本固定，比较各种有效程度
四、公共政策的伦理学分析（价值分析)
1、系统分析的研究方法论有三个基本范畴: (1)行为研究 行为研究解决的是“是什么?” (2)价值研究 价值研究回答“喜好什么?” (3)规范研究 规范研究要解答“应该是什么?” 价值分析是联结行为研究、规范研究，使之形成
2、政府失败：
寻租及腐败、公共政策失效、公共物品供给低 效率、内部性与政府扩张
3、新制度经济学：现实不完善的市场与现实 不完善的政府作出整合，把政府与市场看 作是两种可以相互替代的资源配置方式和 具体制度安排
4、成本—效益（利益）或损益分析（效率） 社会成本和社会利益
直接成本和间接成本
5、成本—效能（有效性）分析（效能）