证监会审核项目进度一览
国家发展改革委关于进一步推进投资项目审批制度改革的若干意见
国家发展改革委关于进一步推进投资项目审批制度改革的若干意见文章属性•【制定机关】国家发展和改革委员会•【公布日期】2021.12.15•【文号】发改投资〔2021〕1813号•【施行日期】2021.12.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文国家发展改革委关于进一步推进投资项目审批制度改革的若干意见发改投资〔2021〕1813号各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委：近年来，各地方认真贯彻党中央、国务院决策部署，积极推进投资领域“放管服”改革，在提升投资建设便利化水平方面取得明显成效，投资管理制度体系更加健全，投资审批服务更加便捷，事中事后监管更加有效，企业和群众对改革的获得感大幅提高。
但随着改革的推进，深层次问题也逐渐凸显，一些政策界限不够清晰，有关制度机制还不够完善，相关改革的协同性有待增强，投资审批“一网通办”还需持续深化，这些问题制约了投资领域“放管服”改革向纵深推进。
为进一步推进投资项目审批制度改革，提升投资建设全流程的科学化、规范化、便利化水平，现提出以下意见。
一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，围绕全面改善投资环境，立足统筹指导，坚持规范审批与优化服务并重，着力明确政策界限，着力完善制度机制，着力增进改革协同，不断提升投资项目在线审批监管平台（以下简称投资在线平台）创新应用水平，规范有序深化投资项目审批制度改革，为充分激发社会投资活力和动力，继续发挥投资对稳定经济增长的关键作用提供有力支撑。
二、进一步明确和简化投资审核管理（一）加快健全投资管理制度体系。
深化投资领域“立改废”，加快修订中央预算内直接投资、投资补助、贷款贴息，以及企业投资项目核准和备案管理等制度规范，增强投资法规制度的统一性和协调性，不断提升投资决策科学化、制度化、规范化水平。
尚未出台政府投资法规配套制度的地方，要进一步加大工作力度，尽快推动出台政府投资地方性法规制度，细化本地区政府投资管理的法定职责、程序和机制，为统筹安排、规范使用各类政府投资资金提供制度保障。
上交所科创板上市审核项目动态企业审核状态查询(更新至20200410)
北京海润天 睿
律师事务所
天职国际会 计师事务所 （特殊普通
合伙）
电气机械和 器材制造业
安信证券股 份有限公司
北京海润天 睿
律师事务所
立信会计师 事务所
（特殊普通 合伙）
软件和信息 技术服务业
中国国际金 融股份有限
公司
北京市汉坤 律师事务所
容诚会计师 事务所
（特殊普通 合伙）
计算机、通
中审众环会
信和其他电 民生证券股 广东信达 计师事务所
业
合伙）
德勤华永会
软件和信息 招商证券股 上海市方达 计师事务所
技术服务业 份有限公司 律师事务所 （特殊普通
合伙）
医药制造业
华泰联合证 券有限责任
公司
北京市中伦 律师事务所
安永华明会 计师事务所 （特殊普通
合伙）
上会会计师
专用设备 东兴证券股 上海市广发 事务所
制造业 份有限公司 律师事务所 （特殊普通
份有限公司
专用设备 制造业
华泰联合证 券有限责任
公司
国浩律师 （南京） 事务所
江苏公证天 业会计师事 务所（特殊 普通合伙）
8
江苏固德威 电源科技股 已问询 份有限公司
江苏
天衡会计师 电气机械和 东兴证券股 安徽承义 事务所 器材制造业 份有限公司 律师事务所 （特殊普通
合伙）
9
精英数智科 技股份有限 已问询
上交所科创板上市股票审核项目动态（更新至2020年4月10日） 全部（236）:已受理（22）;已问询（43）;通过（6）;提交注册（15）;注册
（106）;中止及财报更新（19）;终止（25）
序 发行人全 审核 号 称 状态
证监会公示并购重组审核流程进度
从今年10月15日开始，依法对上市公司并购重组行政许可审核流程和审核进度进行公示。
证监会将每周公布一次《上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表》。
昨日公布的进度表显示，目前有61单并购重组项目正在接受证监会审核。
并购重组行政许可的公示内容包含三个方面：审核工作流程、在审项目基本信息和审核进度。
据介绍，2012年2月，证监会取消了“持股50%以上股东自由增持、持股30%以上股东每年不超过2%的股份自由增持、第一大股东取得上市公司向其发行的新股、继承”等四项要约收购豁免事项的行政许可；8月，又上报国务院申请取消上市公司回购股份行政许可。
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2015年8月21日)
2015/3/25
2015/4/7
2015/4/17
中止审查
西南证券股份有限公司
胡晓莉 葛馨
无
无
北京市天元律师事 刘冬 务所 荣姗姗
7 8
华东电脑 天山生物
600850 华东电脑 300313 天山生物
发行股份购买资产 发行股份购买资产
正常审核 审慎审核
2015/2/15 2015/3/11 2015/3/16
12
天神娱乐
002354 天神娱乐
发行股份购买资产ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
正常审核
2015/4/16
2015/4/22
2015/4/27
2015/5/29
2015/7/24
2015/8/12
中信建投证券股份有限公司
董军峰 钱程 彭凯 刘爱亮 刘宗业 贾光宇 冯烜 蒋潇 张吉翔 李宁 靳磊 余姣
无
无
北京德恒律师事务 张竟驰 所 周子琦 北京市环球律师事 梁俊杰 务所 李玲 北京市通商律师事 李杰利 务所 万源 北京金诚同达律师 吴涵 事务所 费大可
发行股份购买资产
审慎审核
2015/5/5
2015/5/12
2015/6/12
2015/7/16
2015/7/31
日信证券有限责任公司
无
无
常明 北京卓信大华资产 刘春茹 孙彦民 评估有限公司 高虎 罗军 崔迎 北京中企华资产评 王斌录 吴建成 估有限责任公司 江叔宝 张正峰 屈先富 韩雁光 蒋刚 中联资产评估集团 袁龙平 何燕平 有限公司 李花 翟晓红 王焕森 张敬鸿 北京中天华资产评 管基强 赵军 估有限责任公司 薛秀荣
申请人申请延 国泰君安证券股份有限公司 期回复反馈意 恒泰长财证券有限责任公司 见
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2012年12月28日)
宁贵波 张磊
国浩律师 集团（深 圳）事务 所 北京德恒 律师事务 北京市大 成律师事 务所 北京市大 成律师事 务所 北京德恒 律师事务 所 北京德恒 律师事务 所 通力律师 事务所 北京德恒 律师事务 所 湖南启元 律师事务 所
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至2012年12月28日）
中介机构情况 序 上市公司 股票 号 简称 代码 申请人 申请项 目 独立财 务顾问
南京证券 有限责任 公司
审核进度 并购重组 受理日期 反馈日期 委会议日 审结日期 期 备注
独立财 务顾问 主办人
宋兵荣 肖尧
财务 财务顾问 律师事 顾问 主办人 务所
2012-11-23 2012-11-30 2012-12-19
申请人落实重组 委审核意见中
24
深圳能源
000027
深圳能源
吸收合并
第一创业 摩根大通 证券有限 责任公司
王伟刚 宋俊
无
无
25
*ST漳电
000767
大同煤矿 集团有限 责任公司 大同煤矿 集团有限 责任公司 东北特殊 钢集团有 限责任公 司 东北特殊 钢集团有 限责任公 司 江苏双良 科技有限 公司 航天机电 湖南华菱 钢铁集团 有限责任 公司 湖南华菱 钢铁集团 有限责任 公司
新时代证 券有限责 任公司
审核进度 并购重组 受理日期 反馈日期 委会议日 审结日期 期
2012-11-21 2012-12-7 2012-12-28
独立财 务顾问 主办人
张晓丽 徐运真 肖涛
财务 财务顾问 律师事 顾问 主办人 务所
广东君厚 律师事务 所
签字 律师
签字会 签字评 会计师事务所 资产评估机构 计师 估师
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2016年8月5日)
9
商业城
600306
商业城
发行股份购买资产
正常审核
2016/2/23
2016/3/1
2016/3/16
2016/7/11
2016/7/27
无
无
北京市金杜律师 事务所
宋彦妍 周蕊
10
招商银行
招商局轮 船股份有 600036 限公司及 一致行动 人
豁免 （简易）
不适用
2016/3/2
2016/3/4
2016/3/14
2016-3-11 2016-4-21
2016-4-1 2016-6-21
华泰联合证券有限责任公司
杨磊 吴铭基
无
无
北京市中伦律师 事务所
李海容 魏海涛 张方伟
陈玉生 中联资产评估集团 谢劲松 祁成兵 有限公司 吴晓光
8
康耐特
300061
康耐特
发行股份购买资产
正常审核
2016/2/23
2016/2/29
新时代证券股份有限公司
张建刚 徐鹏
无
无
北京市天元律师 事务所
胡华伟 陆宏宇
12
金城医药
300233 金城医药
发行股份购买资产
正常审核
2016/3/11
2016/3/15
2016-3-29 2016-5-13 2016-4-7 2016-6-7
2016-4-22 2016-5-23 2016-5-5 2016-7-11
无
无
14
众信旅游
002707 众信旅游
发行股份购买资产
正常审核
2016/3/18
2016/3/22
2016/4/7
证监会并购重组进展公示
2012-4-27
2012-5-22
2012-7-10
9
盛屯矿业
600711
盛屯矿业
发行股份 购买资产
国海证券 股份公司 中原证券 股份有限 公司 申银万国 证券股份 有限公司 海通证券 股份有限 公司 中投证券 有限公司
张军 马涛
无
无
国浩（上 海）律师 事务所 北京市富 盟律师事 务所 湖北黄鹤 律师事务 所 国浩（上 海）律师 事务所 北京国枫 凯文律师 事务所
审核进度 签字评 估师
刘兴旺 郝艳 张潆心 殷守梅 刘杰 连自若 刘黎清 邓跃进 孙鹏程 谭森光 卢云 邵元清 李新刚 何宜华 樊晓忠 陈迈群 张佑民 黄琼 石永刚 刘朝晖 周良 王彦令 赵和 汪仁华 胡铁力 孙业林 杨黎鸣 何俊 石少波
独立财 务顾问 主办人
吕晓峰 郭瑛英 李磊 彭鹏 王瑜 刘斌
财务 顾问
成志东 李月华 刘东林 杨洋
2011-5-20
2011-6-16
2012-6-8
4
中航精机
002013
中航精机
发行股份 购买资产
国泰君安 证券股份 有限公司
徐慧璇 彭凯
无
无
嘉源律师 事务所
贺伟平 赵博嘉
中瑞岳华会计 师事务所
吕艳东 曹保桂 北京中同华资产 徐兴宾 评估有限公司 贾瑞东 管伯渊 詹寿土等 中威正信（北 京）资产评估有 限责任公司 北京经纬资产评 估有限责任公司 新疆宏昌矿业权 评估咨询有限责 任公司 中和资产评估有 限公司 中联资产评估集 团有限公司
山东汇德会计 师事务所有限 公司
孙涌 卢雷
2012-6-28
2012-7-26
第 2 页，共 14 页
证监会行政审批事项目录(共计41项)
《中华人民共和国证券法》第一百二十二条：“设立证券公司，必须经国 务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何 单位和个人不得经营证券业务。”
无 《证券公司监督管理条例》（国务院令第 522 号）第八条：“设立证券公 司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券 监督管理机构批准。”
《中华人民共和国证券法》第十条：“公开发行证券，必须符合法律、行 无
政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的 部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形 之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券的 ；（二）向特定对象发 行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。”
关：证监会。
企业
项目 审批 编码 部门
项目名称
子项
上市公司发行
证监
44006
股份购买资产
无
会
核准
证监 上市公司合
44007
无
会 并、分立核准
证监 要约收购义务
44008
无
会
豁免核准
公募基金管理
证监 公司设立、公
44009
无
会 募基金管理人
资格审批
证监 基金托管人资
44011
无
会
格核准
审批 类别
设定依据
企业）
《期货交易管理条例》（国务院令第 627 号）第十三条：“期货交易所办
期货交易
理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：……（二）上市、中止、
行政
场所（事
取消或者恢复交易品种……”第八十五条：“在期货交易所之外的国务院期货 无
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表(截至2013年9月27日)
2013-9-6
兴业证券股份有限公司
渤海证券股 份有限公司
耿涤蒙 李悦
北京市大成律师事务所 北京德恒律师事务所
30
*ST联华
600617
*ST联华
2013-8-8
无
无
北京市金杜律师事务所
大信会计师事务所 （特殊普通合伙）
王忠宝 孔庆华 华强 王欣 邹军梅 康跃华 李莉 谢旭颖 何和平 严臻 朱宗瑞 黄亚琼 鲍琼 胡相宁 王侠 曹爱民 倪晓斌 朱瑛 陈琼 钟宇 谢晖 褚伟晋 蒋晓东 盛伟明 王忠保 杨彦东 兰正恩 王新成 张宏敏 王猛 陈曙 黄元喜 宋鑫 叶卫民 雷应波 傅成钢 李春华
2013-8-8
2013-9-24
中国银河证券股份有限公司
李伟 金崝
无
无
北京市嘉源律师事务所
贺伟平 中瑞岳华会计师事务 赵博嘉 所（特殊普通合伙）
古小荣 徐宏轩
北京中锋资产评估有 限责任公司
第 1 页，共 4 页
上市公司并购重组行政许可申请基本信息及审核进度表 （截至2013年9月27日）
审核进度 序 号 上市公司 股票代 简称 码 申请人 申请项目 受理日期 反馈日期 并购重组委 会议日期 独立财 务顾问 主办人
北京中企华资产评估 有限责任公司
王爱柳 徐小更 赵强 宋恩杰 郭茜 常建勇 杨伟暾 舒英
16
云南旅游
002059
云南旅游
发行股份购买 资产
2013-6-21
2013-7-12 2013-8-22
2013-9-13
西南证券股份有限公司
孙菊 江亮君
无
无
北京市博金律师事务所
北京中同华资产评估 有限公司
17
证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程
中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程按照依法行政、公开透明、集体决策、分工制衡的要求，首次公开发行股票（以下简称首发）的审核工作流程分为受理、反馈会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节，分别由不同处室负责，相互配合、相互制约。
对每一个发行人的审核决定均通过会议以集体讨论的方式提出意见，避免个人决断。
一、基本审核流程图预先披露反馈意见回复及预先披露更新受理反馈会初审会报送会后事项文件（如有）发审会意见回复（如有）核准发行封卷发审会二、首发申请审核主要环节简介（一）受理和预先披露中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号，以下简称《行政许可程序规定》）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第122号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（证监会令第123号）等规则的要求，依法受理首发申请文件，并按程序转发行监管部。
发行监管部在正式受理后即按程序安排预先披露，并将申请文件分发至相关监管处室，相关监管处室根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。
（二）反馈会相关监管处室审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务和财务两个角度撰写审核报告，提交反馈会讨论。
反馈会主要讨论初步审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充披露以及中介机构进一步核查说明的问题。
反馈会按照申请文件受理顺序安排。
反馈会由综合处组织，参会人员有相关监管处室审核人员和处室负责人等。
反馈会后将形成书面意见，履行内部程序后反馈给保荐机构。
反馈意见发出前不安排发行人及其中介机构与审核人员沟通。
保荐机构收到反馈意见后，组织发行人及相关中介机构按照要求进行回复。
综合处收到反馈意见回复材料进行登记后转相关监管处室。
审核人员按要求对申请文件以及回复材料进行审核。
发行人及其中介机构收到反馈意见后，在准备回复材料过程中如有疑问可与审核人员进行沟通，如有必要也可与处室负责人、部门负责人进行沟通。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
签字律师
刘燕迪
备
注
大连路明发光科技 大连 新型显示器件 股份有限公司
中信建投证券 吕晓峰 郭瑛英 股份有限公司
落实反馈Байду номын сангаас意见中
注1：属于2012年2月1日之前已通过初审会但尚未预披露的企业，按照《关于调整预先披露时间等问题的通知》第四项要求，仍 属于2012年 2012 日之前已通过初审会但尚未预披露的企业，按照《关于调整预先披露时间等问题的通知》第四项要求， 按照以往程序进行预先披露，即预先披露时间将安排在发审委会议召开前5 按照以往程序进行预先披露，即预先披露时间将安排在发审委会议召开前5天，与发审委会议公告同步披露发行人的招股说明书 申报稿。 申报稿。
终止审查决定时间
2012年1月12日 2012年1月12日 2012年1月13日 2012年1月18日 2012年1月18日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月16日 2012年2月21日 2012年2月21日 2012年2月21日
本年度已终止审查的首次公开发行股票申报企业名单（创业板发行监管部） 本年度已终止审查的首次公开发行股票申报企业名单（创业板发行监管部）
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
申报企业
广东九联科技股份有限公司 江苏太平橡胶股份有限公司 武汉新华扬生物股份有限公司 北京绿创声学工程股份有限公司 苏州快可光伏电子股份有限公司 深圳市中盟科技股份有限公司 成都豪能科技股份有限公司 珠海安联锐视科技股份有限公司 深圳市明微电子股份有限公司 浙江德宏汽车电子电器股份有限公司 上海瑞创网络科技股份有限公司 包头市神润高新材料股份有限公司 苏州思睿屹新材料股份有限公司 广州市怡文环境科技股份有限公司 日地太阳能电力股份有限公司
第 1 页，共 1 页
创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表（截至2012年 创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表（截至2012年2月23日） 2012 23日
序号 申报企业
19
注册 所属领域 地
保荐机构
保荐代表人
会计师事务所
中准会计师事务所 有限公司
签字会计师
王秀玉 刘璐
律师事务所
北京市观韬律师事 刘榕 务所