新新贸易理论
新新贸易理论
•1新新贸易理论产生原因•2新新贸易理论主要内容和方向•3新新贸易理论理论模型•4文献综述•5与古典贸易理论、新贸易理论的对比•6理论需要完善和发展的地方•7政策意义1新新贸易理论产生原因1）国际贸易领域的微观实证数据对以往理论提出挑Melitz和Yeaple( 2004)根据大量事例对1996年美国进出口企业的生产率研究表明,出口企业劳动生产率比非出口企业高出39%;•Jensen、B ernard、Redding( 2007)等人研究发现, 2000年美国550万企业中只有大约4%的企业进行过出口贸易, 2002年美国制造业企业中出口与非出口企业比较, 出口企业的就业率、销售额和人均增加值分别高于非出口企业119%、148% 和26% 。
2）跨国公司内部贸易在国际贸易中的作用增强•联合国贸发会《2009年世界投资报告》显示, 目前全球15个发达国家共有8. 2万家左右的跨国公司, 它们拥有超过81万家子公司;•《2007年世界投资报告》显示, 2006 年国际贸易有1 /3是在跨国公司之间进行的,1 /3是在跨国公司内部进行的, 即与跨国公司有关的贸易已占国际贸易的2 /3;•跨国公司已占全球技术贸易的60% ~ 70%, 全球F&D的80%, 全球FDI的90%, 21世纪很可能变成“跨国公司时代”•综上，实证研究表明上述几种理论模型与实际经济环境相去甚远，已有的理论模型无法解释为什么在一个产业中通常只有小部分企业从事出口生产，而且这些出口企业的分布并不服从该产业中企业总体的随机抽样结果;以及产业中从事出口的企业通常规模更大，生产率也更高的现象。
•现有的国际贸易理论框架与当今世界贸易现实之间的巨大鸿沟，催生了对新型贸易理论的需求。
二、主要内容和方向•什么样的的企业会选择服务于国际市场？它们如何让服务于国际市场（是通过出口的方式还是对外直接投资的方式）？•什么样的企业会选择外包而不是一体化？什么情况下企业会选择国际外包而不是国内外包？什么情况下企业会在国内一体化而不是国际一体化？新新贸易理论解决了哪些问题？二、主要内容和研究方向•以上问题包含了两个重要的研究方向和线索•第一条线索就是企业的国际化路径抉择。
新贸易理论
新贸易理论是指80年代初以来，以保罗·克鲁格曼(Paul Krugman)为代表的一批经济学家提出的一系列关于国际贸易的原因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效果以及最优贸易政策的思想和观点。
起初新贸易理论旨在用实证的方法解释贸易格局，添补传统贸易理论的逻辑空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为两大支柱的完整的经济理论体系。
新贸易理论主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易，虽然Helpman-Krugman差别产品模型对企业的规模做出了限定，但为简化起见，选用的是典型企业，也不考虑企业间差异。
近期的实证研究表明，考虑企业间的差异对于理解国际贸易至关重要，同一产业部门内部企业之间的差异可能比不同产业部门之间的差异更加显著，而且现实中并非所有的企业都会从事出口，无论在企业规模还是企业的生产率方面，企业都是异质的。
新新贸易理论将研究重点放在异质企业上，考虑企业层面异质性来解释更多新的企业层面的贸易现象和投资现象。
新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别在于无论是“传统贸易理论”还是“新贸易理论”，都将“产业”(industry)作为研究单位，而“新新贸易理论”，则将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量(firm-level variations)，从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿。
新新贸易理论更关注企业的异质性与出口和FDI决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。
新新贸易理论有两个分支，一是Melitz为代表的学者提出的异质企业贸易模型，另一个是Antras为代表的学者提出的企业内生边界模型。
异质企业贸易模型主要解释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出口贸易；企业内生边界模型主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易、市场交易还是外包形式进行资源配置。
二者同时都研究了什么决定了企业会选择以出口方式还是FDI方式进入到海外市场。
新新国际贸易理论
新新国际贸易理论的主要内容----基于网上文献资料整理所得国贸1001 2号江小梅新贸易理论是指80年代初以来，以保罗·克鲁格曼(Paul Krugman)为代表的一批经济学家提出的一系列关于国际贸易的原因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效果以及最优贸易政策的思想和观点。
起初新贸易理论旨在用实证的方法解释贸易格局，添补传统贸易理论的逻辑空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为两大支柱的完整的经济理论体系。
自赫尔普曼和克鲁格曼提出新贸易理论以来，在近20年中国际贸易理论的前沿进展甚少，其分析视角是从国家或产业层面入手，模型中企业是同质的、无差异的，无法解释国际贸易中更为微观层面的许多现象。
如为什么同一产业内有的企业从事出口，而其他企业却仅仅涉足于国内市场等问题。
直至2003年梅里兹提出“异质企业贸易模型”，形成了以企业层面研究国际贸易的新新贸易理论。
新新贸易理论沿用了新贸易理论垄断竞争市场结构和规模报酬递增的假定，但放松了同质企业的假定，将企业生产力的差异内生到垄断竞争模型中，运用一般均衡框架下的动态产业分析方法扩展了克鲁格曼的垄断竞争贸易模型，从而成功将企业生产率内生到模型中，将贸易理论研究对象扩展到企业层面。
新新贸易理论的基本逻辑是，市场份额向高生产率企业靠近，而那些低生产率的企业被迫退出，从而提高了行业生产率水平，这一效应在封闭经济中是无法实现的。
新-新贸易理论是近年来刚刚兴起的前沿国际贸易理论。
该理论是用来解释最新的国际贸易和投资现象的，且以微观企业为研究对象，研究企业的全球生产组织行为和贸易、投资行为。
其最突出的特征在于假设企业是异质的，也就是企业是存在差别的，而不是像新贸易理论那样假设所有的企业都是同质的，只是外在的市场结构差异影响到企业行为。
新-新贸易理论包括了两个研究方向。
一是关于企业的国际化路径抉择,即企业可以选择退出市场、供应国内市场、出口国外市场以及通过对外直接投资（FDI）供应国外市场等4 种类型；二是关于企业的内部化抉择，即一体化（Integration）和外包（Outsourcing）两种，再分为国内国外两种情况，企业的选择包括：（1）国内一体化，也称为国内内包（Insource at Home），是指企业只在国内生产；（2）国际一体化，又称国际内包（OffshoreInsource）和垂直对外直接投资（Vertical FDI），是指企业通过在国外设立分公司生产部分中间产品和零部件，再通过公司内贸易出口到国内母公司的生产形式，其涉及到公司内贸易（Intra-firm Trade）；（3）国内外包（Outsource at home），是指企业通过在国内外包的形式组织生产；（4）国际外包（OffshoreOutsource），是指企业将部分中间产品和零部件通过在国外市场外包，再通过贸易进口到国内来组织生产，这一过程会涉及到贸易，所以又称为“长臂贸易”（Arm’s-Length Trade）。
新新贸易理论的文献综述
新新贸易理论的文献综述摘要：新新贸易理论是国际贸易的最新理论前沿,其从微观层面上分析企业的贸易和投资等国际化路径选择，以及外包和一体化等全球化组织生产选择。
国际化路径选择部分以Melitz(2003）为基础，又称为异质性企业贸易理论；全球组织生产选择部分以Antras（2003)为基础称为企业内生边界理论。
本文按照这两个分支系统介绍和梳理了新新贸易理论的研究文献,对各个模型及其扩展做了介绍,并提出了未来的研究思路和方向。
关键字：新新贸易理论异质性企业企业内生边界正文1 新新贸易理论的产生“新贸易理论”自1985年被赫尔普曼和克鲁格曼提出后，国际贸易理论的前沿研究长期未能有大的突破，而在2003年,哈佛大学的梅里兹（Melitz, 2003）在著名的Econometrica 杂志发表了“贸易对行业内重新配置和总行业生产率的影响”一文，提出了异质企业贸易模型（也被称为“梅里兹模型"），终于打破了国际贸易研究的长期成绩，“新新贸易理论”也应运而生.新新贸易理论，以异质企业贸易模型和企业内生边界模型为代表，突破了传统贸易理论和新贸易理论中企业同质假定，将异质性纳入对企业的微观分析分析框架中，并且进行了大量的实证分析，对国际贸易结构和国际贸易量给予了足够的解释，成为当今国际贸易理论研究的新热点。
2 梅里兹异质性企业模型及其扩展模型企业异质性主要表现为企业(或工厂）生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异，尤其是企业生产率的差异,而当前对这种差异行的研究主要集中于贸易自由化对产业内壁结构变化所产生的重要影响上.异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生在那些影响等问题。
2。
1 梅里兹模型Melitz（2003)建立的异质性企业模型以Krugman （1980) 的贸易模型和Hpenhayn （1992) 动态产业模型为基础，同时引入企业生产率差异，用来解释国际贸易中企业的禅意和出口决策行为。
新新贸易理论及其与新贸易理论、传统贸易理论的比较
什么是新新贸易理论呢？
新新贸易理论就是打破传统贸易理论和新贸易理论 关于企业同质性的假设，采用更为符合现实的企业 异质性假设（firm heterogeneity），进而将贸 易理论从国家层面、产业层面深入到了微观企业层 面。
什么是企业异质性呢？
企业异质性就是企业之间是不一样的，这是一个既 简单，又比较抽象的概念。如果把它形象化，企业 异质性就体现在企业规模、生产率、组织结构、工 资水平、产品质量、企业历史、资本密集度、所有 权，等多个方面。
以Antras（2003）为代表的企业内生边界理论，该 理论研究的主要是，在契约不完全的前提下，企业如 何选择自身的产业组织形式，即跨国公司的内生边界 问题，从而解释是什么因素决定了企业在公司内贸易、 市场交易、以及外包等形式上做出选择。
（3）Melitz（2003）模型之前的经验研究
第一，在同一个行业里，只是很少一部分企业会从事出 口，并且这些少数出口企业创造了一个国家绝大部分的 出口。同时，出口企业的出口额占其生产总额的比重也 比较低，即大部分产品都是用于国内销售。
4.4 新新贸易理论及其与新贸易理 论、传统贸易理论的比较
4.4.1 新新贸易理论
（1）企业异质性与新新贸易理论
克鲁格曼的规模经济理论最突出的缺陷在于，它忽略了 微观企业在生产率和规模等方面存在的差异，从而假设 所有企业都是一样的。然而，大量的经验研究对这一假 设提出了挑战，于是新新贸易理论便产生了。
生产率最低的企业由于入不敷出，只能退出行业； 生产率居中的企业只能从事内销； 生产率最高的企业既从事内销又从事出口，而且资源会从
生产率低的企业向生产率高的企业流动，从而实现资源的 优化配置。
与此同时，贸易也会使一国的总体福利得到提高，主 要有两个来源：
《新新贸易理论》课件
02
20世纪90年代中期，Melitz 提出了异质企业贸易模型， 奠定了新新贸易理论的基础
。
03
近年来，新新贸易理论在研 究企业生产率、出口决策和 组织结构等方面取得了重要
进展。
02
理论框架与模型
不完全竞争市场
03
不完全竞争市场定义
不完全竞争市场的特点
不完全竞争市场的影响
不完全竞争市场是指市场结构中存在一定 程度的垄断力量，使得市场价格不是由供 求关系完全决定的。
，有助于缓解就业压力。
贸易政策的制定原则
符合国家利益
贸易政策应当符合国家长远利益 ，有助于实现经济发展和综合国
力提升。
平衡各方利益
贸易政策应当平衡国内各利益相关 方的利益，避免产生过多的负面影 响。
遵循国际规则
贸易政策应当遵循世界贸易组织的 规则和原则，维护国际贸易秩序。
贸易政策的实施方式
关税措施
规模经济的实现方式
实现规模经济的方式包括企业合并、垂直整合、水平 整合等。
产品差异化
产品差异化的定义
产品差异化是指企业通过提供与 众不同的产品或服务，以区别于 其他竞争对手，从而获得竞争优 势。
产品差异化的实现
方式
产品差异化的实现方式包括品牌 建设、产品设计、质量保证、售 后服务等。
产品差异化的影响
案例研究法
选取具有代表性的企业进行深入研究， 总结经验和教训。
实证研究结果
企业出口决策受市场需求、生产成本、 竞争状况等多种因素影响。
出口企业的成长与国家政策支持、技术 创新等因素密切相关。
出口企业在国际市场上表现差异较大， 部分企业具有较强的竞争优势。
出口企业在国际市场竞争中面临诸多挑 战，如知识产权保护、贸易壁垒等。
新贸易理论
元；二是对于每个国家的消费者，其可选择的汽车种
类从15个上升为20个。这两个结果正是A国和B国参 与国际贸易获得的贸易收益的具体体现。 以上模型表明开放贸易不仅能使消费者享受低价 的好处，而且能使消费者获得多商品的选择。
贸易效应
（1）消费者
因市场扩大以及竞争加剧导致价格下降和品种增加 （2）生产者 选择效应（退出） 规模效应（生存）
结论：即使两国之间没有基于技术或（和）要素禀赋
差异的比较优势，源于规模经济的贸易仍可为参与国带 来收益。
（三）新贸易理论的贸易基础和贸易得益
1、贸易基础
新贸易理论认为：各国并不一定因为本国的资源禀 赋而参与国际分工，国际分工在一定程度上是本国的历 史、某个偶发事件和过去的政策的产物；国际贸易产生 的原因也不完全是比较优势，而在很大程度上则是由规 模报酬递增驱动的。
（2）一个处于垄断竞争状态的行业该行业生产具有内部规
模经济的特征。 （3）假定每种汽车由一家企业生产，因此汽车企业的数量
等于汽车种类的数量。
（4）假定所有种类的汽车是对称的，也就是说不同品牌的 汽车虽然有差异性，但在需求和成本等方面是相同的。这个
假定可以使我们不需要关心每个汽车企业的具体情况，而只
关注汽车行业的品种数量和平均价格。 下图表现了克鲁格曼模型的基本思想。
（三）新贸易理论和传统贸易理论的关系
新贸易理论的出现并不意味着它取代了传统的比较 优势理论，而是共同丰富和完善了国际贸易理论，二者 是互相补充而非替代的关系。二者除了有一些基本假设 相同外，还存在以下不同点：
1、解释对象不同
前者主要解释发生在发达国家之间的产业内贸易，而后 者则着重解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易。
垄断竞争和国际贸易
新新贸易理论述评及政策启示
分支梳理新新 贸易理论发展路径 。
二 、异 质 性企 业 贸 易理 论
２ ０ ０ ３ 年 ，Ｍ ｅ ｌ ｉ ｔ ｚ 建立了一个包含企业异质性 的动 态产业模 型来分析 产业 内贸易 ， 研究得 出以下结论 （ １ ）生产效 率高 的企 业通过 市场份额 和利润 的增加获得 贸易收益 ，效率最差 的企业退 出行业 。（ ２ ）贸易驱动
新 新 贸 易 理 论 述 评 及 政 策 启 示
马 红 丽
摘
要 ：本文从 异质性 企业贸易理论 和企业 内生边界理论 两个分 支对新新 贸易理论发展脉 络进行梳理 ，最终提 出对我 国国际 实践的 几新 贸易理论 ；企业 内生边界理论 ；质性企业贸易理论
前 言 在传统贸易理论与新贸易理论发展阶段 ，立足于要素禀赋 的李 嘉图 比较成本论 、赫克歇尔 一 俄林要素禀赋论无法解释国家 间要 素禀赋差异 较小 的情形下贸易产生的原 因。新贸易理论在弥补了这一缺 陷的同时无 法解释为何企业选择 从 国内贸 易开始 。２ ｌ世纪初 ，新 新贸 易理论 关于
三 、企 业 内生 边 界 理 论
２ ０ ０ ３年，为 了分析 哪些 因素决定企业外包或一体化选择及相关的资 源配置问题 ，Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 将企 业异质 性引 人到 Ｈ ｅ ｌ ｐ ｍａ ｎ —Ｋ ｒ ｕ ｇ ｍａ ｎ 贸 易框 架 中，并构建 了一个关于企业边界的不完 全合 约产权模 型。此 模型假设 国 与 国之间拥有相 同的要素价格 ，贸易没有成本 ， 跨 国公 司在均衡 的情况 下 出现 ，其公司 内贸易与 目前国际贸易现状 一致 ，Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 模 型强调剩 余 索取权 的配置和资本密集度对企业国际化路径决策的影响作用 ，揭 示了 两种类型 的公 司内贸易 ，在产业面板数据分析中 ，公 司内进 口占美 国进 口总额 的比重非常高 ，而 出口产业的资本密集度更 高 ；在国家截 面数据 分析 中，公 司内进 口占美 国进 口总额 的 比重 非常高 ，出 口国家 的资本／ 劳动 比例更高 。 之后 ，Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 、Ｈ ｃ ｌ ｐ ｍ ａ ｎ（ ２ ０４ ）将异质性企业 贸易模 型和企业 内生 边 界模 型进行结合构建 了一个新的理 论模型 。Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 、Ｈ ｅ ｌ ｐ ｍ ａ ｎ（ ２ ０ ０ ５ ） 构建 了一个 南北 贸 易模 型。Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 、Ｈ ｅ ｌ ｐ ｍａ ｎ（ ２ ０ ０ ７）将 Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ 、Ｈｅ ｌ ｐ — ｍ ｎ （ ａ ２ ０ ０ ４ ）的模 型进行拓展 ，允许存在 不同程度 的契约摩擦 ，理论假 定因此被放宽。Ａ ｎ ｔ ｒ ａ ｓ和 Ｃ ｏ ｓ ｔ ｉ ｎ ｏ ｔ（ ２ ０ ０ ９）通过 一个 中间 品贸易模 型解 释了中介 贸易公 司与各经济 主体 间如何进行利益分配 以及跨 国公 司如何 选择贸易模式。 四 、未来可能发展 方向及政 策启 示 新新贸易理论将研 究视角从产业层 面细化到企业层 面 ，对现实 中的 贸易问题更有解释力 ，但还存 在进一 步完善 的空 间，探讨 新新贸易理 论 未来可能的发展方向 ：（ １ ） 由于企业组织形式与企业的异质性 具有紧密 联系 ，因而将异质性企业贸易模型与企业内生边界模 型结 合起来分析 贸 易 问题或提供更广阔的思路和视角。（ ２ ）政府因素作为一个单独要素也 可能对企业 的贸易路径产生影响。（ ３ ） 以往模型分析了发达国家企业生 产率 、技术等方面的异质性 ，但理论 结果不一定适用 于欠发达 国家 ，应 针对不 同发展程度 的国家作单独分析 。 结合 当前我 国国内外经济形势特点 ，新新贸易理论可为我 国贸易实 践提供借 鉴 ：自由市场是最有利于对外贸易发展的 ，也更有利 于资源配 置 ，自由贸易应是我 国贸易未来发展方 向。此外 ，鼓励支持 出 口产业结 构 升级 ，以技 术创新升级为途径 ，提高企业生产率和竞争 力，政 府应重 点资本密集型产业并 引导劳动力密集 的产业在 国际产业分工 中转移到 其 他国家。（ 作者单位 ：东南大学 ）
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Firm Entry and Exit
1 Zero cutoff profit (ZCP) condition (after entry):
2 Free entry (FE) condition (before entry) - present value of the average profit flow: - net value of entry:
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贸易和开放会带来什么？
• 国际贸易和市场开放所产生的结果是：
每个行业都有最低的生产率要求，如果企业低 于这个门槛要求（生产率* ），企业就必须退 出 开放后，国际市场要求更高的生产率门槛，从 而，生产率高的企业走出去，而大门打开，外 部生产率高的企业走进来，从而淘汰掉生产率 低的企业，企业的份额发生变动，企业分化加 剧
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新新贸易理论与中国对外贸易
二、关于中国外贸战略调整和选择 新新贸易理论的结论对于我国外贸战略调整和 选择有以下几点启示：
第一，出口能够提高一国企业的平均生产率水平，所以 我国应该继续重视对外贸易的发展，不断开放国内市场和 开拓国际市场，逐步实现贸易自由化。 第二，出口贸易具有贸易转移效应，对生产率高的企业 有利，增加其市场份额，但不利于生产率低的企业，会迫 使它们退出市场；所以，我国在对外开放的过程中需遵循 渐进原则，对于一些弱势产业和领域，须逐步开放，同时 给予适当的保护，从而免受贸易自由化的伤害。
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新新贸易理论 （异质企业贸易理论 ）
梅里兹（Melitz, 2003）等人提出了从 企业层面研究国际贸易的新理论，这一理 论也被国际经济学界称为异质企业贸易理 论或“新新贸易理论”（ “New New” Trade Thoery）（ Baldwin & Nicoud， 2004
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贸易理论的三个视角
为什么好的企业做出口，而差的企业做 本地市场？（例如华为，中兴）
这与贸易的影响有联系吗？ 贸易影响企业的规模和生产率吗？
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现有贸易理论的局限
古典贸易理论（斯密），新古典贸易理论（李嘉图、 俄林）以及新贸易理论（赫尔普曼—克鲁格曼） 解释了贸易的发生、贸易的结构和影响。 但无法解释：
4
理论产生的背景：企业是有差异的
企业不是同质的，无论从规模、组织结构、 产品质量、员工技能以及生产率等角度看， 都发现行业内企业间存在巨大差异，这一差 异特征被称之为企业的异质性，或差异性 （Heterogeneity），或差异性企业 （Heterogeneous Firms）。
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一个问题或观察？
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新新贸易理论的局限
企业的组织形式与生产率、技术和拥有异质技术工人间具 有普遍的联系，所以有必要将异质性企业贸易模型和企业 内生边界模型结合起来共同分析贸易模式的选择。 不管是异质企业贸易模型还是企业内生边界模型，都基于 发达国家的视角，分析其国内企业在生产率、技术、劳动 力方面的差异，并解释公司内贸易现象，从而为北方(发 达)国家选择不同的贸易模式和如何参与国际分工提供理 论支持。难以解释发展中国家的贸易问题。
由于进入出口市场需要支付比进入国内市场更高的固定进入成本和 贸易成本，决定了仅有高生产率企业会自选择进入出口市场（ Melitz，2003），称为“自我选择”效应。 出口企业进入国外市场能够学习别国的生产技术和经验，获得学习 提高的机会，称为“出口学习”效应。
这两种效应决定了出口企业将具有更高和启示
新新贸易理论与传统贸易理论和新贸易理论的区别
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新新贸易理论模型的主要结论
封闭经济不能提高行业的整体生产率水平
开放经济中，通过市场份额在产业内的重新配置， 能够提高行业整体生产率水平
整体生产率提高：只有那些生产率足够高的企业才能从 事贸易并从中获益，市场份额转移高生产率企业，外部 高生产率企业的进入，抢走了市场份额，从而国内最低 生产率的企业被迫退出市场，从而使行业的整体生产率 提高 国内企业数量降低
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贸易和贸易伙伴增加会带来什么？
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梅里兹模型的不足与扩展
仅用生产率差异来反应企业异质性，但仍然忽略 了诸如企业组织结构、企业进入国际市场方式（ FDI和出口）等因素
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企业内生边界模型
两个相对较为基础的模型，一个模型是将Coase和 Williamson的交易成本理论应用在企业国际化的研究中 ；另一个模型是采用Grossman，Hart和Moore的产权分 析方法。 Antras(2003)另辟蹊径，将Grossman-Hart-Moore的企 业观点和Helpman-Kmgman的贸易观点结合在一个理论 框架下，提出了一个关于企业边界的不完全契约产权模型 来分析跨国公司的定位和控制决策。
只有小部分企业做出口 大部分出口企业的产品主要在国内销售 出口企业比非出口企业的规模大 出口企业比非出口企业的生产率高
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理论产生的背景：理论进展的潮流
经济研究的微观化趋势：包括区域经济学和发展经济学， 愈来愈多的研究从地区和产业层面转向微观的企业和家庭 层面，研究其行为和决策 引入异质化趋势：家庭和个人的差异，企业的差异引入分 析中，打破了经济学的同质化假定
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新新贸易理论模型的政策意义
落后地区应该参与国际分工，从而提高自己的生产率 地方政府的出口导向政策，有助于行业生产率的提高
落后地区引进的企业，应该是能带动贸易出口的、优质的 企业，而不应仅仅是发达地区的产业转移
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新新贸易理论的启示
新新贸易理论界定了新的比较优势来源：企业 异质性和企业组织选择，单个企业行为会影响 所在产业的结构变化。 国际贸易理论从微观层面出发，更好的解释贸 易现象和指导企业选择。
• 企业内生边界模型
以Antras为代表 主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内 贸易、市场交易还是外包形式进行资源配置
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梅里兹模型（Melitz,2003）
1、霍彭哈恩(Hopenhayn,1992a)一般均衡框架下 的垄断竞争动态产业模型 2、克鲁格曼(Krugman,1980)的垄断竞争贸易模型 （二）基本假设 1、垄断竞争市场 2、需求函数相同，供给函数只有成本函数不同 2、异质企业的引入（生产率差异，表现为企业的 边际成本的差异，生产率高的企业，产品定价就越 低，因为垄断其产出就越大，所获得的收益就越高， 利润就越高）
产 业 内 贸 易
企 业 内 生 边 界 模 型
异 质 企 业 贸 易 模 型
2
1
2 3
新新贸易理论产生的背景
新新贸易理论的基本框架 新新贸易理论的结论和启示
3
1
新新贸易理论的产生背景
理论产生的背景：现实的冲击
Bernard, Eaton, Jensen & Kortum,2003：定量测定出美国同一行业， 无论是企业规模，还是生产率都存在巨大的差异 Bernard, Jensen, Redding & Schott 2006 ：美国制造业中同一行业 内出口企业的规模是非出口企业的两倍，出口企业生产率比非出口企 业劳动生产率高出14%，并且表现出更加优越的资本实力、技能以及 更高的工资水平 Eaton，Kortum & Kramarz，2004：并不是所有的企业都从事出口 业务，生产率更高的企业更易于进入出口市场 总之，不是所有的企业都从事国际业务，出口企业较非出口企业表现 出更高的生产率，更大的规模，企业异质性与产业内贸易存在必然的 关系
一系列经验和理论研究发现，正是由于生产率的差异决 定了企业的贸易行为；高生产率的企业选择进人出口市 场，而低生产率的企业只在国内销售，从而出口企业的 生产率显著高于内销企业。异质性企业贸易理论模型（ Melitz，2003；Bernard等，2003）推导和演绎了“出口 －生产率”关系的内在机制，并且得到了大部分国家企 业数据的支撑。
企业“出口－生产率”关系的文献 “出口－生产率”关系的经验研究主要关注企业生产率 与出口选择之间的关系。 一方面分析出口企业和内销企业之间的生产率差异，是 否出口企业生产率显著高于内销企业，侧重检验出口企 业是否存在“自我选择”效应，也就是只有生产率高的 企业才选择出口； 另一方面分析出口贸易是否提高了企业的生产率，侧重 检验是否存在“出口学习”效应，也就是企业通过出口 贸易提高了自身的生产率。 无论是“自我选择”效应还是“出口学习”效应，一个 显性的共同结果是：出口企业生产率高于内销企业。
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Closed-economy Eqlm
均衡的形成：Melitz通过证明发 现，ZCP曲线是生产率的减函 数，FE曲线是的增函数，二者 有且只有一个交点，这个交点就 是封闭经济下的均衡点，均衡生 产率*，均衡利润为
15
16
如果在一定的技术水平下，我们得到了加权企业平均生产率 和停止运营点生产率*，那么生产率高于*的企业会继续从 事生产，而生产率低于*的企业就会停止生产和退出，对于 那些试图进入行业的企业来说，他们进入后能够成功生存下 去的条件也是生产率必须高于*。
新新贸易理论与中国对外贸易
第三，生产率高低是决定企业出口及其效益的关键因素， 所以政府应该鼓励企业创新和提高生产率，优化出口贸易结 构，更多地注重质量和效益。 第四，在对外贸易的同时，政府应鼓励和帮助生产效率高 的企业积极走出去，开展对外直接投资。 第五，要摒弃简单的出口至上战略。
中国企业“出口－生产率悖 论”研究综述
中国企业的“出口－生产率悖论”研究文献发现，全样本规 模以上工业出口企业的生产率水平显著低于内销企业，这一 现象在加工贸易企业、外资企业和出口密度（企业出口额占 销售额的比重）高的企业中更加明显，在2005年之后的企业 样本中更加突出，在沿海地区企业样本中更加显著。 “出口－生产率悖论”的发现具有重要的理论和现实意义。
新新贸易理论的 总体脉络及发展