18.基础管理类隐患排查表
基础管理类事故隐患排查检查表
好好学习社区基础管理类事故隐患排查检查表隐患类别隐患内容说明检查情况1资质证照1.1缺少资质证照未按规定取得营业执照、消防验收（备案）文件、涉及危化品的企业需要的安全生产许可证等资质证照。
1.2资质证照未合法有效2管理机构及人员2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷未建立安全生产管理机构（含职业健康管理机构）。
2.2安全管理人员（含职业健康管理人员）配备缺陷未按规定配备，配备不足或配备的人员不符合要求等。
3安全规章制度3.1 安全生产责任制缺陷未按规定建立、健全安全生产责任制。
3.2 安全管理制度缺陷未按规定建立、健全安全管理制度。
3.3安全操作规程缺陷未按规定制定、完善安全操作规程。
3.4制度（文件）管理缺陷未制定制度编制、发布、修订制度，或未按制度执行，。
4安全培训教育4.1主要负责人、安全管理人员培训教育不足未按规定取证，取证后没有按年度进行培训教育。
4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育不足未按规定取证，证件过期或证件与实际岗位不符等。
4.3一般从业人员培训教育不足缺少“三级”教育，或安全培训教育达不到规定时间.5安全投入5.1安全投入不足企业未按国家相关规定提取安全投入资金。
5.2 安全投入使用缺陷安全投入使用范围或使用金额不符合要求等。
5.3 其他未按规定购买工伤保险等。
6.1相关方资质缺陷未对相关方有关安全资质确认，或不具备合格资质。
隐患类别隐患内容说明检查情况6相关方管理6.2安全职责约定缺陷未按规定签订安全协议，或未约定安全管理职责等。
6.3 安全教育、监督管理缺陷未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理等。
7重大危险源管理7.1重大危险源辨识与评估缺陷未进行重大危险源辨识评估，或辨识评估不正确等。
7.2 登记建档备案缺陷未按规定进行登记、建档、备案等。
7.3重大危险源监控预警缺陷未对重大危险源进行监控，或预警系统不能正常工作。
8个体防护装备8.1 个体防护装备配备不足未按规定选用、配备、按期发放所需的个体防护装备。
安全基础管理安全风险隐患排查表
安全基础管理安全风险隐患排查表序号 排查内容 排查依据 检查结果(一)安全领导能力1 1.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产目标；2.安全生产目标应满足：（1） 形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施（2） 符合或严于相关法律法规的要求；（3） 根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标。
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔2011〕93号）中评审标准 2.12 1.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），逐级签订安全生产目标责任书；2.企业及各个管理部门、车间应制定切实可行的年度安全生产工作计划；3.应定期考核安全生产目标完成情况。
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔2011〕93 号）中评审标准 2.13 企业应建立安全风险研判与承诺公告制度，董事长或总经理等主要负责人应每天作出安全承诺并向社会公告。
《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》（应急〔2018〕74 号）4 企业主要负责人应严格履行其法定的安全生产职责：1.建立、健全本单位安全生产责任制；2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；3.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；4.保证本单位安全生产投入的有效实施；5.督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全事故隐患；6.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；7.及时、如实报告生产安全事故。
《安全生产法》第十八条5企业负责人应每季度至少参加 1 次班组安全活动，车间负责人及其管理人员每月至少参加 2 次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔2011〕93 号）中评审标准 5.66 企业应制定领导干部带班制度并严格落实，主要负责人应参加领导干部带班，《国家安全监管总局 工业和信息化部关于危险化学品企业贯彻落实其他分管负责人要轮流带班；生产车间也要建立由管理人员参加的车间值班制度并严格落实。
基础资料类隐患排查记录表
严格按照公司制度执行，履行手续，保存记录。
现场警示标志不全、损坏
指定专人或部门负责，定期检查、修复、更换，保存记录。
危险作业无审批
严格按法律法规及公司制度执行，执行工作票制度，保证培训、设备设施、防护用品及监护人员到位。
相关方管理不到位
指定专人或部门管理相关方，严格按照公司制度执行。
安全生产法律法规与其他要求不清楚
指定专人或部门定期识别、获取、更新、传达。
规章制度、操作规程未及时修订
按公司制度及时评估、修订、发布、培训
培训不到位
严格按法律法规及公司制度执行，指定部门负责，保存好记录。
未持证或证书过期
需持证人员必须持证上岗，指定部门或人员管理复审工作。
特种设备未备案、定期检测
指定专人或部门按特种设备安全法要求及时备案、年检。
隐患排查治理不到位
根据公司制度建立隐患排查工作方案，明确目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。
危险源更新
职业健康管理不到位
指定专人或部门负责，按国家法律法规及公司制度进行管理，定期进行检测、体检、教育培训、现场公示及警示告知。及时申报，建立职业危害监护档案。
基础管理类隐患排查记录表
排查时间：2018年 月 日 排查人：
危险源
典型控制措施
排查结果
制度不健全
应建立健全规章制度，定期评审更新。
目标不明确
目标层层分解落实到人。
责任不清楚
层层分解落实，签订责任书。
档案记录不全
完善管理制度，明确责任人或部门，定期检查记录档案管理情况。
安全费用超范围使用
严格按法律法规及公司制度执行，专款专用，建立计划及台账。
基础管理类隐患排查清单
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√7 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47
应急救援
分包单位安全管理
持证上岗 生产安全事故处理
安全标志
建立应急救援组织、配备救援人员。 配置应急救援器材。 进行应急救援演练。 分包单位资质、资格、分包手续齐全有效。 签定安全生产协议书。 分包合同、安全协议书，签字盖章手续齐全 分包单位按规定建立安全组织、配备安全员。 经过培训合格后从事特种作业。 持操作工证上岗。 生产安全事故按规定进行报告。 生产安全事故按规定进行调查分析处理，制定防范措施。 办理工伤保险。 主要施工区域、危险部位、设施按规定悬挂安全标志。 绘制现场安全标志布置总平面图。 按部位和现场设施的改变调整安全标志。 设置重大危险源公示牌。
建立完善安全生产责任制。 安全生产责任制经责任人签字确认。 制定各工种安全技术操作规程。 按规定配备专职安全员。 工程项目部承包合同中明确安全生产考核指标。 安全生产责任制 制定安全资金保障制度。 编制安全资金使用计划及实施。 制定安全生产管理目标（伤亡控制、安全达标、文明施工）。 按规定进行安全责任目标分解。 建立安全生产责任制和责任目标的考核制度。 按考核制度对管理人员定期考核。 施工组织设计中制定安全措施。 危险性较大的分部分项工程编制安全专项施工方案。 按规定对专项方案进行专家论证。 施工组织设计及专项施工方案 施工组织设计、专项方案经审批许可。 安全措施、专项方案针对性强或设计计算准确。 按方案组织实施。 采取书面安全技术交底。 按分部分项进行技术交底。 安全技术交底 交底内容全面、针对性强。 交底履行签字手续齐全有效。 建立安全检查（定期、季节性）制度。 并留有定期、季节性安全检查记录。 安全检查 事故隐患的整改做到定人、定时间、定措施 对重大事故隐患整改通知书所列项目按期整改和复查。 建立安全培训、教育制度。 新入场工人进行三级安全教育和考核。 安全教育 明确具体安全教育内容。 变换工种时进行安全教育。 进行年度教育培训和考核。 制定安全生产应急预案。 应急救援
安全基础管理安全风险隐患排查表.docx
安全基础管理安全风险隐患排查表序号排查内容排查依据检查结果( 一 ) 安全领导能力1 1.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针和年度安全生产《国家安全监管总局关于印发危险目标；化学品从业单位安全生产标准2.安全生产目标应满足：化评审标准的通知》（安监总管三（1）形成文件，并得到所有从业人〔2011〕 93号）中评审标准 2.1员的贯彻和实施（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标。
2 1.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班《国家安全监管总局关于印发危险组），逐级签订安全生产目标责任书；化学品从业单位安全生产标准化评2.企业及各个管理部门、车间应制定审标准的通知》（安监总管三〔2011〕切实可行的年度安全生产工作计划；93 号）中评审标准 2.13.应定期考核安全生产目标完成情况。
3企业应建立安全风险研判与承诺公告《应急管理部关于全面实施危险化制度，董事长或总经理等主要负责人学品企业安全风险研判与承诺公告应每天作出安全承诺并向社会公制度的通知》（应急〔 2018〕74号）告。
4企业主要负责人应严格履行其法定的《安全生产法》第安全生产职责：十八条1.建立、健全本单位安全生产责任制；2.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；3.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；4.保证本单位安全生产投入的有效实施；5.督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全事故隐患；6.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；7.及时、如实报告生产安全事故。
5企业负责人应每季度至少参加 1 次班《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评组安全活动，车间负责人及其管理人员6 7 8每月至少参加 2 次班组安全活动，并审标准的通知》（安监总管三〔2011〕在班组安全活动记录上签字。
93 号）中评审标准 5.6企业应制定领导干部带班制度并严格《国家安全监管总局工业和信息落实，主要负责人应参加领导干部带班，化部关于危险化学品企业贯彻落实其他分管负责人要轮流带班；生产车间也<国务院关于进一步加强企业安全要建立由管理人员参加的车间值班制生产工作的通知 >的实施意见》（安度并严格落实。
基础管理类隐患排查项目清单(样表)
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38
是否建立职业危害作业人员健康监护档案。
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39
是否建立职业危害防护设备台账及维护保养记录。
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40
是否建立职业病及疑似职业病处置记录。
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41
是否进行职业危害因素申报。
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42
相关方安全管理
是否审核相关方有关安全资质和能力。
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43
是否与承包商等相关方签订安全管理协议，明确各自安全管理责任。
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44
是否定对相关方人员进行安全教育、监督管理等。
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附件6
基础管理类隐患排查项目清单（样表）
单位：
序号
排查项目
排查内容与排查标准
专项检查
综合性检查
排查周期/每月
组织级别/部门级
排查周期/每季度
组织级别/公司
1
生产经营单位资质证照
工商营业执照、体系认证证书、消防验收文件等是否齐全，并在有效期内。
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2
安全生产管理机构及人员
每季度是否召开安全生产会议（保留安委会会议通知、纪要、签到。）
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21
是否建立相关方安全协议、相关方人员登记表、外来人员告知书。
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22
是否建立劳保用品发放标准、劳保用品发放台账。
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23
是否建立危险作业审批表（临时用电、动火、受限空间、高处作业等）
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24
基础管理
是否建立风险分级管控体系。
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安全基础管理隐患排查表
安全基础管理隐患排查表序号排查内容依据是否符合一、安全管理机构、安全生产责任制，安全管理制度的建立1 企业应当依法设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。
配备的专职安全生产管理人员必须能够满足安全生产的需要。
《安全生产法》第19条《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第12条2 建立、健全安全生产责任制度，包括单位主要负责人在内的各级人员岗位安全责任制度。
《危险化学品安全管理条例》第4条《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第13条3 企业应设置安委会，建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013–2008）4 企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ 3013–2008）5 企业应当根据化工工艺、装置、设施等实际情况，制定完善下列主要安全生产规章制度：1）安全生产例会等安全生产会议制度；2）安全投入保障制度；3）安全生产奖惩制度；4）安全培训教育制度；5）领导干部轮流现场带班制度；6）特种作业人员管理制度；7）安全检查和隐患排查治理制度；8）重大危险源评估和安全管理制度；9）变更管理制度；10）应急管理制度；11）安全事故或者重大事件管理制度；12）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度；13）工艺、设备、电气仪表、公用工程安全管理制度；14）动火、进入受限空间、吊装、高处、盲板抽堵、动土、断路、设备检维修等作业安全管理制度；15）危险化学品安全管理制度；16）职业健康相关管理制度；《安全生产法》第17条《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第14条符合17）劳动防护用品使用维护管理制度；18）承包商管理制度；19）安全管理制度及操作规程定期修订制度。
二、企业安全生产费用的提取、使用以及工伤保险1企业应当按照国家规定提取与安全生产有关的费用，并保证安全生产所必须的资金投入。
管理类综合隐患排查表(车间级每月一次,公司级每季度一次)
39
⑤建立应急值守制度，设定应急值守人员，保障报警电话24小时畅通
40 领导干部带 制定并落实领导干部带班、节假日值班制度，进行监督考核
41 班和治安保 制定并落实劳动纪律管理规定，保障有效上岗，消除三违现象
42
卫
制定并落实治安保卫情况，尤其是危险品的治安保卫情况
43
①按规定及时报告，并保护事故现场及有关证据等。
27
①存在职业病危害的单位应当按规定及时、如实申报本单位职业病危害因 素，并定期检测。
存在问题
②组织从事接触职业病危害的从业人员进行上岗前、在岗期间和离岗时的职
28
业健康查体，检查费用由用人单位承担，并将检查结果书面告知从业人员；
职业健康 并为劳动者个人建立职业健康监护档案。
③不得安排未经上岗前职业健康检查的劳动者从事接触职业病危害的作业；
6
①企业制定的主要负责人职责应涵盖303号令第八条规定的13项内容，职责 落实情况要有书面记录。
7
②企业制定的安全管理人员职责应涵盖303号令第十条规定的10项内容，职 安全生产责 责落实情况要有书面记录。
任制 ③应当明确分管安全负责人、技术负责人、其他负责人、职能部门负责人、
生产车间（区队）负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体人员的安
44
事故报告调 查和处理
②对事故进行调查、处理、分析等。
45
③落实“四不放过”原则，防止事故再次发生。
基础管理类综合隐患排查表（公司级）
排查人员：
排查日期：
序号 排查项目
排查内容与排查标准
检查情况 （是否符
合）
1
资质证照
按规定取得合法的营业执照、安全设施“三同时”和职业卫生“三同时”手 续
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
制定管理制度编制、发布、修订等制度， 制度编制、发布、修订等过程规范，制度 （文件）试行、现行有效，制度（文件） 发布后宣贯、执行、检查到位；记录（台 账、档案）的数量、格式、内容明确，填 写规范等。
应依据法律、法规、规章和标准、规范， 制定涵盖本单位生产经营全过程、全岗位 的安全操作规程。
安全操作规程
序号 基础管理项目 责任人
排查内容或标准
12 安全操作规程
应定期对安全操作规程进行评审、修订， 及时更新和完善，确保有效和适用。
13
14
15 安全培训教育
16
安全操作规程应人手一册，并组织进行培 训，确保各岗位职工熟练掌握其内容。
特种作业人员、主要负责人、安全管理人 员应按规定进行取证、复审，取证后按年 度进行培训教育，培训资料齐全。
按规定配备应急装备、物资，建立应急物 资、设施台账，按规定进行经常性的检查 、维护、保养和管理等。
按规定及时报告各类事故，并保护事故现 场及有关证据等。
对事故进行调查、处理、分析等。
序号 基础管理项目 责任人
检查情况：
排查内容或标准
月
检查情况
检查情况
检查情况
检查情况
18 19 安全投入
按国家相关规定提取安全投入资金，保证 必要的安全投入等。
安全投入使用范围或使用金额符合要求等 。
20
按规定为职工购买工伤保险等。
21 22 23
相关方管理 24
25
对相关方有关安全资质和能力进行审查， 确认相关方具备合格资质。
按规定签订安全协议，或在劳动、租赁合 同中约定各自的安全生产管理职责等。
制定年度安全培训计划，按计划完成各类 安全教育培训，培训资料齐全。
日常教育、“三级”教育、“四新”教育 、转岗、重新上岗、新入厂等安全培训教 育，培训教育达到规定学时，培训内容符 合要求，培训资料齐全。
17 安全生产会议
公司及各单位应每月召开一次安委会会 议，研究、协调和解决安全生产工作中的 重大问题，部署安全生产工作任务。安委 会会议应有签字、书面记录等。
按规定配备安全管理人员（含职业卫生管 理人员），按规定配齐注册安全工程师。
按要求设立安全生产委员会，安委会成员 及时更新，安委会应制定和执行工作制度 和例会制度等。
建立健全涵盖全员、全岗位的安全生产责 任制，并制定量化考核标准，定期进行考 核。
建立各级领导的安全履职记录，定期对各 级领导的安全履职情况进行监督检查。
7
8 安全管理制度
9 10 11
对安全生产责任制进行更新、修订和不断 完善；组织对安全生产责任制进行培训。
按规定建立、健全安全管理制度，安全生 产管理制度应当涵盖本单位的安全生产会 议、安全生产投入、教育培训和特种作业 人员管理、劳动防护用品、安全设施和设 备管理、职业病防治管理、危险作业管理 、风险分级管控和隐患排查治理、重大危 险源监控管理、安全生产奖惩、事故报告 、应急救援以及法律、法规、规章规定的 其他内容。
基础管理类隐患排查清单
排查频次：每半年
检查日期：
年
月
序号 基础管理项目 1 资质证照
责任人
排查内容或标准
按规定取得合法的营业执照、消防验收 （备案）文件，涉及危险化学品的企业需 要取得安全生产许可证等资质证照。
2
按规定建立安全生产管理机构（含职业卫 生管理机构）。
3
安全生产管理机 构及人员
4
5
6 安全生产责任制
安全生产档案应由专人管理，定期进行收 集、整理、分类和归档。归档资料应规范 、完整、系统，符合档案管理规定。
28
进行重大危险源辨识评估，辨识评估准确 。
29 重大危险源管理
按规定进行申报、登记、建档、备案等。
30
31 个体防护装备
32
33
34 应 和处理
38
按规定对重大危险源进行监控，监控预警 系统工作正常。
按规定对相关方人员进行安全教育、监督 管理等。
序号 基础管理项目 责任人
排查内容或标准
26 档案管理
27
各单位应建立和完善安全生产档案，档案 内容应包括安全机构、安全人员、安全规 章制度、安全检查表、重大危险源监控管 理、安全教育培训、安全经费使用、特种 设备、安全设施、劳动防护用品、隐患排 查治理、事故调查处理等内容。
按规定招标采购、配备、按期发放所需的 个体防护装备。
按规定对个体防护用品和装备实施登记建 账、周期检定等有效管理。
按规定设置或指定应急管理机构，配备应 急管理人员，按规定建立专兼职应急救援 队伍。
按规定制定各类应急预案，对预案进行有 效管理（论证、评审、修订、备案和持续 改进等）
按规定进行应急演练，并对应急演练进行 评估和总结、对预案进行评审等。