单位(部门)重点领域、关键环节廉政风险排查登记表
廉政风险点查找及防控措施登记表(单位)
（十一）制定全区失业人员、企业下岗失业职工再就业培训的发展规划和管理办法，建立和完善以市场为导向的职业培训体系；全面实施劳动预备、就业准入制度，推行职业资格证书制度；管理全区职业技能鉴定工作。
（十二）负责指导街道及社区、村委会劳动和社会保障工作，负责辖区内退休人员的社会化管理工作；负责组织机关、事业单位人事干部进行业务培训。
3、建立监督检查制度，形成业务流程各环节相互监督检查，工作结束后的自查总结机制
4、形成各科室、各支部对业务流程风险点每季度自查，局纪委适时开展重点检查的工作机制，发现问题及时查处。
外部环境风险
1、八小时以外的个人生活不健康、情趣不高尚；
2、结交不正当的朋友；
3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱物干涉工作事务；
4、国内外各种敌对势力拉拢、渗透，西方资产阶级自由思想侵蚀。
二级
1、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励；
2、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风；
1、不履行岗位责任或履行不到位；
2,在人事管理,干部任用,考核,评先等方面,不坚持公开,公正,公平原则,具体工作人员弄虚作假,可泄露相关信息,能产生不廉洁行为。
3、不认真执行财务制度,可能导致开支不合理,造成挪用,误用财政资金,影响工作正常运转。
廉政风险点风险等级防控措施登记表
单位领导班子集体廉政风险点、风险等级、防控措施登记表一份本单位存档，一份公示。
廉政风险点风险等级防控措施登记表使用说明本文件是一份《廉政风险点风险等级防控措施登记表》的标准版使用说明，旨在帮助各单位明确如何填写、使用及管理这份重要的廉政风险防控工具。
通过详细阐述表格的构成、填写要求、风险等级划分、防控措施制定等内容，确保各单位能够有效识别、评估及防控廉政风险，促进廉洁从业，保障单位健康发展。
一、表格构成《廉政风险点风险等级防控措施登记表》主要由以下几个部分组成：主要工作职责：概括列出单位领导班子集体的主要职责范围，为后续的风险点识别提供基础。
权力事项：具体列出单位领导班子集体所行使的各项权力，包括但不限于决策权、审批权、管理权等。
廉政风险点：针对每项权力事项，识别可能存在的廉政风险点，即可能导致不廉洁行为发生的关键环节或因素。
廉政风险表现形式：详细描述廉政风险点可能以何种形式表现出来，如利益输送、权钱交易、滥用职权等。
风险等级：根据廉政风险点的严重程度和发生概率，将其划分为不同等级，如高、中、低等，以便采取相应的防控措施。
防控措施：针对每个廉政风险点，制定具体、可行的防控措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。
责任领导：明确每个廉政风险点的防控责任领导，确保防控措施得到有效落实。
主要领导意见及单位领导小组（指导协调小组）意见：记录主要领导及单位领导小组对廉政风险防控工作的审核、指导和建议，确保防控工作的科学性和有效性。
二、填写要求准确性：填写表格时，应确保所有信息的准确性和完整性，不得遗漏或隐瞒任何廉政风险点。
客观性：在识别廉政风险点和评估风险等级时，应保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见。
针对性：制定的防控措施应具有针对性，能够直接针对廉政风险点，有效降低风险发生的可能性。
可操作性：防控措施应具体、可行，便于操作和执行，确保能够有效落实。
时效性：随着单位工作职责、权力事项及外部环境的变化，应及时更新和完善廉政风险点及防控措施，确保防控工作的时效性。
部门单位廉政风险排查防控登记表
2.下属事业单位、归口管理的二级部门此表由行政主管部门负责汇总上报。
风险内容
风险类型
风险级别
1.基建工程、物资采购等按有关政策规定实施不力，自行予以审批通过。
较高风险
一级
2.教学管理和指导工作严重失职，违纪违规办事
较高风险
一级
防控措施
1、严格执行校务会决议，按照基建及成教培训有关程序和规定执行
2、认真履行职责，依法依规办事
分管领导
意见
年月日
党委（党组）审定意见
年月日
教学管理和指导工作严重失职违纪违规办事较高风险一级防控措施1严格执行校务会决议按照基建及成教培训有关程序和规定执行2认真履行职责依法依规办事分管领导意见年月日党委党组审定意见年月日注
附件8：
部门单位廉政风险排查防控登记表
单位名称
黄羊镇新店小学
负责人姓名
王炳智
人数
23
主要职权
部门、岗位廉政风险点排查登记表
单位：xx交通发展建设集团有限公司 填表日期：
部门
岗位
设置数
人员
编制数
主要职责
（分管事项）
工作事项
流 程
廉 政 风 险 点 及 等 级
期或潜在的廉政风险点
风险
等级
防控措施
自定
防范措施
已实施的制度防范措施
组织
防范措施
分管领导
审核意见
分管领导签字（二级公司各部室和三级公司由二级公司主要负责人审核签字、三级公司各部室由三级公司主要负责人审核签字）：
风险等级
防控措施
个人层面
制度层面
组织层面
部 门
初审意见
内设机构主要负责人签字：年 月 日
分管领导
审核意见
分管领导签字：年 月 日
主要领导
审核意见
主要领导签字：年 月 日
组织审定
意见
年 月 日
备注
一般干部由部门正职审签；部门副职由部门正职核准、分管领导签字；部门正职由分管领导核准、主要领导审签；班子成员由主要领导核准、组织审定；主要领导由组织核准、上级纪检监察机关备案。
此表一式二份，一份上报，一份单位留存。若填写内容有需要，可增加表格填写。
年 月 日
组织
审定意见
领导小组审核盖章 年 月 日
备注
1、本表一式二份，上报一份，留存一份；
2、填写内容若有需要，可增加表格填写。
附件2：
个人岗位廉政风险点排查登记表
单位：填表日期：
姓 名
所在部门
职务（岗位）
主要职责
（分管事项）
履职流程
廉政风险点种类及等级
客观存在的廉政风险点
廉政风险防控工作风险排查登记表
表1-1廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日岗位名称镇出纳所在部门党政办岗位风险等级二级岗位职责负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负责组织全系统的税收票证检查工作；负责本岗位资料的收集归档；负责机关财务管理出纳报销工作；完成领导交办的其他工作。
风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险√加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养。
岗位职责风险日常税收工作不按规定执行，以权谋私，存在收受当事人好处的廉政风险。
√严格执行财务管理规定，按财务规定进行经费报销，每笔收入及支出由财务主管审核。
制度机制风险未按财务规定进行经费报销；利用职务上的便利套取单位现金，挪用公款，且金额巨大。
√按照财务管理制度严把审核关，减少现金支出，使用转帐支付。
工作流程风险使用税收票证时截留、挪用、贪污税款，数额较大的,造成严重后果的。
税收票证应销毁而未销毁，并造成严重后果的。
√做好请示汇报，及时向上级反映存在问题。
严格按照国家现金管理制度的规定办理现金收付和结算业务；及时登记现金和银行存款日记帐外部环境风险受外部环境影响抵御风险压力增大√贯彻各项规章制度，严格按章办事。
填表人：股室负责人：分管负责人：临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制表1-2廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点排查登记表单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日岗位名称镇党委书记岗位风险等级一级岗位职责负责镇党委的全面工作认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作抓好全镇的安全稳定工作。
风险类别风险点描述风险等级防控措施一级二级三级思想道德风险政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险√加强政治理论学习，注重业务知识学习，提高廉洁自律能力。
单位(部门)重点领域、关键环节廉政风险排查登记表
2.审查中滥用职权， 不秉 3.制定专业技术职务聘任实施细则和聘
公办事，有偏向性；
任办法。
A
1. 未及时为教职员工发
1. 对相关规定了解、 掌握， 及时按照有
放工资。
关规定办理。
A
2.二级分配单位的工资
发放情况未按照规定进
2.制定绩效工资实施办法。
A
行审核
1．未及时为教职员工办 理医保卡。
1. 按时完成医保的基金缴纳、变更工 作，并为教职员工办理医保卡。
A
范晓强
A
范晓强
政建设，增强拒腐防变能力，筑牢反腐
A
范晓强
倡廉思想防线。
岗位职责
1. 申请材料不齐全或不
1.要求工作人员认真负责，一视同仁， 秉公办事。
A
范晓强
2 风险 --职 高
符合规定格式， 没有进行 2. 对干涉评审的工作人员进行警告、 诫
称评审
认真审查；
免谈话，依法进行惩戒。
A
范晓强
已建立防控措施： 3 条 拟建立防控措施：＿条
已建立防控措施： 3 条 拟建立防控措施：＿条
1/3
岗位职责 风险 --工 3 资发放工 低
作
岗位职责 风险 --社 4 会保障工 低
作
业务流程 5 风险 --人 高
才引进、 招聘
业务流程
风险 --各
6
低
类专家遴
选、申报
业务流程 风险 --职 7 称评审材 低 料送审 业务流程 8 风险 --印 低 章管理与
措施状
等级 序
风险点 （高、 号
中、低）
风险表现形式
防控措施 （根据需要删减）
态 （已建 立 A, 拟
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合理建议。
√
5.其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
√
2
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
3
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
4
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.2.Βιβλιοθήκη …5.对资金安全管理的全过程监督检查。
√
2.审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
√
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
单位廉政风险排查情况表[大全]
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单位廉政风险排查情况表[大全]第一篇：单位廉政风险排查情况表[大全]附件：单位廉政风险排查情况表单位（盖章）：日期：重点岗位、重点领域存在的廉政风险点防控措施廉政风险防控责任人经理室后勤保障不力，影响公司全局工作。
加强学习，提高素质，提高工作能力；科学决策，加强管理，提高工作效率经理室人事考核、提拔干部碍于人情或其他因素违规遵循“三重一大”制度、民主集中制原则及人事考核相关制度及相应程序，及时召开全体员工会议办公室综合科在印章管理过程中容易出现私自使用印章，对单位造成不良影响的风险公章使用人登记造册办公室综合科档案资料归档不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失和机密泄漏的风险文件收发登记造册经营科在起草合同、文件时粗略不细化所有的文件都经由总公司法务审查经营科擅自将资质证、营业执照借给他人在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用工程科对工程的隐蔽质量缺陷按照规范对隐蔽工程进行验收工程科在工程项目施工中不按规范进行，违规操作加强学习，提高素质，提高工作能力，严把质量关第二篇：部门廉政风险排查表[模版]部门图表一部门权力清单登记表单位：填表时间：年月日注：列出部门层面全部权力事项。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制XX部门XX权力运行流程图（例图）注：1.一项权力绘制一个流程图。
2.风险点标注在可能发生廉政风险的权力运行环节。
3.每个工作环节可能存在多个风险点。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制部门廉政风险排查登记表单位（盖章）：填表日期：年月日部门廉政风险排查民主测评统计表单位：填表时间：年月日注：征求领导意见表和民主测评表可参照此表自行设计。
部门廉政风险排查组织审核表单位：填表时间：年月日注：审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公室负责。
市委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制部门廉政风险防控措施登记表单位（盖章）：填表日期：年月日第三篇：综合科个人廉政风险排查表1廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）单位：（内容和格式样表）填表时间：年月日廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）单位：（内容和格式样表）填表时间：年月日廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）单位：（内容和格式样表）填表时间：年月日廉政风险防控机制建设岗位风险点排查登记表（一）单位：（内容和格式样表）填表时间：年月日第四篇：质监局单位内设机构廉政风险点自查表单位内设机构廉政风险点自查表单位：*********质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日2、若本单位未设立纪检监察机构，可由本单位党组织负责人审核。
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5.负责全校工资、福利、保险和校内绩效的管理工作；
6.负责教职工的考勤、考核、奖惩和退（离）休办理工作；
7.负责教职工因私出境审核、报批和因公出境的政审工作；
8.负责人事档案管理和人事统计工作；
9.完成上级部门和校领导交办的其它工作。重点领域、关键环节廉政风险排查登记表
加强思想政治和业务知识的学习增强拒腐防变能力，依法依规履职。
A
范晓强
已建立防控措施：1条
拟建立防控措施：＿条
单位负责人
签字：
年月日（盖章）
校纪委办
审核意见
年月日
A
范晓强
已建立防控措施：2条
拟建立防控措施：＿条
2.加强管理，严禁接受宴请、馈赠和派请娱乐活动，秉公办事。
A
范晓强
6
业务流程风险--各类专家遴选、申报
低
1.申请材料不齐全或不符合规定格式，没有进行认真审查；2.审查中滥用职权，不秉公办事，有偏向性；
1.认真负责，一视同仁，秉公办事。
A
范晓强
已建立防控措施：2条
2.积极学习并贯彻执行《廉政准则》和《问责条例》，认真落实党风廉政建设责任制。
A
范晓强
3.参加反腐倡廉教育，加强自身党风廉政建设，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。
A
范晓强
2
岗位职责风险--职称评审
高
1.申请材料不齐全或不符合规定格式，没有进行认真审查；
2.审查中滥用职权，不秉公办事，有偏向性；
1.建立健全保密工作制度，加强对工作人员的保密工作宣传，不断提升保密意识。
2.建立保密工作领导小组。
3.加强日常监督检查和每年定期检查。
4.注重保密文件的传阅、归档管理。
A
范晓强
已建立防控措施：4条
拟建立防控措施：＿条
11
制度机制风险--招聘及人事调动相关材料的保密管理
中
涉密档在收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现丢失或泄密。
已建立防控措施：2条
拟建立防控措施：＿条
2.及时缴交新增人员的工伤生育养老保险和住房公积金。
A
范晓强
5
业务流程风险--人才引进、招聘
高
1、招聘中存在人情关系，滥用职权，或干涉、举荐不符合条件和要求的人选；
2、接受吃请、娱乐，甚至向申报对象索要钱物。
1.严格遵守《廉政准则》中52个“不准”，加强监督检查，反对“不作为”或“乱作为”的现象。
1.严格遵守《廉政准则》中52个“不准”，和中央八项规定，加强监督检查，完善资金使用管理规定，严格执行学校及资产公司相关财务制度。
2.规范工作职责和岗位纪律，加强岗位责任制。
3.加强资金运作管理，自觉接受审计。
A
范晓强
已建立防控措施：3条
拟建立防控措施：＿条
13
外部环境风险--人情
关系
中
工作中存在人情关、亲情关，造成负面影响。
拟建立防控措施：＿条
2.不滥用职权。
A
范晓强
7
业务流程风险--职称评审材料送审
低
未认真审核材料即将材料送审
认真审核，发现材料不齐全或不符合规定格式的，退回重新整理。审核合格后再予送审。
A
范晓强
已建立防控措施：1条
拟建立防控措施：＿条
8
业务流程风险--印章管理与使用
低
1、印章使用中未认真审核材料；
2、未按程序私自盖章、随意盖章、盖章无记录。
序号
风险点
等级
（高、中、低）
风险表现形式
防控措施
（根据需要删减）
措施状态
（已建立A,拟建立B）
责任人
完成时限
梳理汇总
1
思想道德风险（含心理风险）
低
坚定理想信念，遵守政治纪律，提高政治素质
1.加强政治理论学习和党性修养，提高政治理论素养，增强责任感、自信心和意志力。
A
范晓强
已建立防控措施：3条
拟建立防控措施：＿条
1.要求工作人员认真负责，一视同仁，秉公办事。
A
范晓强
已建立防控措施：3条
拟建立防控措施：＿条
2.对干涉评审的工作人员进行警告、诫免谈话，依法进行惩戒。
A
范晓强
3.制定专业技术职务聘任实施细则和聘任办法。
A
范晓强
3
岗位职责风险--工资发放工作
低
1.未及时为教职员工发放工资。
2.二级分配单位的工资发放情况未按照规定进行审核
经部门领导同意、经办人签字后方可施印。
A
范晓强
已建立防控措施：1条
拟建立防控措施：＿条
9
业务流程风险--档案转递
低
未安装规定从机要途径转递档案，导致档案遗失。
按照相关规定，通过机要途径专人进行转递。
A
范晓强
已建立防控措施：1条
拟建立防控措施：＿条
10
制度机制风险--保密制度
中
未能严格执行学校信息保密制度，工作失职渎职，造成重要文件泄密和丢失。
加强档流转管理，尤其是涉密档，严格遵守涉密制度，无关人员不得翻阅流转。
A
范晓强
已建立防控措施：1条
拟建立防控措施：＿条
12
制度机制风险--经费
管理
低
1.利用职务之便贪污、挪用公款，违规开支、报销以谋取私利；
2.私设小金库，截留、挪用、私分或者变相私分公款；
3.部门专项经费安排不合理，或超过开支范围；或超职权范围使用资金
单位（部门）重点领域、关键环节廉政风险排查登记表
单位（部门）：人事处（职改办）填表时间：ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ017年9月23日
单位（部门）主要职权
1.负责机构设置、人员编制管理工作和各类岗位设置；
2.负责人员聘任、人事调配和人才引进工作；
3.负责拟订、实施全校人才队伍建设长远规划和年度计划；主管教职工进修、继续教育和职业道德培训考核工作；负责校级以上各类优秀人才的遴选、推荐和管理；
1.对相关规定了解、掌握，及时按照有关规定办理。
A
范晓强
已建立防控措施：2条
拟建立防控措施：＿条
2.制定绩效工资实施办法。
A
范晓强
4
岗位职责风险--社会保障工作
低
1．未及时为教职员工办理医保卡。
2.未及时缴交新增人员的工伤生育保险。
1.按时完成医保的基金缴纳、变更工作，并为教职员工办理医保卡。
A
范晓强