中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准代涛证券公司分支机构
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准代涛证券公司分支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】深证局发[2011]39号
【发布部门】中国证券监督管理委员会深圳监管局
【发布日期】2011.02.18
【实施日期】2011.02.18
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准代涛证券公司分支机构负责人任职资格的
批复
(深证局发[2011]39号)
长江证券股份有限公司：
你公司关于代涛证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准代涛（身份证：4208021976080506
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中国证券监督管理委员会深圳监管局关于长江证券有限责任公司深圳后海大道证券营业部新址验收及更名的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于长江证券有限责任公司深圳后海大道证券营业部新址验收及更名
的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2007.05.29
•【字号】
•【施行日期】2007.05.29
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于长江证券有限责任公司深圳后海大道证券营业部新址验收及更名的批复
长江证券有限责任公司：
你公司深圳后海大道证券营业部由“深圳市南山区后海大道云海天城商铺二楼10-11号”迁址至“深圳市后海滨路海德三道海岸大厦9楼901-903室”，经验收，该营业部原址已关闭，我局对该营业部新址开业无异议。
迁址后营业部更名为“长江证券有限责任公司深圳后海海岸城证券营业部”。
请接此批复后十个工作日内，到中国证监会机构监管部换领《证券经营机构营业许可证》，并到工商管理部门办理相关登记变更手续。
变更后的相关证件复印件上报我局备案。
此复
二○○七年五月二十九日。
中国证券监督管理委员会关于核准文光侠保荐代表人资格的批复-证监许可[2010]1566号
![中国证券监督管理委员会关于核准文光侠保荐代表人资格的批复-证监许可[2010]1566号](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/fd3e9514bb1aa8114431b90d6c85ec3a86c28b55.webp)
中国证券监督管理委员会关于核准文光侠保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准文光侠保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2010〕1566号）
光大证券股份有限公司：
你公司报送的《关于文光侠注册为保荐代表人的申请报告》（光证字〔2010〕555号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司文光侠（身份证号：******************）保荐代表人资格。
二、本批复自核准之日起生效。
二○一○年十一月九日
——结束——。
深圳证监局关于核准郑晓菊证券公司分支机构负责人任职资格的批复-深证局许可字[2013]150号
![深圳证监局关于核准郑晓菊证券公司分支机构负责人任职资格的批复-深证局许可字[2013]150号](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/a444a956777f5acfa1c7aa00b52acfc789eb9f3a.webp)
深圳证监局关于核准郑晓菊证券公司分支机构负责人任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳证监局关于核准郑晓菊证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(深证局许可字[2013]150号)
宏源证券股份有限公司：
你公司关于郑晓菊证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，现批复如下：
一、核准郑晓菊（身份证：5129XXXXXXXXXX0045）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、你公司应当按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《关于修改<证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的决定》（证监会令第88号）的有关规定，办理郑晓菊宏源证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部负责人任职手续，应当自作出任职决定之日起5日内向我局报告，在规定时间内办理证券公司分支机构《经营证券业务许可证》的变更手续。
深圳证监局
2013年10月10日
——结束——。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于焦伟高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于焦伟高级管
理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会深圳监管局
•【公布日期】2003.07.18
•【字号】
•【施行日期】2003.07.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于焦伟高级管理人员
任职资格的批复
联合证券有限责任公司：
你公司《关于深圳地区4家证券营业部高级管理人员任职资格的请示》（联证字【2003】63号）及有关材料收悉。
根据中国证监会《证券公司管理办法》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机构字【1998】46号）和《关于<证券经营机构管理人员任职资格管理暂行办法>的补充通知》（证监机构字【2000】240号）的规定，经审核，我办对下列人员的任职资格无异议：
1、焦伟任联合证券有限责任公司深圳深南东路营业部总经理；
2、黄涛任联合证券有限责任公司深圳深南中路营业部总经理；
3、邱耀斌任联合证券有限责任公司深圳深南东路第三营业部副总经理；
4、安宁任联合证券有限责任公司深圳爱国路证券营业部副总经理；
5、黄光辉任联合证券有限责任公司深圳深南东路营业部副总经理；
6、黄龙洲任联合证券有限责任公司深圳深南中路营业部副总经理；
请你公司接此批复后，尽快到中国证监会机构部换领营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的许可证复印件上报我办备案。
此复
二〇〇三年七月十八日。
中国证券监督管理委员会关于核准王威注册登记为保荐代表人的批复-证监许可[2008]20号
![中国证券监督管理委员会关于核准王威注册登记为保荐代表人的批复-证监许可[2008]20号](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/36717f1eeef9aef8941ea76e58fafab069dc440f.webp)
中国证券监督管理委员会关于核准王威注册登记为保荐代表人的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准王威注册登记为保荐代表人的批复
（证监许可[2008]20号）
高盛高华证券有限责任公司：
你公司报送的《关于我公司投资银行部王威先生注册保荐代表人的申请函》（高盛高华［2007］021号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）、《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》（证监发［2004］1号）、《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监发行字［2004］167号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司王威（身份证号：******************）注册登记为保荐代表人。
二、本批复自下发之日起生效。
二○○八年一月二日
——结束——。
证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号
![证券公司分支机构监管规定-中国证券监督管理委员会公告[2013]17号](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/173a0bdb0d22590102020740be1e650e52eacf02.webp)
证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。
第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。
广东证监局关于核准崔霞证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准崔霞证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2009.10.31
•【字号】广东证监许可[2009]221号
•【施行日期】2009.10.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准崔霞证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(广东证监许可[2009]221号)
广东证监许可〔2009〕221号
广发证券股份有限公司：
你公司《关于对崔霞同志任职资格予以审查的请示》（广发证〔2009〕352号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准崔霞（身份证号码：442801************）证券公司分支机构负责人的任职资格，我局对崔霞担任你公司广州分公司负责人无异议。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理崔霞证券公司分支机构负责人任职手续。
二○○九年十月三十一日。
广东证监局关于核准夏涛证券公司分支机构负责人任职资格的批复
广东证监局关于核准夏涛证券公司分支机构负责人任
职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广东监管局
•【公布日期】2012.05.17
•【字号】广东证监许可[2012]76号
•【施行日期】2012.05.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
广东证监局关于核准夏涛证券公司分支机构负责人任职资格
的批复
(广东证监许可[2012]76号)
宏源证券股份有限公司：
你公司《关于拟为夏涛申报宏源证券股份有限公司证券营业部负责人任职资格的申请》（宏源函〔2012〕48号）及相关材料收悉。
根据《证券法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准夏涛（身份证号码：362232************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二、我局对夏涛担任你公司湛江人民大道中证券营业部负责人无异议。
三、你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理夏涛证券公司分支机构负责人任职手续，自做出任职决定之日起20个工作日内办理《证券经营机构营业许可证》的申领手续。
四、你公司应自取得《证券经营机构营业许可证》之日起5个工作日内更新在
中国证券业协会和公司网站上公示的相关信息，同时将《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》正、副本复印件（加盖证券营业部公章）报我局备案。
二○一二年五月十七日。
深圳证监局关于核准中国中投证券有限责任公司设立5家分支机构的批复
深圳证监局关于核准中国中投证券有限责任公司设立5家分
支机构的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】深证局许可字[2015]126号
【发布部门】中国证券监督管理委员会深圳监管局
【发布日期】2015.10.29
【实施日期】2015.10.29
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
深圳证监局关于核准中国中投证券有限责任公司设立5家分支机构的批复
（深证局许可字〔2015〕126号）
中国中投证券有限责任公司：
你公司报送的《中国中投证券有限责任公司关于在湖州市等地区新设5家证券营业部的报告》（中投证报[2015]457号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在浙江省湖州市、湖北省天门市、广东省惠州市、海南省文昌市、海南省儋州市各设立1家证券营业部。
具体情况如附表所示。
二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息
系统。
三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完。
中国证券监督管理委员会关于核准王为丰、王会然保荐代表人资格的批复-证监许可[2010]145号
中国证券监督管理委员会关于核准王为丰、王会然保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准王为丰、王会然保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2010〕145号）
平安证券有限责任公司：
你公司报送的《关于王为丰注册为保荐代表人的申请》（平证发〔2009〕717号）、《关于王会然注册为保荐代表人的申请》（平证发〔2010〕7号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司王为丰（身份证号：******************）、王会然（身份证号：******************）保荐代表人资格。
二、本批复自核准之日起生效。
二○一○年二月一日
——结束——。