管理体系-过程审核流程及技巧培训
HSE管理体系审核方法和技巧
二、审核的策划与准备
术语和定义
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。
注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
——独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 ——系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计
划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 外部审核
第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的审核组织进行
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力 及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： ➢ 审核目标、范围、准则以及审核期限； ➢ 需要达到审核目标的审核组的总体能力； ➢ 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； ➢ 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； ➢ 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。
HSE管理体系 审核方法和技巧
风城油田作业区HSE培训 2014年5月
安全经验分享
体系内审流程及现场审核技巧
体系内审流程及现场审核技巧一、体系内审流程内部审核是企业内部对管理体系进行审核的一种方法，主要目的是发现体系运行中存在的问题并进行改进，以确保体系运行的有效性和持续性。
以下是体系内审的流程。
1.1 筹备阶段在筹备阶段，内审员需要与管理代表、公司领导进行面谈，明确内审的目的和要求，制定内审计划和安排，确定内审范围、对象、主题等，并编制内审通知书。
1.2 实施阶段内审员需要对体系文件以及相关记录进行审查，通过抽查等方式来进行现场审核，以确保公司体系的符合性。
这个阶段，内审员需要做到如下几点：•初步收集信息在现场审核的过程中，内审员需要对公司文件和记录进行初步的收集和整理，以及识别可能存在的问题和体系系统的缺陷。
•进行实践操作观察在实际工作中，内审员需要对工作流程进行观察和了解，了解员工的实际操作流程和培训情况。
•进行事实调查内审员需要对管理代表的陈述和文件和记录进行核实和比对，确保公司的记录真实准确。
1.3 总结阶段在审核结束后，内审员需要编制内审报告。
内审报告需要包含公司体系存在的问题和推荐改进方案，以及如何支持公司管理团队继续改进管理体系。
二、现场审核技巧现场审核的主要目的是了解公司的实际工作流程，通过对文件和记录的审查和实践操作的观察，发现可能存在的问题和缺陷。
以下是现场审核应该掌握的技巧：2.1 了解职位和交付文件内审员需要在进入现场之前了解所要见的员工的职位和公司的文件记录，这些信息可以作为审核的参考和依据。
2.2 制定审核计划在现场审核之前，内审员需要制定详细的审核计划，包括时间、内容、流程等，并准备好相应的审核问题清单，以便深入了解现场情况。
2.3 善于观察内审员需要通过观察员工的行为举止、监测员工的实践操作以及现场的设施等形式，找到可能存在的质量问题。
2.4 了解员工的工作流程内审员需要了解员工的工作流程，使得他们进入角色，分析员工的操作和做法，使用合适的技巧来评价体系的有效性和持续性。
VDA6.3过程审核培训资料全
VDA6.3过程审核培训资料全word格式过程审核前⾔买⽅市场上顾客要求的不断提⾼给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。
在许多⼯业领域，“⼴泛的”质量管理体系是企业战略的⼀个组成部分，是满⾜产品和过程⾼质量要求的先决条件。
通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进⾏定期的评审。
随着产品/服务从设计到⽣产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的⼯作流程不断地向平⾏化发展，这就给过程提出了越来越⾼的要求。
在质量要求不断提⾼的情况下，只有通过受控的、有能⼒的过程才能实现⾃我评价和降低检测费⽤。
这不仅适⽤于产品诞⽣过程/批量⽣产，也适⽤于服务诞⽣过程/服务的实施。
必须对企业的各个过程进⾏持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。
对过程进⾏监控的重要⼿段是过程审核。
1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系审核、过程审核及产品审核是三种审核⽅式。
举例这三种审核⽅式并不说明不存在其他审核⽅式。
⽐较：这些分别独⽴的审核⽅式在⼀定程度上存在的共性。
2关于过程审核的规定2.1 任务过程审核⽤于对质量能⼒进⾏评定，使过程能达到受控和有能⼒，能在各种⼲扰因素的影响下仍然稳定受控。
通过以下各点来达到上述⽬的：2.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防⽌缺陷的⾸次出现。
2.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进⾏分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。
2.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于⽤许多细⼩的改进来优化整个体系。
过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能⼒、更稳定可靠。
2.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最⾼管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。
2.2 原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项⽬）和计划外（针对事件）审核。
2.2.1 计划内的过程审核针对体系的审核过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进⾏。
对于批量供货和潜在的供⽅，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进⾏审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费⽤）或计划⽤于供货范围的过程进⾏审核。
过程审核企业管理知识培训资料
过程审核企业管理知识培训资料一、背景介绍在现代企业管理中，过程审核是一项非常重要的工作，它能够帮助企业管理者对企业运营的各个方面进行全面的了解和评估，从而不断优化和改进企业的管理方式和流程。
因此，对企业管理知识进行培训和掌握过程审核的方法和技巧对于企业管理者来说是非常必要的。
本次培训资料旨在帮助企业管理者更好地理解和应用过程审核的理论知识和实践技巧，进而提升企业的管理水平和整体运营效率。
二、培训内容1. 过程审核的概念和原理- 过程审核的定义和分类- 过程审核的原理和目的- 过程审核与企业管理的关系2. 过程审核的流程- 过程审核的准备工作- 过程审核的实施步骤- 过程审核的整理和报告3. 过程审核的方法和技巧- 过程审核的常用工具和方法- 过程审核的数据分析和挖掘技巧- 过程审核的问题识别和解决技巧4. 过程审核的应用- 过程审核在企业管理中的应用- 过程审核在质量管理中的应用- 过程审核在流程优化中的应用5. 过程审核的案例分析- 实际案例分析与讨论- 案例分析中涉及的问题和解决方案- 案例分析的启示和经验总结三、培训方法1. 理论授课通过专家讲解和理论课程，帮助学员深入理解过程审核的概念、原理和方法，建立正确的审核思维和方法论。
2. 互动讨论通过小组讨论、案例分析等形式，帮助学员将理论知识转化为实际操作技能，提升学员的解决问题和分析能力。
3. 案例分析定期组织学员进行案例分析讨论，让学员在实际案例中体会过程审核的重要性和实际应用，形成正确的审核思维和方法论。
四、培训效果评估1. 知识理解能力通过定期测试和考核，评估学员对过程审核理论知识的掌握程度。
2. 实际应用能力通过案例分析和实际操作，评估学员将理论知识转化为实际操作技能的能力。
3. 综合素质提升通过培训结束后的问卷调查，评估学员对过程审核理论和方法的认知水平和综合素质提升情况。
五、总结通过本次过程审核企业管理知识培训，学员们将能够理解和掌握过程审核的概念和原理，掌握过程审核的流程和方法，提升过程审核的应用能力和技巧，实现过程审核与企业管理的有机结合，从而提升企业的整体管理水平和运营效率，为企业的长期发展打下坚实的基础。
体系内审流程及现场审核技巧
体系内审流程及现场审核技巧一、体系内审流程1. 内审计划制定内审计划是内审工作的基础之一，负责制定内审计划的是内审组长。
内审计划应根据组织的情况和要求，并结合内审的目的、范围和期限等，明确内审活动的内容和步骤。
2. 内审准备内审准备工作是指对实际内审工作的支持，包括审核人员的选派和培训、审查被审计单位的文件、记录和数据等。
3. 内审实施内审实施是指按照内审计划进行内审工作，包括履行审核职责、收集和分析内审证据，评估内审对象的符合性等。
4. 内审报告编制和报送内审报告是指在内审结束后，内审组织应编制、审核、批准和通报的文件，报告编制应符合内审标准和要求，包括内审目的、内审范围、内审证据、结果、结论、建议等。
5. 跟踪审查和审核后事项内审组织应跟踪审核后事项，以便确认内审报告的有效性，并确保被审单位已采取相应的纠正和预防措施。
二、内审现场审核技巧1. 确定审核主题和目的内审过程的核心是确定审核主题和目的，可以通过了解被审计单位的情况、历史和业务流程加以实现。
2. 审核准备审核准备包括：撰写审核节目、准备审核记录和文件、确认审核计划和时间表，以及评估被审计单位的风险和关注点。
3. 现场审计现场审核是内审中最为关键的环节之一，核心内容包括：现场采集信息、透彻分析审查证据、评估风险，以及与被审计单位进行沟通和交流。
4. 关注问题及提出建议在审核过程中，审计者应关注重要的问题和风险点，并根据审计调查、证据和评估，提出具体的健全化和改进建议。
5. 内审报告编制和反馈意见内审报告作为内审的总结和结论，应纳入清单，一定程度上来说也是内审最为重要的部分。
内审报告生成后，还应及时反馈给内审组长和被审单位，以及上级管理人员和内审委员会。
体系内部审核知识及技巧培训
➢ 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果。
注：审核发现能表明是否符合审核准则，或指出改进的机会。
➢ 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结 果。
1.2 审核术语之间的关系
审核
审核准则 审核证据
审核目的
审核发现
审核结论
不符合项报告
—检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —工作中的协调能力； — 个人素质。
3.4 准备工作文件
审核组成员应准备以下工作文件 ： ➢检查表 ➢审核抽样计划 ➢审核作业指导书 ➢审核所需记录․․․․․․
3.5 检查表
检查表的作用 — 提示和备忘； — 明确与审核目的有关的样本； — 使审核程序规范化； — 可使审核目的始终保持明确，不致分散注意力； — 保持审核进度； — 作为审核记录存档。
5.1 不符合项分类
➢严重不符合
——严重不符合审核准则 ——结果可导致体系失效 ——已导致了或可能导致严重后果 ——同类一般不符合项太多而造成系统失效等
➢ 一般不符合项的划分：
——轻微不符合审核准则 ——孤立的、偶然的、轻微地违反要求 ——可能或已经造成的后果不严重，影响不大等
5.不符 合项、但可能会造成不良后果的事实;
可归纳4个字：问（面谈）、查（阅）、看（观 察）、记（录）。 问：与被访人面谈、提问； 查：查阅相关记录和文件； 看：现场观察； 记：记录审核过程的有关事实。
4.8 提问的方式
封闭式:可用简单“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小。
开放式:答案需要解释或表达； 可获取较大的信息量； 有时会浪费时间。
练习二：编审核计划
审核技巧培训资料PPT课件
审 核 知 识、技 巧 培 训
2021/2/12
1
第一部分 第二部分 第三部分
内容纲要
审核的概念 现场审核的具体方法和注意事项
不符合和问题的判定
2021/2/12
2
第一部分 审核的概念
2021/2/12
3
审核的概念和分类
审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以 及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、 有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系 统的、带有评价性结论或意见的检查。
2021/2/12
14
第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
2021/2/12
17
第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
2021/2/12
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第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
HSE管理体系内部审核员培训教程
HSE管理体系内部审核员培训教程HSE（健康、安全与环境）管理体系是在企业内部建立起来的一套综合管理体系，旨在确保企业的生产过程符合相关法规，并且注重保护员工的健康和环境的可持续发展。
内部审核是HSE管理体系的重要环节，通过对企业内部的各项管理措施和操作流程进行审核，以确保其符合相关要求和企业自身的目标。
本教程将介绍内部审核员的培训内容和方法。
一、培训内容：1. HSE管理体系的基本要求：介绍HSE管理体系的背景、主要要求和目标，以及管理体系内部审核的重要性和目的。
2. 内部审核员的角色和职责：明确内部审核员的职责，包括审核计划的制定、现场调查和记录，以及审核报告的撰写和跟踪。
3. 内部审核的流程和方法：介绍内部审核的整体流程，包括计划、准备、执行和跟踪，以及内部审核的方法和技巧，如文件审核、现场观察和员工访谈等。
4. 审核指标和评价标准：介绍常用的审核指标和评价标准，如法规要求和企业内部的规章制度，并指导内部审核员如何正确评价和判断。
5. 审核记录和报告的撰写：教授内部审核员如何正确记录审核过程中的重要事项和发现，并撰写详细准确的审核报告。
6. 非合格项和纠正措施的处理：指导内部审核员如何处理审核中发现的非合格项和问题，并制定相应的纠正措施和改进计划。
二、培训方法：1. 理论教学：通过讲师授课的方式，介绍HSE管理体系的基本概念和要求，以及内部审核的流程和方法。
可以使用案例分析等方式，以加深学员对理论知识的理解和应用能力。
2. 实操演练：通过模拟审核的方式，将学员分组进行实地调查和记录，模拟真实的审核过程。
讲师可以扮演被审核单位的角色，学员根据实际情况进行观察和问询，并记录相关的问题和发现。
3. 讨论交流：设置小组讨论和群体讨论环节，学员可以分享自己的经验和问题，并与其他学员共同探讨解决方案。
同时，讲师也可以提供指导和答疑，帮助学员更好地理解和应用所学知识。
4. 实地实践：安排学员参观和实践HSE管理体系的运行情况，可以选择与所学知识相关的场所，如生产车间、工业废弃物处理设施等。
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社会满意度
EFQM（欧洲质量管理基金会）
第一章
关于过程与过程审核
质量管理
• 过去
• 1920„S
– 检测 终检
• 今天和明天
• 1990‟S– 企业保持质量管理和出色的 业绩：
以顾客满意度为企业的目标 管理义务，高层领导支持 全员参与 监测所有的环节，特别是开 发和策划过程 • 关心社会环境等 • • • •
职能思路
优先考虑: 满足顾客需求
过程思路
关于过程 — 典型的过程
组织 管理过程（MP） 输入 顾客 输出 支持过程（SP） 顾客导向过程（COP）
关于过程 — COP
• COP是指这样一些过程, 他们开始于 顾客的 输入 并产生 输出 交付给顾客 • COP是与顾客相互作用的基本过程.
顾客 I O I O I O I O I O
认知,产品是否满足顾客要求 符合特征清单,规格和说明 (NFZ,KVP,KMO) 实现
当出现缺陷, 由此派生出支持措施
当能力不足, 采取改进措施和支持措施
当出现偏差, 进行改善和缺陷分析
MUST
IF MUST
IF MUST
导致重复出现能力不足 的原因是有缺陷的规定、 责任认识以及目标
重复缺陷
审核的
关于过程 — COP
• IATF推荐使用的“章鱼图”
交付已更改过 程的产品 更改要求 8D报告 纠正措施影响 顾客报怨 三包/服务满足 顾客要求 C3 销售/交付 100%交付 质量/价格/交付期 C2 产品生产 顾客要求 顾客需求 过程资格确认, 项目评估 C1 产品和过 程确认 C4担保/服务 市场策略 产品定位 顾客呼声 订单/要求 C6过程更改 C5 外部顾客 抱怨处理 C1 市场分析 /顾客要需求 C1合同评审 方案/措施
– 在特定的生产链中抽样； – 评估所有的生产步骤 – 与体系审核相比更好地表示出过程
• 产品审核
– 在特定产品中抽样/服务 – 判断产品的特点
质量能力
关系图
ISO9001认证
VDA6.1/QS9000/AVSQ/EAQF认证 过程审核 补充要求及有效性 过程要求,有效性,适用性 产品审核 标准和汽车工业的基本要求
• 体系审核
– 在特定的QMS中抽样； – 评估作为生产网络的QMS； – 生产导向的审核，生产审核时表述较少；
• 过程审核
– 在特定的生产链中抽样； – 评估所有的生产步骤 – 与体系审核相比更好地表示出过程
• 产品审核
– 在特定产品中抽样/服务 – 判断产品的特点
审核工具的问题和结果
体系审核 问题
实际需要的补充要求,满足顾客的要求
满足产品的 所有要求
认可的认证机构
汽车厂/供货厂
关于过程 — 什么是过程？
• 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
增值转换 输入 纠正/改进 控制循环 过程控制系统
过 程
输出 实际绩效测量
期望的状态 (接收准则)
关于过程 — 过程的模式
一个过程的输出可以是 下一个过程的输入
我们面临着…
• 如何作好质量控制,让老 板和顾客满意 • 我们既是供应商,又是顾 客 • ―三明治”压力
– 上端市场竞争加剧，价格战展开 • 顾客不惜一切的降价，“疯狂 国产化” – 下端市场原材料价格上扬，涨价风 潮 • 战争 • 自然灾害 • 石油价格疯狂上涨等 – 供应商 • 利润压缩 • 标准在提高 • 产能不足或过剩
• 质量人员面临压力
• 过程审核
– 目标是过程受控，.减少产品变差和提高产品的稳定性； – 通过对开发中设计策划过程、工艺策划过程，批量生产中 采购过程、生产过程、服务过程的审核，找出产品风险和 过程风险，采取措施，消除风险，保证连续的提供均一的、 稳定的产品； – 主要针对人、机、料、法、环、测、服务等等过程找出风 险，并量化，以达到控制或消除；
过程
输入
转换
输出
一组连续的过程 在产生输出前每一个过程步骤对该步骤增值
关于过程 — 什么是过程方法？
• 一个组织, 可能有很多相互关联的过程。 • 系统地识别和管理组织所应用的过程, 特 别是这些过程之间的相互作用, 称为 “过程方法” 。
关于过程 — 什么是过程方法？
顾客 顾客
优先考虑: 满足职能目标
检验规定生产和 生产/工作流程
研究小数量产品与 预定的质量特性的一致性
审核工具的作用
体系审核 过程审核 产品审核
认知,是否考虑到产品的目标 战略,责任,产品流程和生产 的全部责任 (NFZ,KVP,KMO) 都有保证
认知,预定目标是否能够在实际生 产中转化为现实,以产品能够 无缺陷的生产能力 保证(NFZ,KVP,KMO)
• 1940‟S-1960„S
– 质量控制和检验：质量统计 控制，通过限制检验要求提 高质量
• 卖方市场的质量管理
• 买方市场的质量管理
质量管理
质量管理体系审核
质量管
理体系 过程 产品审核 产品 •PPM
过程审核
用户完全满意
•使用中缺陷分析
•顾客反馈
质量管理面临
• 公司内部建立了完善的体系,但无法 改变生产出不合格产品 • 供应商管理,不能生产出如第一批那 么满意的产品
– 适用于内部和供应商。
过程审核的作用
员工
员工满意度
领导
方针和策略
过程
顾客满意度
重要绩效
合作伙伴和资源
社会满意度
EFQM（欧洲质量管理基金会） 来源:BARDOF,0701
审核的界线
• 体系审核
– 在特定的QMS中抽样； – 评估作为生产网络的QMS； – 生产导向的审核，生产审核时表述较少；
• 过程审核
过程审核流程及技巧培训
过程审核目录
• 三种质量审核工具对比
• 关于过程与过程审核
• 有关过程审核的规定和要求 • 过程审核流程 • 过程审核提问表 • 过程审核结论与报告
审核工具对比
质量审核
体系审核 系统导向 企业的所有范围
过程审核 方法导向 特别生产过程
产品审核 产品导向 特别零件\最终产品
判断质量体系中要求 的存在、应用和作用
目标设定 人员培训 任务,权限,责任
过程审核
对生产程序要求 处理 检查文件
产品审核
单项特征 故障特征值 顾客退货
结果
修改目标 培训措施 修改QMS 修改责任 程序改进措施 能力改善措施 改善生产措施 说明故障 评估 改进 控制
过程审核的作用
员工
员工满意度
方针和策略
领导
合作伙伴和资源
过程
顾客满意度
重要绩效