质量风险识别与评价清单
ISO9001风险识别、分析与评价表
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06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序 号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 值 级别
风险 对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般 降低 准确； 风险 风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表 《分析与评价 各部门 程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面； 内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般 风险
降低 风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟 进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划 管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；
风险识别与控制清单(质量管控室)
5、未按特殊客户要求进行产品检验
1、耽误检测时间、影响车间生产；
2、产品检验不合格、对合格产品造成误检漏检
3、不能正常指导车间生产，影响生产与交付。
4、顾客不满意或质量不满中顾客要求；
未做备件计划，及时检修仪器。
未按照操作规程执行，工作不细致
1、定期维护校准仪器；
2、加强责任意识与技能培训，进行操作规程培训；
1.制定化学品管理制度
2.加强人员教育责任培训
3.完善岗位制度
4.制定应预案,准备相关应急物资
人为因素影响较大，
低风险、可控
6
样品处理
1.设备使用不当出现机械故障和对人员的伤害
2设备使用中噪音伤害，粉尘对人员的伤害
1.机械对人员的人身伤害
2.噪音，粉尘对人员的伤害
3.设备故障导致检测不及时
未按照操作规程操作，未定期进行维护保养
3、定期委外检验，对产品进行结果对比；
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
不合格品管理
1、实施标准是否一致；
2、是否对产品进行识别，评价，产品出现误判
3、客户发现不合格品
4、未检验的产品流转或交付
1、标准不一致导致判定出现偏差；
2、影响客户的产品质量，对公司的产品进行退货
工作不严谨，技能经验不足
1、加强责任培训，提高人员素质 、完善岗位制度
2、增强技能教育培训
人为因素影响较大，
低风险、可控
4
客户审核
1.客户ห้องสมุดไป่ตู้核提出的整改项目未及时回复
2.客户反馈问题未解决
3.客户投诉，退货等
1、客户会对公司不信任
2、产品没有被客户采纳
风险识别、评价及控制措施清单
各机组长；
机组HSE监督员
11
野外作业毒蛇、毒虫咬伤
毒蛇、毒虫咬伤的风险
由于缅甸当地气候湿热，比较适合毒蛇、毒虫等的生长。在米坦格河两岸前期施工人员已发现过毒蛇、毒虫，无论是在施工现场还是在项目营地，都有被毒蛇、毒虫咬伤的风险。应采取积极的措施加以预防和控制。
3
运输、起重作业
搬运或举起重物，操作重、粗、笨物品与设备。
修理工、驾驶员在执行运输任务途中发生故障时，需要搬迁轮胎和维修机具，部分职工负重基本知识少，经验不足，加之负重行走容易绊倒、滑倒，造成人员受伤。
Ⅳ
1、培训重物操作的正确方法。
2、操作行走时，通道要畅通。
各机组长；
机组HSE监督员
4
自然灾害-火灾危险
10、卸管时，要注意观察四周，吊车要避开电力线、通讯线路和其它设施。
吴永平
10
炎热天气施工
员工中暑
要经历曼德勒一年中最炎热的夏季（3~5月份），温度比较高。在施工现场烈日下工作的人员极有可能发生中暑的风险。
危险包括：中暑、头晕、剧烈头痛、恶心呕吐、昏迷及抽搐。
IV
1、上网查询每日的气象信息，为施工作好气象准备。
Ⅱ
1、充分了解施工所在地区的气候情况，制订相应的预防措施并认真执行。
2、在灾害季节，与当地气象部门联系，取得气象资料。
3、尽量避免在恶劣天气作业，例如：夏季避开高温期作业；风暴、雷电天不出工。
4、根据季节配备医疗保健用品，在饮食上调节。
ISO 9001-25-02_质量风险识别与评价登记表模板
年月日评价人：质量风险评价小组审核：批准：1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11. 管理单元/质量管理职能公司及其环境质量管理流活动/流程外部环境信息内部环境信息相关方要求的理解确定 QMS范围质量风险分析公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的外部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的外部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的外部信息进行监视和评审；公司没有明确责任部门和渠道来采集影响公司QMS 绩效的内部信息；没有及时采集影响公司 QMS 绩效的内部信息、采集错误信息或者采集不充分；公司没有对影响公司 QMS 绩效的内部信息进行监视和评审；没有识别出对公司 QMS 有影响的相关方及其要求；没有对相关方及其要求的信息进行监视和评审；公司没有确定 QMS 的范围，或者范围界定不清晰，没有充分考虑到内外部环境信息和合用的相关方要求；ISO9001：2022 标准应用不合理，标准条款应用不充分、不正确；QMS 的范围没有形成文件信息，没有说明本公司 QMS 覆盖的产品和标准条款没有被应用的理由；质量风险影响公司 QMS 决策与外部环境不适应公司 QMS 决策与内部环境不适应QMS 不能满足相关方要求建立的 QMS 与公司质量管理实际状况不符风险发生可能性大小L22222211111风险的影响程度C33333333333风险综合评价分值R66666633333风险等级(重大、中等、低)中等中等中等中等中等中等低低低低低12.13.14.15.16.17.18.19.20.21. 管理单元/质量管理职能公司及其环境领导作用方针管理质量管理流活动/流程QMS 及其过程领导作用以顾客为关注焦点方针建立、评审与保持质量风险分析公司不熟悉 ISO9001:2022 《质量管理体系要求》的要求，没有按照该标准的要求来建立、实施、保持和持续改进 QMS；没有识别出 QMS 所需的过程及其在组织内的应用。
农业产品质量安全风险识别清单
农业产品质量安全风险识别清单一、引言农业产品作为人类生活和经济发展的重要基础，其质量安全问题关系到人民群众的身体健康和生命安全，关系到农业产业的可持续发展。
为了确保农业产品的质量安全，提高农产品质量安全风险管理水平，制定本清单，用于指导农业生产、加工、流通和消费等环节的安全风险识别和管理。
二、农业产品质量安全风险识别清单本清单从种植、养殖、加工、流通、消费五个环节，对农业产品质量安全风险进行了全面识别，具体如下：1. 种植环节- 农药残留：农药不合理使用，可能导致农产品中农药残留超过标准限值。
- 重金属污染：土壤、水源重金属污染，可能通过农作物吸收积累。
- 生物安全风险：转基因作物未经充分论证或管理不善，可能对生态环境和人体健康造成影响。
- 栽培管理不当：如过度施肥、土壤板结等，可能导致农产品品质下降。
2. 养殖环节- 兽药残留：兽药不合理使用，可能导致动物性食品中兽药残留超标。
- 饲料安全问题：饲料中含有的有害物质，可能通过食物链传递到人体。
- 疫病防控：动物疫病防控不力，可能导致食品安全问题。
- 生物毒素：如霉菌毒素，可能通过饲料传递到动物性食品中。
3. 加工环节- 化学污染：食品加工中使用的化学添加剂，可能对人体健康产生不利影响。
- 交叉污染：加工工具、设施清洗不彻底，可能导致不同食品间的污染。
- 非法添加：为了改善食品品质或外观，可能添加违禁物质。
- 加工过程温度控制不当：如冷藏、冷冻温度不稳定，可能导致食品变质。
4. 流通环节- 运输条件不达标：如运输工具不清洁、温度控制不当等，可能导致食品变质。
- 仓储管理不善：如湿度、温度控制不当，可能导致食品霉变。
- 标识不规范：产品标签信息不完整、不规范，可能导致消费者误食或过敏。
- 非法经营：如销售假冒伪劣农产品，可能对消费者健康造成威胁。
5. 消费环节- 烹饪方法不当：食品加工过程中，烹饪方法不当可能导致食品中毒。
- 食品中毒：食用了被农药、兽药残留或微生物污染的农产品，可能导致食物中毒。
质量保证部-风险识别与控制清单
人为因素影响较大，
低风险、可控
3
不合格品管理
1、实施标准是否一致；
2、是否对产品进行识别，评价，产品出现误判
3、客户发现不合格品
4、未检验的产品流转或交付
1、标准不一致导致判定出现偏差；
2、影响客户的产品质量，对公司的产品进行退货
工作不严谨，技能经验不足
1、加强责任培训，提高人员素质 、完善岗位制度
3、对供应商评价出现偏差。
未及时对国标进行更新；工作不细致
1、制定原材料检验指导书；
2、对人员进行技能培训
3、每月对错漏检率进行统计与考核
人为因素影响较大，
低风险、可控。
2
产品检验
1、检测仪器出现故障，无备品，备件；
2、不按照技术操作规程执行，取样点少、漏取错取。
3、更改检测步骤、化验条件、参数不达标。
低风险、可控
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
5
化学试剂
使用
1.化学试剂混放
2.化学试剂超量领用
3.未遵守化学试剂使用规程
4.未对危险废弃物分类投放
1.标识不清试剂错用
2.试剂相互作用发生事故
3.化学试剂对人员的毒害、伤害
4.化学品事故对环境造成影响
未按规定存放和使用
4、仪器校准失效，数据不准确
5、未按特殊客户要求进行产品检验
1、耽误检测时间、影响车间生产；
2、产品检验不合格、对合格产品造成误检漏检
3、不能正常指导车间生产，影响生产与交付。
4、顾客不满意或质量不满中顾客要求；
建筑企业施工质量问题风险辨识及控制清单
建筑企业施工质量问题风险辨识及控制清单1. 引言本文档旨在为建筑企业提供一份施工质量问题风险辨识及控制的清单，帮助企业识别潜在的质量问题，并采取相应的控制措施，确保施工质量的高水平。
2. 风险辨识在施工过程中，可能存在各种质量问题的风险。
以下是常见的施工质量问题风险，企业需要对其进行辨识：- 材料质量问题：例如使用次品材料或无资质供应商提供的材料；- 设计问题：例如施工图纸缺陷或设计不合理；- 施工工艺问题：例如工艺缺陷或操作不规范；- 环境因素：例如天气因素引发的施工难题；- 人员问题：例如缺乏经验的施工人员或监管不到位；- 其他风险：例如施工期限压力或项目管理不善。
3. 风险控制为了降低施工质量问题风险，建筑企业需要采取一系列风险控制措施。
以下是建筑企业可以采取的控制措施清单：3.1 材料质量控制- 与可靠的供应商建立长期合作关系，确保材料质量；- 严格把关材料验收标准，拒绝次品材料；- 定期进行材料质量检测，确保符合标准；- 对重要材料进行溯源，确保来源可靠。
3.2 设计质量控制- 定期组织设计评审会议，检查设计图纸的完整性和准确性；- 对设计图纸进行仔细审核，发现缺陷及时修正；- 鼓励设计师与施工人员密切配合，交流问题并解决。
3.3 工艺质量控制- 制定标准施工工艺规范，确保施工操作规范；- 加强对施工人员的培训，提高其技术水平；- 定期进行工艺质量检查，及时发现和纠正问题。
3.4 环境因素控制- 根据天气预报调整施工计划，避免天气因素对施工造成影响；- 在施工现场设置合适的防护措施，防止环境因素对施工质量造成影响。
3.5 人员管理控制- 严格筛选施工人员，确保其具备相关经验和技能；- 设立监管岗位，加强对施工人员的监督；- 鼓励施工人员参加相关培训，不断提升其专业素质。
3.6 项目管理控制- 制定详细的项目计划，合理分配资源，避免项目延期或进度不合理；- 加强项目监督，及时发现问题并采取纠正措施；- 建立完善的沟通机制，促进各方有效协作。
产品质量风险辨识与控制清单
产品质量风险辨识与控制清单产品质量风险辨识与控制清单一、引言本文档旨在为企业提供一份全面的产品质量风险辨识与控制清单，帮助企业识别和管理产品质量风险。
本清单包括风险辨识、风险评估、风险应对和风险控制等环节，以确保产品质量和客户满意度的提升。
二、风险辨识2·1 产品质量风险源头辨识2·1·1 来源于原材料2·1·1·1 原材料供应是否稳定可靠？2·1·1·2 原材料是否符合质量标准和要求？2·1·1·3 原材料是否存在与产品质量相关的潜在风险？2·1·2 来源于生产过程2·1·2·1 生产过程是否规范？2·1·2·2 是否存在生产过程中的操作失误、人为疏忽等风险？2·1·2·3 是否存在生产设备故障、维护保养不到位等风险？2·1·3 来源于产品设计2·1·3·1 产品设计是否满足客户的需求和期望？2·1·3·2 产品设计是否符合相关法律法规和标准？2·1·3·3 是否存在设计缺陷、隐患或不合理之处？2·2 风险辨识方法2·2·1 经验法2·2·1·1 过往类似产品的问题分析2·2·1·2 相关行业经验参考2·2·2 数据法2·2·2·1 产品质量数据分析2·2·2·2 客户投诉数据分析三、风险评估3·1 风险概率评估3·1·1 风险发生的可能性3·1·1·1 产品质量受影响的概率评估3·1·1·2 原因来源分析3·2 风险影响评估3·2·1 风险发生后的可能影响3·2·1·1 对用户体验的影响评估3·2·1·2 对企业声誉的影响评估3·2·1·3 对企业经济损失的影响评估四、风险应对4·1 风险防范措施4·1·1 原材料风险控制4·1·2 生产过程风险控制4·1·3 产品设计风险控制4·2 应急预案4·2·1 应对产品质量问题的应急预案4·2·2 应对用户投诉和维权的应急预案五、风险控制5·1 风险监控5·1·1 质量监控5·1·2 客户反馈监控5·2 持续改进5·2·1 定期检查和评估风险控制措施的有效性5·2·2 对发现的问题及时纠正和改进六、附件本文档涉及的附件包括但不限于：●相关质量管理制度和标准文件●产品质量风险辨识报告●风险评估报告●风险应对方案●风险控制监控记录法律名词及注释：●FMEA（Flure Mode and Effects Analysis）故障模式与影响分析，是一种辨识和评估系统可能出现故障模式及其影响的方法。
风险识别、评价清单
风险识别、评价清单标题：风险识别、评价清单引言概述：在现代社会，风险管理已成为企业经营中不可或者缺的一环。
为了有效识别和评价各种潜在风险，制定一个全面的风险识别、评价清单至关重要。
本文将从风险识别、评价的重要性出发，介绍如何建立一套完善的风险识别、评价清单。
一、风险识别的重要性1.1 了解潜在风险：通过风险识别，可以匡助企业了解可能会影响业务的各种潜在风险，从而有针对性地进行预防和控制。
1.2 避免损失：及时发现并识别风险，可以避免企业因风险而造成的损失，保障企业的持续发展。
1.3 提高决策效率：通过风险识别，企业可以更准确地评估各种决策的风险，从而提高决策的效率和准确性。
二、建立风险评价清单2.1 制定风险评估标准：建立一套明确的风险评估标准，可以匡助企业对各种风险进行客观评价，确定风险的等级和影响程度。
2.2 确定评估方法：选择适合企业的风险评估方法，如定性评估、定量评估等，以确保评估结果的准确性和可靠性。
2.3 制定评估流程：建立一套完整的风险评估流程，包括风险识别、评估、控制和监测等环节，确保每一个环节都得到充分考虑和实施。
三、风险识别、评价的关键因素3.1 组织文化：建立一个风险意识强、风险管理文化良好的组织文化，是有效识别、评价风险的关键。
3.2 信息采集：及时采集、整理和分析各种信息，包括内部和外部信息，以便全面了解潜在风险。
3.3 专业团队：建立专业的风险管理团队，具备丰富的经验和专业知识，能够有效地进行风险识别、评价和应对。
四、风险识别、评价的实施步骤4.1 制定计划：明确风险识别、评价的目标和范围，制定详细的实施计划，包括时间表、责任人等。
4.2 实施识别：根据风险识别清单，开展风险识别工作，确保全面、系统地识别各种潜在风险。
4.3 评估风险：根据评估清单，对各种风险进行评估，确定风险的等级和影响程度，为后续风险控制提供依据。
五、风险识别、评价的监测与改进5.1 监测风险：建立风险监测机制，定期对各种风险进行监测和评估，及时发现和应对新的风险。
质量风险识别评价清单
1、做好设备防护、维护保养和检查； 2、每班使用前检查监视和测量设备的完好性 和有效性，出现问题及时处理。无效监视和 测量设备不得投入使用。 3、发现无效设备时，应评估受影响的检测范 围，并进行确认。
1、强化加工人员责任心和意识； 2、试验前，复核试样； 3、加强加工过程的监督抽查和指导。
1、依据委托，分开摆放毛样和加工后试样； 2、毛样标记不清，应核查委托单，无法区 分，重新取样。 3、不同工程项目试样分开加工。 1、试验结果由另一人复核。 2、数据书写不工整，应先确认后使用，无法 确认的关键数据，重新试验。
未经能力考核而授权独 新招聘上岗人员、调岗人
立顶岗
员未经过培训或考核
人员能力、经验、意识不 够，造成重大工作失误
1
1
3
1、设备维护保养和检查
39
设备带病作业
不到位。
造成突发性设备故障，维修
2、备品备件不足，导致 周期长，而影响检验进用
不能及时维修。 1、人员对设备操作规程
40
违章操作
不熟悉；
无法投料
风险评价
分项得分
风险大小
是否重大 质量风险
D
P
S
RPN
1
1
3
3
否
1
1
3
3
否
1
1
2
2
否
4
卷板外圈表面检查不全
卷板集中到货，堆放相互 遮挡
表面缺陷漏检
1
2
1
2
否
5
信号线故障
1
2
3
6
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导管埋深及灌注连续性控制
重大
导管埋深不足或拔出已灌注混凝土面，导致断桩和二类桩过多。认真测量孔深，确保导管埋深不小于2m，保证连续灌注
2019.4-2019.6
预制箱梁
预应力张拉控制
重大
油泵、油表、千斤顶未标定，张拉计算书计算确保张拉计算书准确无误
2019.5-2019.9
沥青混凝土路面
压实度控制
重大
摊铺厚度大，平整度差，碾压密实度达不到要求。认真组织试验段施工，确定实际可行的机械组合和碾压参数，摊铺时应避免混合料离析，严格控制套取厚度、平整度、碾压温度和碾压遍数
2019.6-2019.11
2019.8-2019.9
钻孔灌注桩
桩位放样准确度及钢筋笼定位控制
重大
桩位或钢筋笼位置偏差过大，墩柱保护层不足甚至在桩基之外。桩位放样应做到准确无误，做好桩位固定措施，下放钢筋笼时严格对中
2019.4-2019.6
导管密闭性和接口质量控制
重大
漏浆导致混凝土流动性下降甚至灌注中断，桩身混凝土出现蜂窝降低成桩质量，导管断开导致灌注中断。灌注混凝土前对导管进行试拼和试压，发现缺陷及时处理，必要时更换导管。
控制点名称
风险项
风险级别
风险评价
实施计划时间
预应力工程
提前施工
重大
在混凝土箱梁混凝土强度未达到100％时张拉容易引起桥面垮塌。严格时间及强度把控，在混凝土龄期及强度均达到标准时进行施工
2019.8-2019.9
张拉长度
重大
张拉长度不够预应力强度不够，张拉长度过大导致钢绞线断裂。使用智能张拉设备，设备进场前校正油表，保证预应力达到100%