保罗罗默的新古典增长理论
内生性增长理论的研究与应用
内生性增长理论的研究与应用一、内生性增长理论简介内生性增长理论（Endogenous Growth Theory）是新古典主义经济学中的一种理论，提出了创新和技术进步的内生经济增长机制，同时强调了投资、人力资本等因素对经济增长的关键作用。
与传统的外生性增长理论不同，内生性增长理论更注重从经济系统内部推动经济增长。
二、内生性增长理论的研究1.初始研究内生性增长理论的开创者之一是美国经济学家保罗·罗默（Paul Romer），他提出了知识资本模型，认为技术进步是通过人们对新知识的投资来实现的。
罗默将知识资本看作是企业的存货，并认为知识资本的积累能够促进经济增长。
他还提出了知识外部性理论，指出人们的知识投资不仅能为自己带来效益，也能为整个社会带来收益，从而扩大了经济增长的可能性。
2.进一步发展除罗默外，其他学者也对内生性增长理论进行了深入研究和发展。
例如，经济学家朱利安·西蒙-凯恩斯（Julian Simon-Kuznets）提出了人力资本模型，强调了教育和培训对经济增长的贡献。
经济学家罗伯特·卢卡斯（Robert Lucas）提出了资本积累模型，从制度、国际贸易和技术进步等方面来探讨内生性增长的机制。
而经济学家埃德蒙·法尔孔（Edmund Phelps）则对知识的本质进行了深入思考，提出了创业精神和机会模型，认为创新者通过创造机会和挖掘市场需求来推动经济增长。
3.内生性增长理论的应用内生性增长理论在实践中具有广泛的应用价值。
例如，在人力资源管理领域，公司可以通过投入更多的培训、教育和创新来提升员工的技能和知识水平，从而提高其生产力和创造力，促进企业的发展。
在科技创新领域，政府可以通过制定创新政策和投资科技研发，激发企业的创新活力，推动技术进步，促进产业发展。
此外，内生性增长理论也可以用于解释国际贸易和金融发展等方面的经济现象，为政策制定者提供有力支持。
三、内生性增长理论的评价和挑战虽然内生性增长理论在解释经济增长方面取得了很大进展，但也面临一些评价和挑战。
新增长理论
3.研究与开发 研究与开发(R&D)——技术变 研究与开发 技术变 迁 引入了人力资本后， 引入了人力资本后，对广义概念的资
本来说，递减要素报酬并不适用。 本来说，递减要素报酬并不适用。这意味 即使不考虑技术进步， 着，即使不考虑技术进步，长期人均增长 也是可能的。 也是可能的。 但是，另一种观念则认为，仅仅依靠 但是，另一种观念则认为， 资本（包含了人力资源的广义概念）积累， 资本（包含了人力资源的广义概念）积累， 不足以支持长期经济增长。 不足以支持长期经济增长。因为积累最终 必然会遭遇报酬率的降低。 必然会遭遇报酬率的降低。这种观念使我 们不得不求助于技术进步来避免长期种的 要素报酬递减。 要素报酬递减。
不足
首先，教育与经济发展的实践表明，教育增长与经济增长 首先，教育与经济发展的实践表明，教育增长与经济增长 并不总是成正比的。 其次，教育、教育产品不能像商品、经济组织那样进 行严格而准确的成本核算和费用分摊，更难以计算它的即 行严格而准确的成本核算和费用分摊，更难以计算它的即 时“利润”。 再次，经济增长是受多因素变量制约的，教育水平仅 仅是其众多因素之一，而且相当多的时候也不是决定性因 素。 最后，人力资本理论着重从经济角度衡量和研究教育 问题，容易冲击、忽视教育的主体价值。正是因为这些缺 陷，当许多国家发现教育投资并没有像人力资本理论所预 言的那样带来丰厚利润的时候，从20世纪80年代中期开始 言的那样带来丰厚利润的时候，从20世纪80年代中期开始 削减教育投入，人力资本理论也有所势衰。
2.人力资本 2.人力 人力资本
人力资本（Human capital）是指劳动者受到教育、培训、 capital）是指劳动者受到教育、培训、 人力资本（ 实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的 实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的 人力资本价格模型积累 亦称“非物力资本” 资本价格模型积累， 人力资本价格模型积累，亦称“非物力资本”。由于这种知 识与技能可以为其所有者带来工资等收益 识与技能可以为其所有者带来工资等收益，因而形成了一种 收益， 特定的资本--------------人力资本 人力资本。 特定的资本--------------人力资本。
人力资本之新增长理论
二、人力资本理论发展的新趋势
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人力资本理论面临的挑战 1
二、人力资本 理论发展的新 趋势 发展的新趋势
（一）劳动力市场划分理论 （二）筛选假设理论
2Байду номын сангаас
人力资本理论研究的深化和拓展
（一）教育研究进一步系统化 （二）现代企业理论研究对人力资本的重新 发现 （三）知识经济与人力资本理论问题研究
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卢卡斯将劳动分为原始劳动和专业化人力资本，认为专业化人力资本才是 经济增长的真正动力。卢卡斯进一步区别了人力资本的两种效应，即内部 效应和外部效应。通过正规和非正规教育形成的“内部效应”通常表现为 资本等生产要素的收益递增；而“外部效应”也来自于对人力资本的投资， 每一单位人力资本的增加除引起产出的提高外，还同时引起社会平均人力 资本的提高，而社会平均人力资本水平决定社会平均的运作效率，该效率 的提高又使每个企业和个人从中受益，即人力资本积累具有一定正外部性。
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劳动力市场理论将劳动力市场划分为以下三种： 1、主要劳动力市场和次要劳动力市场。 2、内部劳动力市场和外部劳动力市场。 3、三类劳动力市场，即“具有高等教育程度的劳动力市场”“有工会组 织的劳动力市场”和“竞争性劳动力市场”。 此外，劳动力市场划分理论着重从教育水平与劳动力市场的关系角度来研 究教育的经济价值。教育水平的高低不仅是不同劳动力市场的重要标志， 而且是构成不同劳动力市场的重要条件。教育对整个经济的作用，在于它 将人们分配到不同的劳动力市场，从而使整个社会形成了一个有效的经济 运行体。
(三)知识经济与人力资本理论问题研究 • 首先，知识经济社会的发展给人力资本理论提出了新的要求。 • 其次，随着全球步入知识经济的年代，一个新的理论学派——知识资本理 论学派也随之兴起。 • 再次，知识经济的形成和发展给人力资本理论带来新的研究课题。
保罗 罗默
内生增长理论大致有两种模型， 内生增长理论大致有两种模型，第一种是 建立在阿罗的干中学模型基础上的模型， 建立在阿罗的干中学模型基础上的模型， 包括罗默的知识外溢（ 包括罗默的知识外溢（1986）和卢卡斯的 ） 人力资本模型(1988)等；第二种是将 人力资本模型 等 第二种是将R&D、 、 不完全竞争整合进增长框架的技术进步模 包括罗默(1987，1990)、阿洪和霍伊 型，包括罗默 ， 、 特（1992）以及格罗斯曼和赫尔普曼 ） ）。第二种模型明显受到熊彼特创 （1991）。第二种模型明显受到熊彼特创 ）。 新思想的影响， 新思想的影响，这类模型往往被称为新增 长理论中的新熊彼特主义的复兴， 长理论中的新熊彼特主义的复兴，特别是 阿洪和霍伊特、 阿洪和霍伊特、格罗斯曼和赫尔普曼被视 为新熊彼特主义的代表人。 为新熊彼特主义的代表人。
简介 学术贡献 知识溢出模型 内生增长理论两种模型
保罗·罗默（ ），生于 保罗 罗默（Paul M.Romer），生于 罗默 ），生于1955年，美 年 国经济学家，斯坦福大学教授。 国经济学家，斯坦福大学教授。他被认为是经济 增长方面的专家并且是诺贝尔经济学奖的有力候 选人。罗默在1977年获得芝加哥大学物理学学士 选人。罗默在 年获得芝加哥大学物理学学士 学位，并于1983年在该校获得经济学博士学位。 年在该校获得经济学博士学位。 学位，并于 年在该校获得经济学博士学位 他被《时代杂志》选为1997年美国最具影响力的 他被《时代杂志》选为 年美国最具影响力的 25人之一。 人之一。 人之一 他在芝加哥大学本科所学的专业是数学和物理， 他在芝加哥大学本科所学的专业是数学和物理， 由于想转到法学院， 由于想转到法学院，在大学四年级学习了他的第 一门经济学课程。授课教师萨姆·佩尔兹曼 佩尔兹曼（ 一门经济学课程。授课教师萨姆 佩尔兹曼（Sam Peltzman）对经济学的精彩讲授深深吸引了他。 ）对经济学的精彩讲授深深吸引了他。 在佩尔兹曼的影响和鼓励下， 在佩尔兹曼的影响和鼓励下，罗默放弃了学习法 律的念头，转而走上了经济学的求索之道。 律的念头，转而走上了经济学的求索之道。大学 毕业后，他转到麻省理工学院攻读博士学位， 毕业后，他转到麻省理工学院攻读博士学位，在 那时开始了经济增长理论的研究， 那时开始了经济增长理论的研究，1982年转回到 年转回到 芝加哥大学， 年在芝加哥大学获得博士学位。 芝加哥大学，1983年在芝加哥大学获得博士学位。 年在芝加哥大学获得博士学位 他先后担任罗切斯特大学助理教授、 他先后担任罗切斯特大学助理教授、芝加哥大学 教授和加州大学伯克莱分校教授， 教授和加州大学伯克莱分校教授，现任斯坦福大 学经济学教授，胡佛研究所高级研究员。 学经济学教授，胡佛研究所高级研究员。
内生增长理论(罗默版本)
的变动情况。从(6.3)可知，知识增长率可表述如下：
g(t)A A ((tt))BaL[L(t)][A(t) ]1 (6.5)
第二节 没有资本影响的R&D经济
基本结论（续）
B是a L常值， 的g上(t)升、下降或保持不变完全取决于
是[L(上t)]升[A(、t)]1
下降，还是保持不变。可以得到知识增长率 的变化情g况(t) 是：
g (t)B aL [L (t) ]1[A (t)] 1L (t)( 1 )L [(t)][A (t)] 2A (t) B aL [L (t)][A (t)] 1[L (t) 1 ]L (t)( 1 )A [(t) 1 ]A (t)
g(t)[n( 1 )g(t)] (6.6)
可知当 n(1)g(t)0时，g(t)，0上g (升t) ；当
可以把知识或技术进步想象为一大堆的发现和发明，比如 DNA结构的发现，转基因的发明，原子核反应的发现等等。其 实，这些新发现和新发明都是科学研究的成果，当然也有一定 的机遇因素，但不是经济力量作用的结果。然而在现代经济社 会中，大多数技术进步却要归功于企业的研究开发(research and development，简称R&D)活动。美国、德国、日本、英 国、法国（属于OECD国家）的工业性研究开发支出大约占 GDP的2％到3％左右。美国约有100万名科学家和研究人员， 他们当中的75％都是企业雇用的，从事企业的研究开发活动。 美国企业的研究开发支出占到企业总投资的20％以上，占到企 业净投资的60％以上。
Y(t)[1 (aK)K (t)][1 (aL)A (t)L(t)1]
A (t)B[aKK (t)][aLL(t)][A (t)]
(6.1)
其中α,β,γ,θ和B都为常数，0<α<1，β≥0，γ≥0 ，B>0。B就是移 动系数，而参数θ可以是任何一个常数的值,因此β+γ+θ的值没有范围 限制。对参数变化范围不加限制是因为没有理由对知识存量的变动如何 影响新知识的生产作出任何规定来。θ＝1表示新知识与现有知识存量 成比例变动；θ>1表示现有知识存量变动对新知识的生产影响较大； θ<1表示示现有知识存量变动对新知识的生产影响较小。
新古典增长理论
人均产出函数 的特点是：(1)人均产出是人均资本的递增函数，即 ；(2)资本的边际收益递减，即 。因此，人均资本的增加对产出的效应将随着人均资本存量的扩大而越来越小。当人均资本达到很高的水平时，人均资本增加对产出就几乎没有什么效果而言了。
(3.1.3)
从经济发展的长期趋势看，如果人口和技术水平都不增长，而只有总储蓄水平的不断提高(这是因为在既定的储蓄率下，随着产出的增加，总储蓄不断增加)，那么长期内经济将保持总产初不变，因而储蓄对经济增长没有作用，资本积累的变化只能影响经济在短期内的产出水平，而不能影响经济发展的长期趋势。
(二)储蓄率与产出
一、产出与资本积累的相互作用
资本存量决定着经济的产出水平。反过来，产出水平又决定着储蓄与投资水平，进而影响资本积累。产出与资本积累之间的这种相互影响和相互作用，决定着产出与资本的运动。
(一)资本的产出效应
我们先来讨论资本对产出的影响。为此，我们需要使用总量生产函数 ，这里 分别表示资本、劳动和总产出，并假定规模报酬不变，即 是一阶齐次函数。
第一节储蓄、资本积累与产出
本节在第二章第一节提出的经济增长基本问题的基础上，来讨论储蓄、资本积累与总产畜之间的关系。我们将在技术水平既定的前提下讨论，即暂先不考虑技术进步对经济增长的影响。为了便于理解期间，本节采用离散时间方式来表示时间变量 ，即 。
为了便于理解本节的内容，这里先把问题摆一摆。自1950年以来，美国的储蓄率(即储蓄占GDP的比例)仅为18.7％左右，而德国为24.8％，日本为33.8％。这一事实能否解释美国同大多数OECD国家相比增长率低的原因？储蓄率不断上升能否带来经济的长期持续增长？上一章第一节已经对这两个问题作出了否定的回答，即经济增长不取决于储蓄率，不能期望储蓄率上升能够带来经济的持续增长。但这一结论并不意味着不要去关心储蓄率，事实上，即使储蓄率不能决定经济增长率，储蓄率也还是对总产出和生活水平都有影响。高储蓄率最终将带来高生活水平。因此，储蓄率如何影响人均资本和人均产出，这是一个重要问题。本节的讨论分四步进行：首先讨论产出与资本积累之间的相互作用，其次讨论储蓄率对产出和资本的意义，然后对储蓄率变动的效应进行定量分析，最后讨论一下人力资本问题。
现代经济增长
Alert: Puzzle! Puzzle!!
• 新古典理论假设各国的技术是相 同的，储蓄和教育这些外生变量 的差异引起了收入和增长率的不 同。 • 在解释美国经济增长速度快于英 国时，上述结论出现了矛盾。
新古典增长理论
• 经济增长=技术+常规投入
物 质 资 本
技术 技术 常规投入
劳 动 力 本 资 力
第一次产业增长为何发生在美国？
• 一开始，美国仅仅是欧洲技术的引入者； 而在本世纪初，它成为世界技术的领头 羊。 • 美国拥有丰富的资源、巨大的市场（实 物） 技术（实物+思想） 规模效应的作用（思想）
丰富的资源
• 使得原材料相对于人力更为便宜，鼓励 对机械的使用，促进科学技术的发展。 • 规模效应：丰富的自然资源创造了一种改造
物品的规模效应。比如随着肉包装，冷冻和运 输的改进，肉包装工业越来越集中，动物废弃 垃圾也越来越多，这时就有可能激励一种新的 工艺，化腐朽为神奇。
巨大的市场
• 美国拥有发达的交通系统和完善的商业 基础建设，它们把整个国家的公民联系 成一个巨大的市场。 • 巨大的市场拥有同质的顾客，使生产向 长期标准化方向发展。 • 巨大的市场能容纳更多对创新的激励 （Incentives）。 • 规模效应：巨大的市场拥有庞大的人口 数量，本身就是一种规模效应。
• 规模效应：技术收敛过程创造出一种附加的
不同于人口数量的规模效应
规模效应
• 规模效应通过市场同时作用于产品和资 本。 • 受到人口数量，整合的市场以及技术收 敛的影响。
结：美国的成功之路 • 美国拥有丰富的资源、巨大的市场 （实物） 技术（实物+思想） 规模效应的作用（思想）
启示
• 中国有没有丰富的资源？ • 中国有13亿人口，是否已经形成了统一的市 场？ • 技术方面，中国走到了哪一步？是甘心沦为 国外的廉价劳力市场，还是积极成为技术的 引进者，拥有自己的技术，最终走向技术收 敛。 • 怎样更好地发挥规模效应，实现经济的快速 增长？
《新古典增长和新经济增长理论》
1、 人均资本装备率即平均每人所使用的资本数量不变，则人均收入水平不变；
2、在资本的边际产品大于0的条件下，提高人均资本装备率，可以提高人均收入水平。相反，如果劳动力增长率大于资本增长率，即人均资本装备率降低，那么人均收入水平将会下降。
◎新古典主义增长理论
新古典增长理论（neoclassical growth theory）是人均实际GDP的增长是由于技术变革引起人均资本增加的储蓄和投资水平的观点。如果技术进步停止，增长就结束。
一、代表人物
新古典经济增长理论的创立者是美国的经济学家、MIT的罗伯特·索洛（Robert M. Solow）以及英国的经济学家斯旺（Swan）。早在1956年，他们就分别提出了他们的经济增长模型。但是剑桥大学的弗兰克·拉姆（Frank Ramsey）在上世纪20年代就第一次提出了这种理论后来，英国经济学家米德又进一步发展了新古典经济增长理论，并对其作了系统的研究。美国的经济学家萨缪尔森（Paul A. Samuelson）等在他们的经济增长理论中也提出了与索洛基本相同的观点。
3、 总量生产函数规模收益递增。
4、 政府应当对经济进行适当干预。“看得见的手”与“看不见的手”共同作用，使经济均衡增长率表现为社会最优增长率。
5、 经济没有收益递减。
三、基本模型：
1、 阿罗（Kenneth J. Arrow）模型（1962）
假定全经济范围内存在技术溢出，因此不存在政府干预时的竞争性均衡是一种社会次优，均衡增长率低于社会最优增长率，政府可以采取适当政策提高经济增长率，使经济实现帕累托改善，将技术进步解释为由经济系统决定的内生变量。
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保罗罗默的新古典增长理论
保罗罗默是一位美国经济学家，他于1986年提出了新古典增长理论。
这一理论主要探讨了技术进步对经济增长的影响，并对传统的古
典经济增长理论进行了拓展和修正。
本文将介绍保罗罗默的新古典增
长理论，并探讨其主要观点和对经济政策的启示。
新古典增长理论的基本观点是，技术进步是推动经济增长和发展的
主要因素。
传统的古典经济学认为，资本积累是经济增长的关键，而
罗默认为技术进步对经济增长的贡献更加重要。
他指出，技术进步可
以提高生产力，降低边际成本，并且具有非凸性的特点，即技术进步
一旦发生，其效益就会迅速扩大。
在新古典增长理论中，罗默提出了知识的非竞争性这一重要观点。
传统的经济学认为资源是有限的，经济增长必然面临资源的枯竭问题，但罗默认为知识是一种非竞争性的资源，其使用并不会减少其他人的
使用权。
因此，知识的分享和创新可以促进经济的持续增长。
在罗默的理论中，技术进步是通过创新来实现的。
他强调创新是经
济增长的关键动力，而不仅仅是技术的改良或者复制。
他提出了“思维
独立性”的概念，即人们的创新思维和创造能力是推动经济增长的源泉。
为了促进创新，罗默主张应该加强教育和知识产权保护，鼓励人们的
创新活动。
新古典增长理论还强调了外部经济规模的重要性。
罗默认为，经济
增长并不是一个孤立的过程，而是依赖于外部的经济规模效应。
在大
规模的市场中，人们可以更容易地分享知识、合作创新，并且实现更
高效的资源配置。
因此，罗默主张促进市场竞争、加强国际贸易合作，以便充分利用外部经济规模效应。
新古典增长理论对经济政策提出了一些启示。
首先，政府应该加强
对教育和研发的投资，提高人们的创新能力和素质水平。
同时，还应
该加强知识产权的保护，激励人们进行创新活动。
其次，应该鼓励市
场竞争和自由贸易，提高经济的外部规模效应。
此外，政府还应该制
定鼓励创新的政策，如减税、优惠措施等，以刺激企业和个人进行创
新投入。
总结起来，保罗罗默的新古典增长理论提出了技术进步对经济增长
的重要性，并强调了创新、知识共享和外部经济规模效应的重要作用。
这一理论对经济政策提供了一些有益的启示，深化了对经济增长机制
的理解。
在当前的经济发展中，我们应该注重技术进步和创新，积极
推动经济的可持续增长。