布坎南宪政规则理论研究
布坎南的宪政观研究
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中共青 岛市委 党校 青岛行政 学院 学报
．
２０ ０ ６年 第 ５期
Ｎｏ ５ ２ ０ ． ， ０ ６
１酮 ＾Ｏ ＥＡＴ ＳＨｏＯ ＣＰ ．Ｉ Ｄ０ ＮＩ Ｌ ０ ＮｌＦ Ｈ ＰＲＹ ｃＤＬ Ｆ ．． Ｑ ＧＡ ￣Ｉ Ｐ ∞Ⅲ ＩＥ Ｉ Ｔ Ｃ Ｎ ＩＡ Ｃ ＴＥ Ｔ
部 著作 的 阐发 ，得 以基本 构 建 完成 。立 宪经 济 学是
布坎南 在其 公共 选择 理论 基 础 上衍 生发 展起 来 的一
ｓｌ，１９ ）这 篇论 文 中发现 了个 人主 义方法 论 、经 ｅｌ ８ ６
个经济学范式 ， 称为立宪经济学范式 （ ｏ ｓｉ ｔ ｎ Ｃ ｎｔｕｉ — ｔ ｏ
公 共选 择理 论 是布 坎 南等学 者运用 经 济学 的观
点研究 政治 学 的 传统 问题 而形成 的理论 ，布坎 南就 是 把公 共选 择理 论 的方 法 论作 为 自己的 主要分 析工
具。 布坎 南是 从维 克 塞 尔的 《 财政 理论 考 察 》 Ｗ ｉ — （ ｃ ｋ
布 坎南 的立 宪经济 学 理论 的大体 系基于 上述 几
《 则 的理 由》 对其立 宪 经 济学 思想 的 一次 系统性 规 是
扩展 ，其注 意力 不再是 财 政 宪法 ，而 是对 政 治 生活
式 ，公 共选 择理 论 和立 宪 经济学 理论是 其 国家 观 的
基 础
和 市场 生活 赖 以维 系的整 个规 则 体 系的 一项 系统性 的政 治 经济学 分 析 。
研 究层 次 Ｊ 。
＝ 、政 府 失灵 观 ＝ ＝
立宪经济学理论散见于以下几部专著之中。布 坎南与塔洛克合写 的 《 同意的计算》是立宪民主理
运用经济学方法研究行政_布坎南政府理论评介
学术论坛(专版) ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGGUOXI N GZHE NGGUANL I ZH ONGG运用经济学方法研究行政——布坎南政府理论评介曾军荣 陈国权[摘 要] 詹姆斯・布坎南是当代新自由主义的一位重要代表人物,其自由主义政府理论对七十年代末以来的美国政府改革产生了积极的影响。
布坎南运用经济学方法来研究政治过程,把斯密的经济人假设拓展到政治领域,建立了政府失效理论,否定了政府干预的必要性和有效性,为古典经济自由主义奠定了新的基础。
进而在契约论的基础上,布坎南主张对政府进行宪制约束,弥补民主政治制度的缺陷,重建有限政府。
本文认为布坎南的自由主义政府理论是对斯密经济自由放任的回归,重申了有限政府原则,复兴了古典自由主义政府理论。
[关键词] 布坎南;政府理论;古典自由主义Apply i ng ho m o econo m ics Postula te of Publ ic Ad m i n istra tion——Comm en ting on the Governm en t T heo ry of M.B uchananZ EN G J un2rong CH EN G Guo2quanAbstract:In con tempo rary libertarian is m,Jam es M.Buchanan is an i m po rtan t leading figu re,w ho se governm en t theo ry has p roduccd po sitive effects on the U.S.adm in istrati on refo rm beginn ing in the late1970s.Buchanan ap2 p lies the homo econom ics po stu late to po lities,and com e up w ith governm en t failu re.T hu s,he negates the necessity and cffcctiveness of governm en tal in terven ti on,and lays a new foundati on fo r L aissez2Faire.M o reover,Buchanan in sists on pu tting con stitu ti onal restrain s on the governm en t to rem edy the defects of democratic po litical in stitu2 ti on s and rebu ild a li m ited governm en t.T h is paper ho lds that Buchanan’s governm en t thco ry based on individual2 is m restates the p rinci p le of li m ited governm en t and revives A dam Sm ith’s traditi on.Key words:Jam esM.Buchanan;governm en t;classical liberalis m 1986年新自由主义经济学的重要代表人物詹姆斯・布坎南由于对“政治决策与公共经济学理论所做的贡献”而获得了该年诺贝尔经济学奖。
布坎南契约规则理论的困境及其分析
Ｖｏ． Ｎ ． １ ｏ２ ６
Ｊｎ ０ ６ ｕ ・２ ０
布 坎 南 契 约 规 则 理 论 的 困境 及 其分 析 木
胡 叔 宝
（中 国政 法 大 学 政 府 与 公 共 管 理 学 院 ， 北 京 １０ ７ ） ０８２
摘
要 ：布坎南 采用公共选择理论研究 契约规则 问题 ， 在政府 的民意基础和政府的可行性之 间建 立起 对应的 函
究 的基 本 问题 上 ， 也 没 有 做 出 回答 。所 以， 然 他 虽
成 本 。他 将 这 种 成 本 分 为 外 部 成 本 和 决 策 成 本 ２ 种 。外 部成 本 ， 对个 人来 说外 在 于他 自己行 动的 即 成 本 ； “ 策 成 本仅 仅 包 括 在要 求 ２个 以上 的人 而 决 达成 协 议 时参 与决 策 的估 计 成 本 。 ¨ 外 部 成 本 与决策 成本 之和 就构 成 了社 会相互 依 赖成本 ， 简称 社 会依 赖成 本 （ 本文 称之 为决 策总成 本 ） 。 政 府作 为 一种特 殊 的组 织 ， 决策 也 会产 生决 其 策 成 本 与外 部 成 本 。布坎 南 要 回答 的 问题 是 如 何 确定政 府 的最佳 决策 规则 ？ 为 回答 这个 问题 ， 布坎 南 直 接 从集 体 决 策 的外 部 成 本 开 始分 析 。用 字 母 Ｃ表示 外部 成本 函数 为
数 关 系 ， 而 既 扩 大 了 经 济 学 的 应 用 范 围， 增 强 了政 治 学 的解 释 力 。但 是 ， 坎 南 的 民 主理 论 并 不 完善 ， 从 又 布 以成 本
作为标准 的思路使得这一理论在解释立 宪实践 中常见 的超多数规则现象 时遇 到了困难 。从建立新 的政府决策模 式 的构想 出发 ， 以净收益标准替代布坎南理论的成本标准 ， 可以弥补布坎南理论在解释现 实上的缺 陷。
布坎南货币宪法思想：理论与启示
宪法思想发展 清晰体 现在随 后 的 《 征税 权 》 《 、 民 主 中的赤字》 和 《 理性 的规 则》 等论著 中。
（ ）可预测性 ：货 币宪法的标准 一
《 可预测性 ：货 币宪法 的标 准》 是 布坎南 最早 论述 货币问题 的文 章 ，通过将单位币值 的可预 测 性 与天气预报相类 比 ，布坎南指出 ：如果能够准 确 预测 货币价值变动 ，就可 以为安排生产 、配置资 源 提供 有益指导从而 降低成 本 、提高效率 。利用相对 价格 与绝对 价 格 的古 典 二元 划分 ，布 坎 南 阐 明 币
收稿 日期 ：２ ｌ ０ ｏ １— ９一ｏ ５
作者 简介 ：何 自强 （９ ８ ，男，四川南充人 ，上海财经大学法学院博士研究生；研 究方向：法律经济学。 １７ 一）
・
１４ ・ ｌ
商 业 研 究 ２ １来自 １ ０ ２ ０ 简单 的制度变革达到货 币的可预测性 。 虽 然现实 中不 存 在理 想 的商 品 货 币 ，但 这 并
正发 挥效力 。布坎 南货 币宪法的理论 根 源除 了来 自对 凯恩斯 主 义的反 思、利 维坦预 设 和契 约论
与方法论个人主 义外 ，最深层次上 可 以追溯 到 个体 内在 的矛盾 性。在 国际金 融危 机后 ，布坎 南
货 币宪法思想对稳定 币值和金 融秩序 有 重要 作 用 ，挖掘 布坎 南货 币宪法 思想 可 以为通胀 压 力下 我 国货 币制度的改革和 完善 所参考与借鉴 。
值可 预测性 标 准是 对 绝对 价 格变 化 的预 测 ，可 预
集体决 策 过程 的分 析 ，布坎 南 指 出货 币 问题 的核 心是要保 障竞 争 与选 择 自由 ，他从 政 府 的理 性 人
布坎南政府失败说讲述
对未来政治发展的影响
01
推动政治体制改革
布坎南政府失败说揭示了政治体制的问题，对于未来政治发展，应该积
极推动政治体制改革，建立更加公正、透明、有效的政治体制。
02 03
பைடு நூலகம்
提高公民参与意识
布坎南政府失败说提醒我们，公民的参与对于政策制定至关重要。因此 ，未来政治发展应该积极提高公民参与意识，鼓励公民参与政治决策， 促进民主化进程。
03
布坎南政府失败说的 理论框架
政府失灵的理论基础
公共选择理论
公共选择理论认为政府在提供公共物品时，往往不能完全满足公众需求，公共 物品的供需矛盾导致政府失灵。
政府失败的经济学分析
政府失败的经济学分析主要关注资源分配、生产效率和外部性等方面。由于政 府干预和市场机制的缺陷，政府在资源配置上可能存在低效甚至无效的情况。
拓展公共选择理论应用领域
布坎南政府失败说的研究可以拓展公共选择理论的应用领域，将其 应用于更广泛的政策领域，解释和解决更多实际问题。
发展公共选择理论分析方法
布坎南政府失败说的研究可以发展公共选择理论的分析方法，引入 新的分析工具和模型，提高公共选择理论的分析能力和预测准确性 。
THANK YOU
政治腐败现象严重，政治家和官员们为了个人私利，利用职权进行贪污受贿、权 力寻租等行为。
社会道德风气败坏，个人利益至上的价值观盛行，导致公共利益被忽视，社会正 义感减弱。
政府职能的扩张与财政赤字
政府职能不断扩大，从最初的维护社会秩序、保障公共安全 ，逐渐涉及到经济发展、教育普及、社会福利等领域。
政府财政支出大幅增加，财政赤字成为常态，政府债务规模 不断扩大，给国家治理带来巨大压力。
布坎南政府失败说的起源与发展
布坎南宪政经济思想初探
灵理论” 完全相似的理论， 这样一来， 政府对那些不能通过非政治化 年 ） 的一个主要 目的。在那本书的分析中他们指出． 自契约上的 来
的市场的运转进行合乎理想的操纵的活动领域的侵人 ， 就不再是理
一
致性的规则 ，本身就反映了契约立约者经过成本——效益计算
由充分 、 证据确凿了。国 ｌ８年布坎南被授予诺贝尔经济学奖， ９６ 就 后所得出的结果。由于不 同类型的潜在的集体行动包括着对于成 因此 ， 客观上就会存 在多种集体决策 是对他在公共选择理论所做的贡献的肯定。瑞典皇家科学院在１８ 本 与效益方式的不同预期 ， ９６ 年诺贝尔经济学奖通讯稿中提 出， 布坎南的贡献在于， 他将来 自个 规则并存的空间。对于许多决策者来说 ， 多数规则 ， 简单 无论是选 人之间相互交易的收益概念移植到了政治决策的领域中。 举政治代表还是在立法议会的运转过程 中， 都可能会作为一个最
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大学 时代 ・ ０ ６年 ０ Ｂ２ ０ ４
布坎南宪政经济 思想初探
李慧芳 （ 湖南大学 法 学院 湖南 长 沙 ４ ０７ ） １０ ９
摘 要 ： 宪政是一个 古老 而又 时新的话题。 布坎南从一个 经济 学家 的角度 阐明了他的宪政理念。 的公共选择理论 他 直接导致人们注意和 重视规则 、 宪法选择和对规则的选择 ， 而在后期 ， 他集 中关注 的是立宪问题， 并初步形 成一个立宪经济学的框架。 通过对其“ 宪政” 思想的叙述和剖析 ， 示宪政的本质及其 对我国现行经济制度 揭
的 参考 价 值 和 对 我 国 的经 济 建 设 的借 鉴 和 指 导 意 义 。 关键词 ： 公共选择 宪政 一致 同意 规则 契约主义
契约中没有一个人会 布坎南是公共选择学会的创建人之一 ， 被誉为“ 公共选择理 自愿交换 可以推广和延伸至一个社会契约； 论之父” 。公共选择是政治上的观点 ， 它把经济学家的工具和方法 遭受到损失。这种国家契约观点后来发展成宪法经济理论。在这 通过权衡全体一致同意的高决策成本和一致 同意的要 大量运用于集体或非市场决策而产生 。① ３） （ ７公共选择理论体现 种过程中 ， ・ ｓ 了这样一个基本的行为假设 ， 即那些处 于掌握决策权的政治和管 求降低时不同的人们将要遭受的亏损 ， 然后决定最优决策。
宪政经济
近日，被称为“宪政经济学之父”的布坎南教授去世。
他曾因和塔洛克合著《同意的计算》，获得1986年诺贝尔经济学奖。
“宪政经济学”可以有两层意思，一是宪政的经济学分析。
这就是《同意的计算》所做的工作，它用经济学的成本效益原理来分析不同权力结构安排的效率。
让我记忆犹新的是《同意的计算》中最经典的一段决策成本分析：专制者一人决策，成本最低，但是背离公益最远；直接民主人人参与，决策势必就是公益，但是成本巨大；在这两个极端之间，综合成本最小的决策机制就是规模适当的代议制。
其实不独代议制，如何评价诸如联邦制、三权分立、责任内阁等宪法结构，最终也都离不开成本效益分析的经济学思路。
这个意义上的宪政经济学是颇有价值的，但是制度分析的复杂性使其研究很难推进，而布坎南的辞世是这一领域的重大损失。
宪政经济学的另一种理解是宪政里的经济学，在欧陆国家也被称为“经济宪法”。
这就是说，宪法不只是规定了政治体制和政治权利，而且也规定经济权利，有些国家的宪法还规定了经济体制。
最典型的经济权利当属财产权和经济活动自由，譬如1949年颁布的联邦德国《基本法》第14条第1款规定：“财产权和继承权利应得到保障，其内容与限制则应为法律所决定。
”经济体制则是指公有制或私有制、计划经济或市场经济，譬如德国经济体制通常被认为是“社会市场经济”，部分因为《基本法》第14条第2款还规定：“财产施加责任，其使用应该为公共福利服务。
”众所周知，社会主义国家的宪法都有大量的经济体制规定，中国1982年宪法自然也不例外。
事实上，过去三十年内发生的四次修宪主要也是针对不合时宜的经济条款。
至于私有财产等经济权利方面的保障，则是迟至2004年才入宪。
对于中国来说，第二种宪政经济学的意义主要限于财产权的宪法保障，其中自然也包括对土地所有权属的学理探讨。
这倒不是因为经济体制不重要，不足以在宪法层次得到体现，而是因为经济体制在性质上属于立法政策，更适合一般法律规定。
一个社会的经济思维也很容易随着政党政治而发生变化。
《探讨布坎南公共选择理论的“政府失败说”》
探讨布坎南公共选择理论的“政府失败说”关键词：布坎南；公共选择理论；政府失败说；我国政府摘要：在本文中，主要针对布坎南公共选择理论的“政府失败说”来研究政府机构之所以的原因。
运用布坎南的经济人这一假设，提出了政府工作效率低的表现及导致其出现的原因，并详细讲解布坎南对政府“失败”的政策补救。
除此之外，本文还提到我国政府当前“失败”的表现及其原因，并对我国政府“失败”提出了一些建议。
布坎南是当代美国著名的经济学家，曾于1986年荣获诺贝尔经济学奖，而获得诺贝尔奖的贡献在于其所研究的政治决策和公共经济理论。
因为他的公共选择理论相对其他公共选择理论家的思想在社会有着更为广泛和深远的影响，因此他也被人们称为“公共选择理论之母”。
那么，什么是公共选择理论呢？所谓公共选择，也就是指政府选择。
在这里，布坎南提出经济人假设来探讨政府为什么不像理论上所说的那样每件事都做到有效。
经济人假设，指的是不管什么人处于何种地位，他都有追求自身利益最大化的动机并以此来满足自身最大需求。
因为现实中的政府并非全能政府，它也没有具备做任何决策都能完全正确的天赋，就像人一样都会有出现错误的时候，所以，布坎南根据该假定提出政府失败学说，并通过该学说来研究如何改善政府机构运行低效率的现状。
在布坎南眼里看来，政府存在的意义是了弥补经济市场的缺陷，因为它是公共利益的保证人，要为各经济人员争取更多的经济利益，如果政府在其职责内过度地干预市场，那么它的存在也就毫无意义了。
例如，政府在干预过程中，由于其具有经济人的特征，因此它可能会因为追求利益最大化而导致大量资金流入利益集团中，或者导致政府大量赤字，最终社会福利支出大大降低，同时经济也会出现通货膨胀和停滞等现象，从而大大严重危害了经济市场的正常运转秩序。
针对这种现象，布坎南指出导致政府“失败”的根源在于政府的所执行的政策不是最好的政策，也就是说，政府的低效率原因是因为不能确保资源的最佳配置。
因此，布坎南对该现象进行了分析，提出导致政府机构工作低效率的原因主要为以下五个方面：一、缺乏竞争机制。
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收稿日期 :2006211202
作者简介 :张启强 ,男 ,河南信阳人 ,厦门大学公共事务学院政治学理论专业博士研究生 ,研究方向 :新政治经济学 。 — 162 —
一个功能 ,是建立‘道路规则’,这个‘道路规则’使具有不同 利益的个人和团体能够追求极为不同的目标 ,而不至于出 现公开的冲突 。”[3 ]规则界定着我们每个人从事自己活动的 私人空间 ,如果没有一些共同达成协议的规则 ,鲁宾逊和星 期五的有益联盟也将不复存在 。关于政府政策失灵问题 , 布坎南指出其根源不是政策内容本身 ,而是在于约束政策 制定的规则 。布坎南的限制政府决策的政策和法律程序的 宪法性规则主要是围绕政府干预问题提出的 。如果要纠正 政府失灵就必须设计出新的政治技术和表现民主的新方式 来进行立宪改革 ,改革宪法 、改革政策制定的规则 。
一
布坎南 (James. M. Buchanan) 是公共选择理论和立宪经
济学理论的主要创立者和代表人物 ,公共选择和立宪经济
学理论是他的立宪民主政治理论的基础 ,立宪民主理论重
点研究宪政与规则的关系问题 。公共选择理论和立宪经济
学理论都坚持方法论的个人主义 ( met hodological individual2
第 25 卷第 3 期 2007年3月
河北法学
Hebei L aw Science
V ol . 2 5 , No. 3 Mar . , 2 0 0 7
布坎南宪政规则理论研究
张启强
(厦门大学 公共事务学院 ,福建 厦门 361005) 摘 要 : 立宪民主是宪法性规则约束下的一种有限民主 ,立宪规则理论是布坎南宪政民主理论的核心内容 。布坎南相信
— 163 —
规则完全地取代或以超多数裁定规则在近似的程度上取代 多数裁定规则 ,集体支持的收入和财富的再分配肯定会受 到极大的限制 。按照一致同意的规则 ,只有政治体的所有 成员一致同意才能对选定的对象进行转移支付 。一些针对 穷人的财政分配也许能获得普遍的支持 ;换句话说,即使按 照更多裁定程序规则 ,一些能实现帕累托改善的再分配也 可能发生 。然而 ,多数裁定规则肯定会产生相似的投票循 环 ,在投票循环的过程中无法保证那些最需要财政帮助的 人或集团的境况的改善 。布坎南和塔洛克呼吁以超多数裁 定规则代替多数裁定规则 ( majority rules) ,至少意义重大 的 、决定性的集体行动应该遵循超多数规则 。
过程结束之后再把过程的结果告知某人 ,那等于把这个人 排除在决策之外 。“在主观主义 ———契约论者观点中 ,除非 由产生结果的过程决定‘效率’,否则就不能说存在‘效率’, 而估价结果模式的标准必须也只能运用于过程 。”[5 ]对所选 定规则的效率的判定依赖于一致同意标准 ,而现有规则的 变动是否有效率 ,也要依赖于一致同意标准 。如果从一个 给定的位置上无法通过所有成员的同意而做出任何的变 动 ,那么这一原来的位置将被看作属于最优的或有效率的 ; 如果提出一种变动而且集体中所有成员同意这一变动 ,那 么这一原来的位置就不是最优的 。
(二) 超多数规则 (supramajority rules) 实际政治生活中 ,一致同意要么成本太高要么很难达 成 ,而且布坎南指出对宪法的一致同意在以下两种情况下 可能失去 。第一 ,政府可能破坏宪法 ,为自己谋利 。第二 , 修宪的原因还可以是时间上的 ,立宪需一致同意 ,但后代并 没有参加立宪过程 ,不一定同意先辈制定的规则 ,所以有理 由要求修宪 。官僚或政治家个人有以职谋私 ,欺骗宪法的 动机 。政府本身并不存在天然的 、避免自己成为掠夺工具 的约束 。从制度上看 ,对政府的行为存在着程序上的和范 围上的约束 :决策规则和立法程序有事先的规定 ;对政府行 为有具体规定 ,在财政收支 、货币发行 、经济管制等方面政 府的权限也有严格限定 ,并由相应的权威机构监督 。但是 这两种约束均可能失效 ,在立法过程中立法人员可以利用 程序 ,得出违背全体利益的立法 ,宪法反而被当作利益集团 的工具 ,立法变得至高无上 ,宪法则处于从属地位 。另外 , 在司法和行政过程中 ,最高法院无力对抗国会 ,监督机构做 不到中立 ,政府行为的自由度可能很大 ,对集体决策的内在 约束和外在约束都有可能失效 。 如果公众的数量是有限的少数 ,并且隐含着一种假定 , 即集体行动被限定为对具有非排他性 、不可分割性物品和 服务进行融资的范围内 ,多数裁定规则会使总收益超过总 成本 ,是有效的 。但当这些隐含假定被突破时就会出现“多 数票集团”将意志强加在“少数票集团”上 ,人为地使某个集 团的利益实现而另一集团的利益受损 。公共物品与服务的 提供没有考虑少数票集团的利益 ,使他们遭受多数票集团 的“财政剥削”。由于多数裁定规则使公共政策中存在“财 政剥削”,多数裁定规则会造成效率损失 。他认为以“超多 数裁定规则”代替“多数裁定规则 ( majority rule) ”,这时社 会生活将会比较接近维克赛尔的全体一致规则 ,实现帕累 托改进 。因为从社会净值的角度看 ,这种转变将提高集体 行动的效率而不是降低集体行动的效率 ,因为只有提高效 率的项目才能被选上 。维克塞尔 (1896) 的重点放在了规则 上 ,他建议国会或议会采取的多数裁定的投票规则应该向 要求达到更多票数的超多数投票规则转变 ,该规则的极端 就是一致同意 。 布坎南认为一致同意规则和多数裁定规则对集体进行 的再分配的宪法约束行动具有差异的效果 。如果一致同意
in his constitutional democracy t heory. Buchanan deems t hat a set of constitutional rules of political and economical ac2 tion can constrain government action effectively. Buchanan’s rules t heory is so Utopian as to invite much animadver2 sio n. Buchanan has to continuously revise his rules t heory afterward. His rules t heory has experienced unanimity rules , supramajority rules and generality principle etc. Through t he research of t he contents and evolution of rules we can find out t heir limitation and Utopia color and help us to grasp his constitutional democracy t heory entirely and deeply. Key words :public choice ;constitutional rule ;constitutional democracy
论制度规则的选择的理论 ,它的研究计划是 “: 直接研究规
则的运行性质 ,个人在其中相互作用的制度 ,以及这些规则
和制度被选择的过程或规则和制度的产生 。”[1 ]
布坎南认为立宪政治与规则具有密切的关系 ,如果要
设计出一套政治和经济活动的宪法性的政治规则就可以有 效约束政府行为 。自由的社会需要立宪政治 ,需要对政府 的行为进行限制 。民主政治应该是宪法规则下的民主政 治 ,否则不受约束的民主将失去民主的真正意义 。如果要 适当地设计出能制约赋予代表国家行事的人的权力和他们 在那些权力范围中的行为的法律 ———宪法条款 ,就必须把 当权者看作是以他们手中的权力最大限度地追逐纯财富的 人 ,就必须在立宪过程中构造和设计出能最大限度地限制 以剥削方式追求个人利益 ,并引导个人利益来促进整个社 会利益的规范化和制度化 。因为“掌权者将滥用政治权力 去促进特殊的利益 ;这不是因为情形常常如此 ,而是因为这 是事物的自然趋势 ,这是自由制度要加以防止的 。”[2 ]
中图分类号 : DF2 文献标识码 : A 文章编号 : 100223933 (2007) 0320162203
On the Constitutional Rules of Buchanan
ZHAN G Qi2qiang
( School of Public Affairs , Xiamen University ,Xiamen 361005 China) Abstra ct :Constitutional democracy is a kind of limited democracy under constitutional rules. The rules t heory is t he core contents
二 立宪民主是宪法性规则约束下的一种有限民主 ,立宪 规则理论是布坎南宪政民主理论的核心内容 。但是布坎南 的规则理论太过理想化而招致很多批评 ,使得布坎南不得 不对其规则理论进行不断修正 ,其规则理论经过了一致同 意规则 、超多数裁定规则 、普遍性原则等几种形式流变 。 (一) 一致同意规则 (unanimity rules) 早期立宪改革坚持的原则就是一致同意 ,一致同意规 则是布坎南立宪民主理论的核心内容 。通过对各种集体决 策的规则的研究 ,布坎南得出不同决策规则将导致不同的 结果 。一致同意得出的决定最为公平 ,不会对任何个人的 权益造成危害 。因为“如果给定任何非全体一致的决策规 则 ,则集体行动往往会造成外部成本 。”[4 ] 立宪改革是走出 政府失灵的必然选择 ,立宪改革建立在契约论基础之上 ,政 府的责任是保护每一个人不受掠夺 ,建立或修改规则的标 准是遵守一致同意的规则要求 。 布坎南指出“立宪”一方面是在最一般的层面上来讨论 制度规则 ,不针对特定的制度 ;另一方面表明个人在制度规 则的形成上具有最终权利 ,即制度规则的形成要通过一致 同意的检验 。立宪经济学认为人的行为具有立宪性与执行 性两个层次方面 ,布坎南反对用执行层次所产生的结果来 判断在立宪层次所选择的规则是否有效率 ,执行层次的结 果是否有效率 ,不应就这一结果本身是否达到某一最大化 标准进行讨论 ,而是要看这一结果据以产生的规则本身是 否得到了一致同意 。 集体决策的规则体系地位相当于宪法 ,宪法是在集体 决策之前制定的 ,决策规则先于决策 ,所以宪法规则存在于 立法和决策之前 。宪法规则先于政府 ,立宪阶段达成的宪 法契约是对政府行为的约束 。宪法的基础是全体人的一致 同意 ,是宪法契约 ,即建立在一致同意之上的自愿协定 。这 与市场交换的原则 ———互相同意一样 ,宪法契约与市场原 则不矛盾 ,宪法体现为建立在一致同意基础上的互利契约 。 集体行动是个人为走出无政府状态 ,避免“囚徒困境”的共 同努力 ,每个人的自由不应因集体行动而受损 ,这要求集体 行动以一致同意为根据 ,唯有一致同意能够说明修改规则 的必要性 。 另外 ,一致同意标准只能在过程中坚持 ,因为如果是在