贵州2015年证券从业资格考试：政府债券考试试卷
2015年证券从业资格考试新规则金融基础知识考前预测押题卷08
金融基础知识考前预测押题卷081、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A、[70%]B、[80%]C、[90%]D、[95%]正确答案： D【专家解析】国债折算率最高不超过95%。
2、（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性正确答案： D【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
3、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。
A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理正确答案： A【专家解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。
但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。
4、（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D、证券公司，证券登记结算机构正确答案： A【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
5、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A、开户B、委托C、交割D、结算正确答案： C【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
6、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：30至11：30、l3：00至14：57B、9：15至11：30、13：00至l5：00C、9：30至11：30、13：00至15：00D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57正确答案： B【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题（全文5篇）
2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题（全文5篇）第一篇：2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构2.在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场3.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．公司管理的季度报告D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告4.资产配置的类型，从范围上看不包括__。
A．全球资产的配置B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置5.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销 B．自销 C．包销 D．代销6.公司融资方式中的留存收益实质上是（）。
A．内部融资B．追加投资C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权利7.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见8.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市9.涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。
2015年基金从业资格考试真题及答案
2015年基金从业资格考试真题及答案一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.按()的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A.证券购买主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体2.以下关于货币证券的说法正确的是()。
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券3.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
A.不特定的社会公众投资者B.特定的机构投资者C.特定的社会公众投资者D.原有的证券持有人5.证券市场服务机构不包括()。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所6.证券业协会属于()。
A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构7.股票按股东享有权利的不同，可以分()。
A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票网址：/8、()指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。
A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票10.以下关于债券的叙述错误的是()。
2015年最新证券从业资格考试答题技巧最新考试试题库
1、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所B．托管机构C．客户D．自己2、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。
A．证券公司B．证监会C．证券登记结算机构D．中国人民银行3、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A．5万元以上10万元以下B．3万元以上10万元以下C．5万元以上15万元以下D．5万元以上20万元以下4、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。
A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A．1B．2C．3D．56、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚7、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。
A．证券交易所B．托管机构C．中国证监会D．中国证券业协会8、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案9、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%B．20%C．25%D．30%10、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
第三章 债券-地方政府债券的分类
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第三章 债券知识点：地方政府债券的分类● 定义：地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也被称为“地方公债”或“市政债券”。
● 详细描述：地方政府债券按资金用途和偿还来源分类，通常可以分为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。
一般责任债券（普通债券）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，专项债券（收入债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券。
2009年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。
经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。
例题：1.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。
A.普通债券B.专项债券C.特别债券D.政府支持机构债券正确答案：B解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券。
2.关于地方政府债券,以下说法错误的是()。
A.是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金B.地方政府债券按资金用途和偿还期限分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券C.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券D.近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券正确答案：B解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源（而不是偿还期限）分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券，而不是根据偿还期限来分的3.关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。
A.地方政府债券的发行主体是地方政府B.地方政府债券通常可以分为一般责任债券和专项债券C.我国从1995年起实施的《中国人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券D.近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券正确答案：A,B,C,D解析：考查地方政府债券。
第三章 债券-政府支持机构债券和政府支持债券
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第三章 债券知识点：政府支持机构债券和政府支持债券● 定义：政府支持机构债券和政府支持债券是我国重要的政府债券品种● 详细描述：为探索国有金融机构注资的新模式，中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券，汇金债券被命名为政府支持机构债券。
汇金公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构，本身并不从事商业活动，没有金融业务牌照，它不属于金融机构，2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，为政府支持债券。
例题：1.中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。
它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。
A.地方政府债券B.中央政府债券C.金融债券D.政府支持机构债券正确答案：D解析：政府支持机构债券的有关内容。
2.汇金债券被命名为（ ）。
A.政府机构财务债券B.政府特殊债券C.政府支持机构债券D.政府担保债券正确答案：C解析：考察政府支持机构债券。
3.中央汇金投资有限责任公司于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（ ）。
A.政策性金融债B.企业债券C.中央政府债券D.政府支持机构债券正确答案：D解析：汇金公司发行的债券被命名为政府支持机构债券，考查汇金公司的性质4.中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于金融债券。
A.正确B.错误正确答案：B解析：中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于政府支持机构债券5.中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于金融债券。
A.正确B.错误正确答案：B解析：中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于政府支持机构证券。
2015年证券市场基础知识第六章测试题(含答案)
2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第六章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。
A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围答案：B解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
单选：我国目前的股票发行制度是( )。
A.备案制B.注册制配之以发行审核制和保荐制度C.注册制D.核准制配之以发行审核制和保荐制度答案：D解析：我国的证券发行制度：证券发行核准制、证券发行上市保荐制度、发行审核委员会制度。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长B.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2，000万元，且持续增长D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3，000万元，且持续增长答案：A解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1，000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5，000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
单选：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于( )万元，且不存在未弥补亏损。
A.3，000B.2，000C.4，000D.1，000答案：B解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于2，000万元，发行后股本不少于3，000万元。
2015年下半年贵州证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题
2015年下半年贵州证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大2、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金3、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价4、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力5、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12006、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率7、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系8、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆9、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券10、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法11、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务12、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
贵州2015年下半年基金从业资格：债券交易市场体系考试题
贵州2015年下半年基金从业资格：债券交易市场体系考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错2.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A．基金合同B．基金代销协议C．基金托管协议D．基金招募说明书3.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认4.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制5. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售6. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所7. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构8. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
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贵州2015年证券从业资格考试：政府债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期2.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。
A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性或高风险性3.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。
A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A．1 B．3 C．5 D．75. 在证券清算过程中，交易双方__。
A．通过银行网络实现清算B．都以交易所作为清算对手C．通过中央国债清算中心实现清算D．通过柜台交易中心实现清算6. 北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。
A．2B．2.5C．5D．107. 我国现行的《证券法》规定了对证券公司__进行管理。
A．分为创新类和规范类B．按照业务类型C．分为综合类和经纪类D．按照规模不同8. 下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__。
A．上证公司治理指数B．上证180金融股指数C．上证红利指数D．上证A股指数9. 以下关于外资股的说法，正确的是（）。
A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．红筹股不属于外资股D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购10. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。
A．2%B．4%C．6%D．8%11. 以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C．公司最近2年内无重大违法行为D．企业具有一定的规模和良好的经济效益12. __是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．管理风险13. 假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%B．10%C．11%D．12%14. 网上竞价发行方式的最大缺陷为__。
A．股价容易被操纵B．市场广泛C．两级市场的联动性D．经济高效15. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性16. 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则17. 注册会议召开前，办公室应至少提前__个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。
A．1B．2C．3D．518. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/419. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。
__A．30% 30%B．30% 50%C．50% 30%D．50% 50%20. 2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是__。
A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C．加强对大投资者权益的保护力度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序21. 某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。
该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。
该客户最多可回购融入的资金是__万元。
(不考虑交易费用) A．1205.8B．959.8C．1218.5D．127022. 根据债券券面形态，债券可分为__。
A．国债和地方债券B．政府债券、金融债券和公司债券C．零息债券、账息债券和息票累积债券D．实物债券、金融债券和公司债券23. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权24. 关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。
A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险25. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性26.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限27.资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构B．贷款服务机构C．发起机构D．资金保管机构28.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制29.已知价计算法中的“已知价”是指__。
A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价30. 封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．10B．15C．20D．3031. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。
B．基金C．国债D．证券衍生产品32. 主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。
A．横向比较B．纵向比较C．历史资料研究法D．调查研究法33. 某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为__。
A．1610.51元B．1500元C．1498.3元D．1300元34. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。
A．少B．多C．相等D．无法比较35. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A．20%B．25%C．30%D．35%36. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空B．卖空D．申报37. 债券发行的定价方式以__最为典型。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价38. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不属于询价对象的是__。
A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司39. 向四大国有商业银行定向发行的是（）。
A．长期建设国债B．特别国债C．记账式国债D．凭证式国债40. 境外上市外资股一般采取（）的形式。
A．记名股票B．不记名股票C．优先股D．非流通股票41. 临时停市__。
A．由国务院决定，证券交易所执行B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府42. 基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。
A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利43. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
__A．1；5B．3；15C．2；30D．6；6044. （）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借B．将集合计划资产中的证券用于回购C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划全部资产用于申购45. 波浪理论的最核心的内容的基础是__A．K线理论B．指标C．切线D．周期46. __对于信息管理的要求较高。
A．定量投资B．定性投资C．主动投资D．被动投资47. 可转换债券都具有的双层的特征是__。
A．债券和股权B．债券和期权C．权证和债权D．股权和期权48. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具49. 目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A．10．B．12C．13D．1550. 基金管理公司治理方式的基本原则是__。
A．公司独立运作原则B．强化制衡机制原则C．股东诚信与合作原则D．公平对待原则。