02 国家电网公司水电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法

规章制度编号：国网（基建/3）792-2016 国家电网公司水电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法第一章总则第一条为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范国家电网公司（以下简称“公司”）水电工程施工安全风险过程管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等国家安全生产法律、法规，以及《国家电网公司风险管理规范（试行）》、《国家电网公司安全风险管理工作基本规范》、《生产作业风险管控工作规范》等公司有关规章制度、标准，制定本办法。

第二条水电工程施工安全风险是指在水电工程施工作业中对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度和事故发生的频度三个指标的综合描述。

第三条水电工程建设、监理、施工单位是水电工程施工安全风险管理的具体实施机构，施工作业应全面执行“水电工程施工安全风险管理流程”（见附件1），保证水电工程施工安全风险始终处于可控、在控状态。

第四条本办法对水电工程施工安全风险采用LEC安全风险评价法（“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”见附件2），根据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为五级，一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险。

第五条本办法按照静态识别、动态评估、分级控制的原则对水电工程施工安全风险进行管理。

四级和重要的三级施工安全作业风险，一般做为重大风险作业，纳入相关层级进行动态监控。

第六条本办法适用于公司总（分）部、各单位及其所属各级单位全资或控股建设的的水电工程施工过程中的安全风险管理。

第二章施工安全风险管理职责第七条国网基建部管理职责（一）组织制订工程施工安全风险管理办法，根据实施情况适时组织修订。

（二）指导公司分部及省公司级单位（包括省公司、直属单位，下同）基建管理部门开展水电工程施工安全风险管理工作，检查、评价、考核省公司级单位风险管理工作。

（三）掌握公司系统水电工程动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，必要时开展现场督导。

第八条分部和省公司级单位的基建管理部门管理职责（一）贯彻落实本办法，按要求开展施工安全风险管理工作。

（二）检查、评价、考核项目建设单位（含建设管理单位，下同）风险管理工作。

（三）全面掌握、指导、督查建设管理的四级及以上和重要的三级基建安全风险管控工作，执行“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”（见附件3，下同），对四级风险作业的控制措施实施情况每周进行跟踪、监督，必要时进行现场监督检查。

（四）通过基建管理信息系统，按时上报预判及正在监控的重大风险作业管理动态信息。

（五）建立三级及以上施工安全风险管理台账，并根据实际情况进行动态更新。

第九条项目建设单位（含业主项目部）管理职责（一）负责指导、检查、评价、考核施工和监理项目部风险管理工作；落实风险管理要求，组织监理、施工项目部开展风险过程管理，在安全管理总体策划中明确安全风险管理要求。

（二）工程开工前，组织设计单位对施工、监理项目部进行作业风险交底，参加风险作业的初勘工作。

（三）审查、确认施工项目部编制并经监理部审核的《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册》，审批通过计算列入三级及以上风险作业的动态结果。

（四）监督检查风险识别、动态评估和预控措施编制及落实工作，四级及重要的三级风险作业执行“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。

（五）按时上报预判和正在监控的重大风险作业动态信息。

（六）建立本工程三级及以上施工安全风险管理台账，并根据工程情况进行动态更新。

第十条设计单位及其设代处的以下职责应通过合同约定予以明确（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（洞室围岩、高边坡、竖井斜井开挖、重大物件吊装、机组充水、度汛等）等内容写入设计文件，向监理、施工项目部进行施工安全作业风险交底。

（二）配合施工过程安全风险管理工作，优化设计方案及施工组织设计，提出降低施工安全风险等级的措施和建议。

（三）执行“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。

第十一条监理单位及其项目部的以下职责应通过合同约定予以明确（一）负责组织本项目部员工开展施工风险管理技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。

（二）全面掌握并严格控制三级及以上风险作业，严格落实现场检查；三级及以上风险作业执行“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。

（三）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险点初勘。

（四）日常检查核实施工作业必备条件是否满足要求，监督检查风险作业预控措施的编制和落实。

（五）监督检查水电工程安全施工作业票开具和执行，发现问题及时提出整改意见，监督整改闭环。

（六）审核施工项目部报送的《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册》、《作业风险现场复测单》及动态风险计算结果。

（七）建立本工程三级及以上施工安全风险管理台账，并根据工程情况进行动态更新。

第十二条施工单位及其项目部的以下职责应通过合同约定予以明确（一）履行施工安全风险管理主体责任，严格执行公司施工安全风险作业管理有关规定，落实风险识别、评估、预控及风险控制过程各项工作。

（二）建立健全水电工程施工安全风险识别、评估及控制体系，组织项目部所有员工开展风险管理技能培训，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。

（三）项目开工前,开展现场初勘，检查落实施工作业必备条件是否满足要求。

（四）建立水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录及台账，及时上报已开展的作业风险及控制情况信息。

（五）每月组织分析总结风险控制工作，开展作业风险管理常态化检查，确保作业现场风险控制措施落实。

第三章施工安全风险等级识别与评估第十三条固有施工安全风险识别与评估（一）水电工程开工前，建设单位组织设计、监理和施工项目部开展项目交底及风险点初勘工作。

（二）施工项目部根据项目交底及风险点初勘结果，从《水电工程固有风险汇总清册》（见附件10），按照“水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式”（见附件5）筛选、识别、评估与本标段相关的固有风险作业，报监理项目部审核。

（三）施工项目部筛选本标段工程三级及以上固有风险工序，建立《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》（见附件5.1），报监理单位审核、建设单位确认后发布。

（四）项目建设单位和监理项目部汇总各标段固有风险工序，建立本工程《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》。

第十四条施工安全风险作业动态评估（一）在符合施工作业必备条件的前提下，施工项目部在分部工程作业开始前，根据人、机、环境、管理四个维度影响因素，按照“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”（见附件2），组织开展作业风险动态评估，计算确定该项作业的动态风险等级。

（二）施工项目部依据作业风险动态评估计算结果，针对风险影响因素，补充风险预控措施，在“固有风险清册”基础上，更新建立“施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐”（见附件5.2），报监理项目部审核。

（三）施工项目部根据工程进度，针对已建立的《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册》，对即将开始施工的固有三级及以上作业风险提前开展复测。

重点关注地形、地貌、地质、交通、周边环境、临边、临近带电或跨越等情况，初步确定现场施工布置形式、可采用的施工方法和动态因子修正意见，明确现场主要安全风险及补充控制措施。

复测结束，应填写《作业风险现场复测单》（见附件5.3），报监理项目审核。

（四）现场实际作业时，当施工人员发现四个维度中因子与动态评估时选定内容发生明显变化时，现场应立即停止作业，将变化情况报施工项目部。

施工项目部根据四个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级，报监理项目部重新审核。

第四章施工安全风险控制第十五条所有作业前均需对施工作业必备条件进行符合性判定。

第十六条安全施工作业票管理（一）三级及以上风险作业前，在施工安全风险等级识别与动态评估基础上，都要先行办理安全施工作业票（见附件5.4），并在作业全过程留存作业班组。

（二）一张安全施工作业票可包涵多个工序、多个部位的多个等级风险作业。

作业内容、作业部位、控制措施、主要作业人员（安全监护人、工作负责人及特种作业人员）不变时，可使用同一张作业票，按其中最高的等级确定作业票种类。

（三）一张安全施工作业票的有效时间不宜超过一个月。

第十七条二级及以下施工安全风险控制管理（一）二级及以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制。

（二）二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，可按照施工企业内部管理规定组织安全施工。

（三）作业前安全监护人现场逐项检查落实，有序组织施工作业。

第十八条三级及以上施工安全风险控制管理（一）三级及以上施工安全风险等级工序作业由施工、监理、建设单位共同组织开展风险控制。

（二）三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部要组织实地复测，填写“施工作业风险现场复测单”，评估计算动态风险等级，分析不利因素。

（三）针对不利因素，优先采取改善施工组织内容和方式的针对性措施，降低三级及以上施工工序风险等级。

采取措施后仍为三级及以上风险的，要办理《水电工程安全施工作业票》和《水电工程施工作业风险控制卡》（见附件5.5），补充风险控制措施，并由施工项目经理签发，报监理项目部审查、建设单位确认。

（四）三级及以上风险作业的专项安全技术措施经监理审查、建设单位批准后，报省级公司备案。

第十九条固有风险等级升高管理（一）二级及以下固有风险经动态评估升级为三级及以上风险的，要采取措施消除动态评估中不利的影响因素，尽可能使作业风险回归至原有等级。

采取改善措施后，动态风险仍升级为三级及以上时，要按照三级及以上施工安全风险控制管理要求组织实施，办理安全施工作业票，补充编制风险控制卡，由施工项目部经理签发。

施工项目部结合现场实际需要，确定是否开展复测，工作负责人现场逐项确认落实风险控制措施。

（二）《水电工程固有风险汇总清册》给出的固有风险最高为四级，四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要通过改进施工方法和改善人、机、环境、管理四个维度中某些指标的条件，把风险等级减低为四级及以下后，方可开展施工作业。

采取措施后仍然出现五级风险作业工序时，施工项目部必须报请上级管理部门组织论证，重新编制专项施工方案（含安全技术措施）；建设单位也可成立技术专家组对新的施工方案进行论证，并报省级公司基建部备案。

作业时各级管理人员要到岗到位，安全措施落实到位，条件不能满足时必须停止施工。

第二十条三级及以上风险等级的施工作业，相关人员要按照“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”（见附件3）进行作业监督检查。