烟草专卖行政处罚案件合法性审查标准样本

烟草专卖行政处罚案件合法性审查标准

涉及案卷材料:

1、现场检查( 勘验) 笔录

2、调查询问通知书

3、立案报告表

4、先行登记保存批准书

5、先行登记保存通知书

6、先行登记保存告知书

7、先行登记保存物品处理通知书

8、证据复制( 提取) 单

9、询问笔录

10、抽样取证物品清单

11、证据送交鉴定告知书

12、卷烟鉴别检验报告

13、检验损耗及留样数量清单

14、真品卷烟检验损耗及检验留样有关事项告知书

15、抽样取证物品处理通知书

16、涉案卷烟核价表

17、案件调查终结报告

一、基础标准部分

( 一) 主体合法

1 实施烟草专卖行政处罚的部门或组织应具有法定行政处罚主体资格。

2 实施烟草专卖行政处罚的行为符合法定职责权限。

3 依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。

4 承办烟草专卖行政处罚案件的人员应具备行政执法资。

5 被处罚对象应当主体适格, 依法能够独立行使权利和承担法律责任。无特殊理由, 应与实际履行处罚主体一致。

6 行政处罚决定书应加盖办案单位印章。

( 二) 违法事实清楚、证据确凿

1 被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。

2 案件结论所认定的事实必须真实、具体、准确。

3 有充分的法律依据和事实证据证明当事人的行为属于依法应当给予烟草专卖行政处罚的行为。

4 认定违法主体和违法行为的证据之间不存在矛盾、能相互印证, 形成有效的证据链, 而且支撑违法事实的证据具有客观性、关联性、合法性。

5 按照法定程序收集证据, 不得伪造证据。

( 三) 适用法律正确

1 定性正确, 以案件事实为依据, 以相关法律法规为判断标准。

2 作出烟草专卖行政处罚的依据必须为《行政处罚法》、《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖行政处罚程序规定》等有关法律、法规、规章的相关规定。

3 引用法律条文准确, 符合法律适用原则。

4 处理恰当, 行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定。

5 有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的, 应当依法从轻、减轻或不予行政处罚。

( 四) 程序合法

1 办理烟草专卖行政处罚案件, 必须按照立案、调查取证、审查决定、送达、执行等基本步骤和流程进行, 不得违反法定程序或者顺序颠倒。

2 由两名以上执法人员进行调查取证。

3 先行登记保存按照行政强制法规定的流程和步骤实施。

4 作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述、申

5 对符合听证条件的, 告知当事人听证权, 当事人要求听证的, 依法举行听证。

6 行政处罚决定由烟草专卖行政主管部门负责人依法作出, 案情重大、复杂的案件必须履行集体讨论决定程序。

7 案件按照法定时限及时办理, 应当送达的法律文书依照法定程序和时限送达。

8 应当移送的案件依法及时移送有关机关。

9 处罚机关应当和罚款收缴机关分离, 法律规定能够由处罚机关代缴的除外

二、文书规范标准部分

( 一) 立案阶段

1.立案审批文书

1 有当事人基本情况的详细记载

2 有案件来源, 即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容

3 有准确的案情描述和记载

4 有承办人意见, 应注明可能违反的法律、法规、规章的名称

5 有烟草专卖行政主管部门负责人明确具体的审批意见、签名和

6 在规定时间内立案、立案依据准确

7 立案报告表应附办案相关材料( 不予立案或者撤销立案的, 应当填写不予立案或者撤销立案报告表, 报本烟草专卖行政主管部门负责人批准。)

( 二) 调查取证阶段

1.勘验检查笔录

1 应向当事人出示执法证件、表明身份

2 有现场检查的起止时间、场所和被检查人基本情况记载

3 现场检查的内容清楚

4 现场检查情况记录准确、客观、全面

5 实施行政强制措施的, 有通知当事人到场情况的记录

6 有被检查人对笔录的意见及签名( 被检查人不在现场或拒绝签名的, 应有两名以上见证人在场确认或两名以上执法人员注明情况并签字)

2.询问笔录

1 有询问的起止时间、地点

2 询问当事人、证人应当单独进行

3 询问前应表明执法人员身份, 并告知当事人享有陈述申辩权和申请回避的权利

4 被询问人基本情况记载清楚, 询问笔录记录的内容真实、完整

5 笔录有被询问人逐页签字确认( 被询问人拒绝签名的, 应有两名以上执法人员注明情况并签字)

6 笔录中有涂改之处时, 应由被询问人签字或以其它方式确认

7 询问笔录的实质内容为反映本案事实的时间、地点、行为及行为人、情节、后果等必要情况。实质性内容的围绕法律对违法行为构成要件展开

3.其它证据及登记保存证据文书

1 提取的证据应与案件有关且查证属实

2 提取的各类证据符合证据的形式要求

3 提取各类证据的手段应该合法, 先行登记保存按照行政强制措施的要求实施

4 涉案物品核价依据或证据

5 提取试听资料类证据复制件时, 应当注明制作方法、时间、制作人等情况, 并附有相关话语的文字记录

6 先行登记保存证据应出具符合法定条件、各类必要事项记载全面的先行登记保存通知书

7 先行登记保存事由正当, 告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径当事人享有的权利

8 先行登记保存通知书由执法人员、当事人签字确认。当事人拒绝签名或不在场的, 应有二名以上见证人在场确认; 见证人不足二名或拒绝确认的, 执法人员应在先行登记保存通知书上注明情