风险和机遇一览表
风险与机遇识别表-参考
等级
风险：现有消防设施不符合《中华人民共和国 消防法》，存在消防隐患 机遇：公司遵守《中华人民共和国消防法》， 可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社 会形象，提高公司知名度。 风险：监管部门针对职业健康安全监管力度加 大，如公司职业健康安全要求执行不规范，可 能存在被查处的风险 机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司 带来新的发展机遇 风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章 制度，带来的职业健康安全风险 机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要 求，提高职业健康安全管理意识 风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以 及对供应过程中职业健康安全保护的期望值 提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要 求 机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的 提升，会给公司带来潜在的发展机遇 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的 职业健康安全影响，或是第三方的职业健康安 全要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的职业健康安全 管理水平
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制 定的技术攻关和设备改造计 划，相关职能部门予以有效落 实。
质量技术部、生产 部
全年
外部
风险：公司为保障职业健康安全管理体系有序
因素
运行，需投入大量人力物力财力，间接增加了
完善公司内部管理制度，通过
市场
市场竞争力
产品成本，对公司产品的竞争力和价格都产生
比较大的压力，市场风险比较大。
3×4=12 4×3=12 2×3=6 2×3=6 2×3=6
一般 一般 一般 一般 一般
风险及机遇应对措施
合标准要求； 3.根据各种特种设备的检定周 期，给予检定。 4.定期保养特种设备。 1.根据消防要求，公司已配备 消防设施； 2.定期检验消防设施的完好情 况。 1.各级部门严格按照公司的职 业健康安全管理制度开展相关 工作 2.职能部门加大公司内部职业 健康安全制度执行情况的检查
2024年度项目风险与机遇识别评价表
3
降低风险 根据公司内部资源条件，对客户的需
2 3*2=6
求进行细致的评审。
一般风险
经营管理中心 各分厂技术部
文件管理
图纸或工艺文件的数据计算错误，尺寸
标注错误。
4
图纸或工艺文件受控状态不良，变更不 及时，发生非预期使用 。 2
降低风险 提高人员能力，对技术人员进行培训
2 4*2=8
。加强对工艺文件的校对与审核。
2 3*2=6 降低风险 签订劳动合同，提高用工待遇
一般风险
2
2*2=4 低风险
降低风险 建立有效的信息交流机制，以确保交 流能够顺畅
人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心
2 3*2=6 降低风险 绩效考核要遵循一定的政策和程序，
一般风险
同时应制定和完善相应的管理制度
2
4*2=8 一般风险
降低风险
定期盘点核对数量，加强监督管理
1
4*1=4 低风险
降低风险
按照体系要求，定期评价供方进货及 使用过程产品质量；
1
4*1=4 低风险
对供方进行考核，延误交货期做出明 降低风险 确的处理措施。
1
3*1=3 一般风险
降低风险
定期查看检索有效期限，防止失效后 出现偏移；
2
3*2=6 一般风险
回收工作。
各分厂生产部 各分厂生产部 各分厂技术部 人力资源行政中心
人力资源行政中心
人力资源行政中心
全年 有效
全年 有效
全年 有效 有效
全年 全年 有效
2 2*2=4 降低风险 告知新入职员工携带资料，若携带不
低风险
全，在规定时间内必须补交完毕。
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别与控制措施一览表
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
风险与机遇评估分析表
22=4
低
各职能部门加强与第三方(de)沟通,对第三方(de)要求及时进行处理,必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三(de)抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有(de)设备比较落后,造成产品(de)成本较高,缺少市场竞争力.
12=2
低
及时关注公司项目区域市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司项目竞争(de)竞争力.
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,相对风险较小.
机遇：公司目前所在区域(de)社会形势稳定,对公司(de)稳定发展提供比较好(de)环境.
机遇：公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,为公司(de)发展提供一个比较好(de)基础.
22=4
低
1.各部门要及时关注员工(de)心理变换,注意工作方式,创造良好(de)工作环境,提高员工(de)归属感
2.质检部做好人力资源管理工作,防止人员流失后给公司带来(de)风险；
公司各
部门
全年
12=2
低
及时关注公司项目竞争市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司产品(de)竞争力.
生技科、管代
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场,该市场稳定性较差,会给公司进行战略规划提升难度.
机遇：市场稳定,也会带来新(de)发展机遇.
31=3
低
公司战略调整,对开拓新市场,评估成熟市场(de)趋势,及时为公司提供新(de)市场.
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表 编号：类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限外部因素 法律法规标准法律法规内容的变化风险：对质量、环境和职业健康安全相关法律法规的更新信息了解不够及时，准确。
不能转化为公式制度执行，使公司在管理方面存在隐患。
4×4=16 高随时关注质量、环境和职业健康安全相关法律法规的变化，并收集评价和组织员工进行学习综合部、技术部全年 机遇：公司遵守质量、环境和职业健康安全管理要求，可以切实保障运作，树立良好社会形象，提高公司知名度具体落实质量、环境和职业健康安全相关法律法规的要求。
行业标准的变化风险：为适应行业标准变化，会带来零部件成本增加。
3×4=12 一般收集更新行业标准，确定适时更新企业标准，积极匹配新技术，提高产品性价比综合部、技术部全年 机遇：行业标准变化，进入行业的门框提高，竞争对手有可能减少。
相关方监督部门的监督力量风险：监督部门针对监管力度加大，如公司质量、环境和职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险。
3×4=12 一般各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作各部门全年 机遇：公司质量、环境和职业健康安全的变化，给公司带来新的发展机遇。
职能部门加大公司内部质量、环境和职业健康安全制度执行情况的检查供应商的要求风险：供应商不遵守公司的质量、环境和职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险。
2×3=6 一般对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作采购部全年 机遇：监督供应商遵守公司质量、环境和职业类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限 健康安全要求，提高职业健康安全管理意识。
客户的需求风险：客户对公司质量、环境和职业健康安全标准提高，以及对供应过程中质量、环境和职业健康安全的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求。
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4、公司评估进行流程整合及改善,减少中间管理环节,及系统的中间签单环节,提升作业效率;
5、评估改善员工业余活动设施,各阶主管学习更好的人性化管理与沟通方式,以稳定员工流失率,增强员工归属感,考虑进行员工满意度调查,鼓励员工对公司福利制度,提出更多建设性意见,并结合公司实际状况,不断加以改善.
管理体系风险及机遇
环境与利益相关方
QMS风险
QMS机会
考虑的层面
当前现状
外部环境
产品、工艺技术发展
朝生产自动化、产品人性化、高效率方向发展
增加质量管控复杂度
产品质量更稳定
中国制造2025的逐步发展
/
动态配置的生产方式/能够优化决策
法律法规情况
1.要求更加严格,且不断有新法规出台; 2.国家对法规的监管更加严格,抽样检测亦不断增加;
8、重新塑造和健全公司文化管理模式,建立更清晰的企业愿景和使命; 9、为更好的强化企业内部管理能力,工作能把握重点,基于持续改善的原则,在高阶主管的倡导和要求下,各部门需每年初订定年度重要的三件事的工作目标与计划,并定期追踪执行
厂房空间拥挤,
设备更新快
对信息技术依赖性高,储存及搬运时易造成质量风险
质量信息能迅速传递,分析技术能很好应用;新设备生产产品质量更稳定
利益相关方的需求与期望
顾客
对质优价廉产品需求,产品各项质量要求越来越高.
除质量要求外,环保及安卫方面也有一定要求
跟不上顾客质量要求
让公司质量管理更趋于严谨,更快速反应
6、为建立更加安全的生产与作业环境,让员工有更加愉快和安全的作业现场,公司人资部与体系部,将对近六年的工伤与意外事件,进行总结与检讨分析,得出宝贵的经验与教训,并在全公司内进行培训,以及强化各部门的安全主动管理的意识和制度,且公司组织定期的监督审核,对执行问题点,进行有效彻底的追踪改善.
7、依托体系目标管理为基础,在公司内推行激励和绩效管理文化,建立全方位的绩效管理方式,从作业,流程到人员,部门考核及晋升/奖励体制,评估建立完善的人员及部门可量化绩效管理指标体系;
3、与客户沟通,适当调整订单量,使订单每月更加均衡,便于生产安排,及适当保障员工的正常休息,也可更好的确保产品品质稳定;
内部环境
1、产品设计开发过程中充分考虑产品少量多样化、法规日趋严格、产品环保及安全生产的影响,在设计开发评审中增加生产柔性适合度的评审内容.
2、对钣金车间,评估使用机器人作业,提升品质稳定性,减少员工劳动强度,同时自动化设备及工艺引进要充分评估产品质量制造过程稳定性及环安卫影响.
易造成对公司材料中断供应
/ห้องสมุดไป่ตู้
劳动力供给情况
1.劳动力供给偏紧张. 2.劳动力成本上升.
3.人员流动率越来越大
质量不稳定
/
社会责任的需求
对工厂消防及员工人权的关注度越来越高.
/
有助于留住人员,生产更稳定, 质量更可靠
内部环境
公司文化
素质、执行力、负任心
创新氛围不强
能正面面对解决质量问题
公司价值观
不断进步,追求卓越质量使企业生命永续经营;
存在产品可能不符法规风险
准入门坎提高,有助于提高市场占有率
市场竞争情况
1.小企业越来越难以生存; 2.产品不断推陈出新,对产品创新要求越来越高;
3.低质量低价格产品充斥市场
冲击公司市场拓展
产品创新能力强,产品研发周期短
外部环境
顾客需求趋势
1.少量多样化要求; 2.更加注重产品高效,节能的要求;
3.除关注最终产品性能,也关注生产过程环保安全
人员特点
员工年龄偏大, 新招人员流动性大.
影响公司效率及质量稳定性
有助于落实质量管理要求
组织构架
层级分明/
层次较多
沟通信息易失误
质量改善协调工作难度大
能更好监控品质
内部环境
制程的复杂性
不断引起新设备,对员工的技术要求会越来越高
制程工艺不熟练,
质量管理困难度增加
能生产出更高质量、多样性产品
资源条件
信息资源丰富,
增加产品出错机率及产品不良管控难度
能提供顾客更多选择
经济形势
1.整体经济面临下行压力;
2.人民币不断贬值,美金升值;
质量方面投入减少,产品改善能力减弱
吸引更多人才提升质量管理/相同状况下,能买到更多优质材料/相对产生更多利润,可更好加大开发与品质投入
供应链情况
材料成本上升,
供货商改善投入不足
供应材料质量不稳定;
对公司质量关注度更高,要求公司质量稳定性要更好
增加对公司质量质量认同度
村庄
期望企业减少对周遭环境的负面冲击
/
/
供货商
减少产品的变更要求和频率
质量改善敏捷性降低
促进公司材料评估验证能力
应对措施:
外部环境
1、收集客户及法律法规动态,并将相关要求传递到相关部门,每年对法律法规清单进行一次更新.
2、关注供应链变化及质量供应稳定性,同时设计开发及材料变更评估验证过程要完整,减少材料及产品变更频率.
由团队合作中寻求工作乐趣及成就感,使公司内部之个体亦能在智慧及能力上成长；
财务上分享公司之成就及回馈社会,持续创新、研发、制造有益于人群生活质量之优良产品,成为社会责任企业;
/
形成追求卓越质量氛围,有助于质量持续提升
经营绩效
订单量稳步上升,经营利润逐年下降
公司可持续性发展受一定影响
订单稳定,有助于质量管理进一步提升
员工
加班时间偏长 ,劳动作业强度大,伙食/住宿条件良好,
环保及安全意识提高
工作强度大,增加质量不良风险
员工认同度高,产品质量要求易落实
政府
1.期望企业在质量及环安卫管理方面,起到标杆示范作用.
2.政府对环保监督,实行网格化的全面稽查.
高于对同行业的质量管理要求
能使公司质量管理更上一台阶
社会
期望企业承担更多的社会责任